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1、交银施罗德成长长股票证券投投资基金招募募说明书 - 2006-100-11 基金管管理人：交银银施罗德基金金管理有限公公司 基金托托管人：中国国农业银行 二六年九月 基金招招募说明书自自基金合同生生效日起，每每6个月更新新一次，并于于每6个月结结束之日后的的45日内公公告，更新内内容截至每66个月的最后后1日。 【重要要提示】 本基金金经20066年9月255日中国证券券监督管理委委员会证监基基金字【20006】1997号文核准准募集。 基金管管理人保证招招募说明书的的内容真实、准准确、完整。本本招募说明书书经中国证监监会核准，但但中国证监会会对本基金募募集的核准，并并不表明其对对本基金的价价
2、值和收益作作出实质性判判断或保证，也也不表明投资资于本基金没没有风险。 基金管管理人依照恪恪尽职守、诚诚实信用、勤勤勉尽责的原原则管理和运运用基金财产产，但不保证证投资本基金金一定盈利，也也不保证基金金份额持有人人的最低收益益；因基金价价格可升可跌跌，亦不保证证基金份额持持有人能全数数取回其原本本投资。 投资有有风险，投资资人在认购（或或申购）本基基金前应认真真阅读本招募募说明书。过过往业绩并不不代表将来业业绩。基金管管理人管理的的其他基金的的业绩并不构构成新基金业业绩表现的保保证。 目 录录 一、绪绪言 4 二、释释义 4 三、基基金管理人 9 四、基基金托管人 16 五、相相关服务机构构
3、19 六、基基金的募集 25 七、基基金合同的生生效 31 八、基基金份额的申申购与赎回 31 九、基基金的投资 42 十、基基金的财产 50 十一、基基金资产的估估值 51 十二、基基金收益与分分配 57 十三、基基金的费用与与税收 588 十四、基基金的会计与与审计 600 十五、基基金的信息披披露 61 十六、风风险揭示 665 十七、基基金合同的终终止与基金财财产的清算 67 十八、基基金合同内容容摘要 699 十九、托托管协议的内内容摘要 882 二十、对对基金份额持持有人的服务务 96 二十一一、其他事项项 97 二十二二、招募说明明书的存放及及查阅方式 97 二十三三、备查文件件
4、 97 一、绪绪言 本招募募说明书依据据中华人民民共和国证券券投资基金法法、证券券投资基金运运作管理办法法、证券券投资基金销销售管理办法法、证券券投资基金信信息披露管理理办法和其其他相关法律律法规的规定定以及交银银施罗德成长长股票证券投投资基金基金金合同（以以下简称“基金合同”）编写。 基金管管理人承诺本本招募说明书书不存在任何何虚假记载、误误导性陈述或或者重大遗漏漏，并对其真真实性、准确确性、完整性性承担法律责责任。本基金金是根据本招招募说明书所所载明的资料料申请募集的的。本基金管管理人没有委委托或授权任任何其他人提提供未在本招招募说明书中中载明的信息息,或对本招招募说明书作作任何解释或或者
5、说明。 本招募募说明书根据据本基金的基基金合同编写写，并经中国国证监会核准准。基金合同同是约定基金金当事人之间间权利、义务务的法律文件件。基金投资资人自依基金金合同取得基基金份额，即即成为基金份份额持有人和和基金合同的的当事人，其其持有基金份份额的行为本本身即表明其其对基金合同同的承认和接接受，并按照照基金法、基基金合同及其其他有关规定定享有权利、承承担义务。基基金投资人欲欲了解基金份份额持有人的的权利和义务务，应详细查查阅基金合同同。 二、释释义 在本招招募说明书中中，除非文意意另有所指，下下列词语或简简称具有如下下含义： 基金或或本基金： 指交银施罗罗德成长股票票证券投资基基金； 本基金金
6、合同或基金金合同： 指指交银施罗罗德成长股票票证券投资基基金基金合同同及其任何何有效的修订订和补充； 招募说说明书： 指指交银施罗罗德成长股票票证券投资基基金招募说明明书及其定定期的更新； 发售公公告： 指交交银施罗德成成长股票证券券投资基金基基金份额发售售公告； 托管协协议： 指基基金管理人与与基金托管人人签订的交交银施罗德成成长股票证券券投资基金托托管协议及及其任何有效效的修订和补补充； 法律法法规： 指中中国现时有效效并公布实施施的法律、行行政法规、部部门规章及规规范性文件、地地方性法规、地地方政府规章章及规范性文文件； 证券券法 指自自2006年年1月1日起起施行的中中华人民共和和国证
7、券法及及颁布机关对对其不时作出出的修订； 基金金法： 指指自20044年6月1日日起施行的中中华人民共和和国证券投资资基金法及及颁布机关对对其不时作出出的修订； 销售售办法： 指自20004年7月11日起施行的的证券投资资基金销售管管理办法及及颁布机关对对其不时作出出的修订； 运作作办法： 指自20004年7月11日起施行的的证券投资资基金运作管管理办法及及颁布机关对对其不时作出出的修订； 信息息披露办法： 指自20004年7月月1日起施行行的证券投投资基金信息息披露管理办办法及颁布布机关对其不不时作出的修修订； 上证所所业务规则则 指22005年77月14日上上海证券交易易所发布并于于200
8、5年年7月14日日起施行的上上海证券交易易所开放式基基金认购、申申购、赎回业业务办理规则则（试行）及及颁布机关对对其不时作出出的修订； 业务规规则： 指交交银施罗德基基金管理有限限公司开放式式基金业务规规则； 中国证证监会： 指指中国证券监监督管理委员员会； 银行业业监管机构： 指中国银银行业监督管管理委员会或或其他经国务务院授权的机机构； 基金合合同当事人： 指受基金金合同约束，根根据基金合同同享受权利并并承担义务的的基金管理人人、基金托管管人和基金份份额持有人； 基金管管理人： 指指交银施罗德德基金管理有有限公司； 基金托托管人： 指指中国农业银银行； 基金份份额持有人： 指依法法并依基金
9、合合同、招募说说明书取得并并持有基金份份额的投资人人； 投资人人： 指个人人投资者、机机构投资者和和合格境外机机构投资者的的总称； 个人投投资者： 指指符合法律法法规规定可以以投资开放式式证券投资基基金的自然人人； 机构投投资者： 指指符合法律法法规规定可以以投资开放式式证券投资基基金的在中国国境内注册登登记或经有关关政府部门批批准设立的法法人、社会团团体和其他组组织、机构； 合格境境外机构投资资者： 指符符合法律法规规规定可投资资于中国境内内证券市场的的中国境外的的机构投资者者； 销售机机构： 指交交银施罗德基基金管理有限限公司及基金金代销机构； 基金代代销机构： 指符合销销售办法和和中国证
10、监会会规定的其他他条件，取得得基金代销业业务资格，接接受基金管理理人委托并与与基金管理人人签订了代销销协议，代为为办理基金销销售服务业务务的机构，以以及可通过上上海证券交易易所交易系统统办理销售服服务业务的会会员单位； 会员单单位 指具有有开放式基金金代销资格，经经上海证券交交易所和中国国证券登记结结算有限责任任公司认可的的、可通过上上海证券交易易所交易系统统办理开放式式基金的认购购、申购、赎赎回和转托管管等业务的上上海证券交易易所会员单位位； 基金销销售网点： 指交银施罗罗德基金管理理有限公司的的直销网点及及基金代销机机构的代销网网点； 份额登登记业务： 指基金登记记、存管、清清算和交收业业
11、务，具体内内容包括投资资人基金账户户管理、基金金份额注册登登记、清算及及基金交易确确认、发放红红利、建立并并保管基金份份额持有人名名册等； 份额登登记机构： 指交银施罗罗德基金管理理有限公司或或由其委托办办理基金份额额登记业务的的机构； 元： 指中华人民民共和国法定定货币人民币币元； 销售服服务费： 也也称持续销售售和服务费用用，主要用于于支付销售机机构佣金以及及基金管理人人的基金营销销广告费、促促销活动费、基基金份额持有有人服务费等等，该笔费用用从基金财产产中扣除，属属于基金的营营运费用； 基金合合同生效日： 指本基金金募集达到法法律法规规定定及基金合同同规定的条件件，基金管理理人聘请法定定
12、机构验资并并办理完毕基基金备案手续续并获得中国国证监会书面面确认之日； 开放日日： 指销售售机构为投资资人办理基金金申购、赎回回等业务的工工作日； 募集期期： 指自基基金份额发售售之日起不超超过3个月的的期间； 基金存存续期： 指指基金合同生生效后合法存存续的不定期期之期间； 日/天天： 指公历历日； 月： 指公历月； 工作日日： 指上海海证券交易所所和深圳证券券交易所的正正常交易日； T日： 指销售机机构确认的投投资人有效申申请工作日； T+nn日： 指自自T日起第nn个工作日（不不包含T日）； 发售： 指指在本基金募募集期内，销销售机构向投投资人销售本本基金份额的的行为； 认购： 指在本基
13、基金募集期内内，投资人购购买本基金份份额的行为； 申购： 指基金合合同生效后，基基金投资人根根据基金销售售网点规定的的手续，向基基金管理人提提出申请购买买基金份额的的行为。本基基金的申购自自基金合同生生效后不超过过3个月的时时间开始办理理； 赎回： 指基金合合同生效后，基基金投资人根根据基金销售售网点规定的的手续，向基基金管理人提提出申请卖出出基金份额的的行为。本基基金的赎回自自基金合同生生效后不超过过3个月的时时间开始办理理； 场外或或柜台 指不不通过上海证证券交易所的的交易系统办办理基金份额额认购、申购购和赎回等业业务的销售机机构和场所； 场内或或交易所： 指通过上海海证券交易所所的交易系
14、统统办理基金份份额认购、申申购和赎回等等业务的销售售机构和场所所； 基金转转换： 指基基金份额持有有人可按规定定申请将所持持有的本基金金份额转换为为基金管理人人所管理的其其他开放式基基金份额的行行为； 转托管管： 指投资资人将其持有有的同一基金金账户下的基基金份额从某某一交易账户户转入另一交交易账户的业业务； 投资指指令： 指基基金管理人在在运用基金财财产进行投资资时，向基金金托管人发出出的资金划拨拨及实物券调调拨等指令； 基金账账户： 指基基金份额登记记机构给投资资人开立的用用于记录投资资人持有的由由该份额登记记机构登记注注册的开放式式基金份额变变动及结余情情况的账户； 交易账账户： 指各各销售机构为为投资人开立立的记录投资资人通过该销销售机构办理理基金交易所所引起的基金金份额的变动动及结余情况况的账户； 定期定定额投
