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1、东北财经大学21秋基金管理在线作业二满分答案1. 根据我国商业银行法的规定，商业银行的投资业务只能是债券中的政府债券和金融债券，而其他投资活动是禁止的根据我国商业银行法的规定，商业银行的投资业务只能是债券中的政府债券和金融债券，而其他投资活动是禁止的。()正确2. QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露。A.1B.2C.3D.4参考答案：B3. 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。A.5B.10C.15D.20参考答案：A4. 基金管理公司研究部的研究一般包括( )。A.宏观研究B.行业研究C
2、.科技研究D.企业研究参考答案：AB5. 套利定价理论的假设条件包括( )。A.投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响C.投资者具有单一投资期D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利参考答案：ABD6. 偏股型基金中的股票配置比例为( )。A.10%-30%B.30%-50%C.50%-70%D.70%-90%参考答案：C7. 基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起( )日内编制专项报告，予以存档备查。A.3B.5C.7D.10参考答案：D8. 道氏理论认为市场波动可分为(
3、)几种趋势。A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.上升趋势参考答案：ABC9. 开放式基金的交易价格并不依赖于市场供求，而是由( )决定。A.基金净值B.股本C.债务总额D.总资产参考答案：A10. 对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，按( )计算应纳税所得额。A.10%B.25%C.30%D.50%参考答案：D11. 在融资租赁中承租人租赁的目的主要是( )。 A中长期融资 B短期融资 C获得租赁物件的使用价值在融资租赁中承租人租赁的目的主要是()。A中长期融资B短期融资C获得租赁物件的使用价值A12. 什么是“6C”评估法?什么是“6C”评估
4、法?参考答案“6C”评估法，即银行分析影响借款人信用的六个主要方面的一种方法。由于这六个方面的英文第一个字母都是C，故通常被称为贷款信用分析的“6C”原则或“6C”评估法。这六个方面分别是品德(Character)、能力(Capacity)、资本(Capital)、担保(CollateraD经营条件(Condition)和持续性(Continuity)。13. 股票具有清偿的附属性特征，这是指( )。A.股东可以获得公司所有的剩余资产B.股东对公司的剩余资产没有要求权C.当公司宣告破产或解散时，股份有限公司要首先偿还所有公司债权人的债务，之后才允许公司将剩余的资产变卖后还给股东D.股本是必须偿
5、还的参考答案：C14. 审计委员会与审计师(无论内部还是外部)之间的单独会晤之目的何在?( )A、获取对CFO的私人评价B、审计委员会与审计师(无论内部还是外部)之间的单独会晤之目的何在?( )A、获取对CFO的私人评价B、使得审计师可以在管理层不在场的情况下向审计委员会反映问题C、便于审计委员会为更低的审计收费向外部审计师施压D、加强审计委员会对管理团队的独立性msg:,data:,voicepath:15. 与负债相比，股票融资具有以下特征( )。A.期限的永久性B.报酬的剩余性C.清偿的附属性D.责任的有限性E.不可分性参考答案：ABCD16. 下列不属于招募说明书包含的重要信息的是(
6、)。A.基金运作方式B.基金收益分配原则和执行方式C.基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定D.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式参考答案：B17. 基金托管人是由( )批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D18. 公允价值变动损益是指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值估值时予以确认。( )A.正确B.错误参考答案：A19. 证券投资基金销售机构内部控制指导意见规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。A
7、.5B.10C.15D.20参考答案：C20. 房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用。作为土地增值税扣除项目的房地产开发费用，按纳税人房地产开发项目实际发生的费用进行扣除。()错误21. 对于( )而言，无差异曲线为垂线。A.风险极度厌恶者B.风险极度爱好者C.理性投资者D.风险中立者参考答案：A22. 5按照使用结算支付手段的不同，国际结算业务大体可以分为四类： (1)_、(2)_、(3)_、(4)_。5按照使用结算支付手段的不同，国际结算业务大体可以分为四类：
8、(1)_、(2)_、(3)_、(4)_。5(1)现金/货币结算 (2)票据结算 (3)凭单结算 (4)电讯结算 23. 基金在金融体系中的作用，下列选项中正确的有( )。A.为中小投资者拓宽投资渠道B.优化金融结构，促进经济增长C.有利于市场有效性的提高和资源的合理配置D.有利于市场合理定价参考答案：ABCD24. 在金融业发展的不同阶段，金融系统所面临的风险也各不相同。与之相对应，金融风险管理也需要随着不在金融业发展的不同阶段，金融系统所面临的风险也各不相同。与之相对应，金融风险管理也需要随着不同时期的经济和金融环境而发生相应的变化。下列陈述正确的是( )。A在布雷顿森林体系建立之前，风险暴
9、露的大小取决于金融机构的净头寸和期限B布雷顿森林体系建立之后，固定汇率制下外汇风险并不突出C只要银行资产和负债期限相匹配，银行就不会面临利率风险D久期概念的提出解决了银行资产和负债不匹配的问题正确答案：A25. 投资者于2017年2月10日(周五)赎回了某货币市场基金(非T+0到账)，则该投资者享有( )的收益。A、2月11日、2月12日和2月13日B、2月11日和2月12日C、2月10日、2月11日和2月12日D、2月10日参考答案：C26. 假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。A.大，小B.大，大C.小，不变D.小，大参考答案：B27. ( )是指投资者从购买金融资
10、产到兑现日之间的时间长度。A.购买时间B.购买时机C.投资期限D.兑换期限参考答案：C28. 股票反映的是所有权关系，而证券投资基金反映的是( )关系。A.信托B.债权C.股权D.互换参考答案：A29. 证券投资基金起源于( )的投资信托公司。A.英国B.美国C.法国D.荷兰参考答案：A30. 私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收私募发行债券的特点是( )。A.发行手段简便B.发行时间长C.流动性比较差D.比同等公募发行债券的收益率低正确答案：C31. 股票只能由股份有限公司发行。( )A.正确B.错误参考答案：A32. 利润表反
11、映某一时点的总体经营成果，直接揭示了企业获取利润能力以及经营趋势。( )A.正确B.错误参考答案：B33. 按照交易场所分类，衍生工具可以分为( )。A.货币衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.场外交易的衍生工具D.信用衍生工具参考答案：BC34. 股票具有期限的永久性特征，这是指( )。A.股东可以永远获得利息B.股东的收益总是稳定的C.股东必须永远持有股票，不得转让D.股东不能要求发行人赎回股票，但可以卖给第三者参考答案：D35. ( )是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。A.合规客观性B.合规独立
12、性C.合规专业性D.合规协调性参考答案：B36. 股东的权益包括( )。A.剩余索取权B.剩余控制权C.改革权D.放弃权参考答案：AB37. 理论上讲，公司盈利增加，可分配的股利相应增加，股票的市场价格上涨;公司盈利减少，可分配的股利相应减少，股票的市场价格下降。( )T.对F.错参考答案：T38. 货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、( )。A.价格风险B.偿还风险C.到期风险D.流动性风险参考答案：D39. 第二步，花旗银行纽约分行收到中国民生银行上海分行的付款指示后，扣除银行费用USD15后再发MT103给美国银行纽第二步，花旗银行纽约分行收到中国民生银行上海分行的付款指示
13、后，扣除银行费用USD15后再发MT103给美国银行纽约分行。MT103SENDERS BIC: CITIUS33发报行代号(花旗银行纽约分行)MT: 103报文类型RECEIVERS BIC: BOFAUS3 N收报行代号(美国银行纽约分行)20: PAY/002汇款编号23B: CRED23E: HOLD/PASSPORT No. V631006护照号32A: 061222USD 3465,起息日、币种、清算金额33B: USD 3500,实际汇款金额50K: LISA汇款人52A: MSBCCNBJ002汇款行57A: BOFAHKHX收款行59: /123456JACK收款人账号收款人7IA: BEN费用承担71F: USD 20,中国民生银行扣费71F: USD 15,花旗银行扣费请将上述SWIFT电汇MT103报文写成普通电报的汇款报文。MT: _FM: _TO: _MT: 103
