《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考46》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格考试内容及模拟押密卷含答案参考46（17页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格考试内容及模拟押密卷含答案参考1. 【单选题】对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由()所决定。A.中国人民银行及其分支机构B.中国证监会及其派出机构C.财政部D.国务院【正确答案】A2. 【单选题】客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户（）。A.只能有1个B.至少有1个C.至少有2个D.至少有3个【正确答案】A3. 【单选题】证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。.集合资产管理计划资产与其自有资产.集合资产管理计划资产与其他客户的资产.不同集合资产管理计划的资产.集合资产管理计划内各
2、项资产A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4. 【单选题】根据证券法，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。.未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改A.、B.、C.、D.、【正确答案】C5. 【单选题】在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。I融券专用证券账户II信用交易证券交收账户III客户信用交易担保证券账户IV客户信用交易担保资金账户A
3、.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【正确答案】B6. 【单选题】根据中华人民共和国刑法，犯欺诈发行股票、债券罪的()。、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役、对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑、并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金、并处或者单处非法募集资金金额I%以上5%以下罚金A.、B.、C.、D.、【正确答案】C7. 【单选题】证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_和_，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）A.客户信用证券账户
4、，客户信用资金账户B.融资专用证券账户，融券专用证券账户C.客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户【正确答案】D8. 【单选题】下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试B.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日C.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核D.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格【正确答案】B9. 【单选题】下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。I.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法
5、II.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法III.现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例IV.现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III【正确答案】C10. 【单选题】证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括（）。A.造成严重后果的，处3年以下有期徒刑或者拘役B.造成严重后果的，单处1万元以上10万元以下罚金C.情节特别恶劣的，处3年以上5年
6、以下有期徒刑D.造成严重后果的，处2年以下有期徒刑或者拘役【正确答案】B11. 【单选题】集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A.100B.150C.200D.250【正确答案】C12. 【单选题】下列不属于定向资产管理合同内容的是()。A.风险揭示B.客户资产的清算返还事宜C.发放证券D.当事人的权利和义务【正确答案】C13. 【单选题】因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任B.由委托人和证券公司共同承担责任C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任D.委托人和证券公司均不
7、应承担【正确答案】A14. 【单选题】证券法所调整的有价证券不包括（）。A.股票B.企业债券C.证券衍生品种D.汇票【正确答案】D15. 【单选题】证券业协会在收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。A.5B.10C.15D.20【正确答案】D16. 【单选题】下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金
8、支取进行前端控制A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17. 【单选题】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。.自营业务账户、席位情况.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策.自营风险监控报告.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策A.、B.、C.、D.、【正确答案】D18. 【单选题】合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款
9、社会保险费用支付法定补偿金利润分配【正确答案】A19. 【单选题】期货交易所可以实行（）分级结算制度。A.期货交易所B.期货交易所和会员C.监督机构D.会员【正确答案】D20. 【单选题】（）应当对月度报告签署确认意见。.董事.高级管理人员.经营管理的主要负责人.财务负责人A.、B.、C.、D.、【正确答案】A21. 【单选题】通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.30%B.50%C.75%D.90%【正确答案】A22. 【单选题】证券经
10、纪人档案应当记载证券经纪人的（）。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A.、B.、C.、D.、【正确答案】D23. 【单选题】收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【正确答案】B24. 【单选题】境内法人申请开立证券账户时，客户需填写（）。A.自然人证券账户注册申请表B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表C.机构证券账户注册申请表D.证券账户注册资料查询申请表【正确答案】C25. 【单选题】（）用于存放证券金融公司拟向证券公司融出的资金及证券公司归还的资
11、金。A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通担保证券账户【正确答案】A26. 【单选题】证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。.公平.公开.公正.自愿A.、B.、C.、D.、【正确答案】C27. 【单选题】证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码.证券投资顾问服务的内容和方式.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担.证券投资顾问不得代客户做出投资决策A.、B.、C.、D.、【正确答案】B28. 【单选题】证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（
12、）。A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚C.具有大学专科以上学历D.具有从事证券业务2年以上的经历【正确答案】C29. 【单选题】证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.非法融资融券等值C.非法融资融券等值金额的1倍D.非法融资融券等值金额的2倍【正确答案】A30. 【单选题】（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客
13、户信用交易担保证券账户【正确答案】A31. 【单选题】证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。.介绍业务的范围.介绍业务对接规则.执行期货保证金扣缴制度的措施.客户投诉的接待处理方式A.、B.、C.、D.、【正确答案】C32. 【单选题】法人申请补办（）的，境内法人提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。A.原号码证券账户卡B.新号码证券账户卡C.原号码资金账户卡D.新号码资金账户卡【正确答案】B33. 【单选题】实行会员分级结算制度的
14、期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（）。A.结算担保金B.风险准备金C.保证金D.自有资金【正确答案】C34. 【单选题】下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是（）。A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种B.董事会定期会议，每年度至少召开4次会议C.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行【正确答案】B35. 【单选题】证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。.与投资人约定分享投资收益.代理投资人从事证券买卖.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】D
