《2022-2023年金融-期货从业资格模拟考试题（含答案解析）第6期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年金融-期货从业资格模拟考试题（含答案解析）第6期（13页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年金融-期货从业资格模拟考试题（含答案解析）1. 单选题境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得，并处以（）的罚款。问题1选项A.1倍以上5倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】A【解析】境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚
2、款。正确答案选A。2. 单选题根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展介绍业务应当提供的服务是（）。问题1选项A.收取期货保证金B.与客户签署开户协议C.提供期货行情信息、交易设施D.代办期货交割【答案】C【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；C选项正确。（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故本题答案选C，ABD选项错误。3. 判断题首席风险官发现期货公司经营管理行为
3、存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所住所地中国证监会派出机构报告。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证
4、监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。4. 单选题根据期货市场客户开户管理规定，应当为每一个客户设立（）并建立其与客户在交易所交易编码的对应关系。问题1选项A.统一开户编码B.期货结算账户C.股东代码D.内部资金账户【答案】A【解析】本题考查客户开户的相关事宜。期货市场客户开户管理规定第六条规定，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。正确答案选A，要注意是建立其与客户交易编码的对应关系，B选项期货结算账户
5、是存放期货保证金，C选项股东代码是由证券公司开立的用于进行证券买卖，D选项内部资金账户是指用于核算内部资金往来的账户。5. 多选题交割仓库不得从事的行为包括（）。问题1选项A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.出具虚假仓单【答案】A;B;C;D【解析】期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货
6、监督管理机构规定的其他行为。正确答案选ABCD。6. 判断题零息债券的久期小于其剩余期限。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】题干描述是错误的，零息债券的久期等于到它到期的时间。7. 判断题期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施的，期货公司应当暂停在该存管银行开立期货保证金账户、并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的说法是正确的。期货保证金存管银行未按规定向期货保证金安全存管监控机构报送信息，被期货交易所采取自律监管措施或者被中国证监会采取监管措施、处以行政处罚的，期货公司应
7、当暂停在该存管银行开立期货保证金账户，并将期货保证金转存至其他符合规定的期货保证金存管银行。8. 判断题只要股指期货的市场价格偏离了其理论价格就存在套利的机会。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】在现实中，由于各种因素的影响，股票指数与期货指数都在不断的变化，期货与现货价格关系经常偏离其应有的水平。当这种偏离超出一定的范围时，就会产生套利机会。9. 单选题期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。问题1选项A.资金B.价格C.时间D.平仓【答案】C【解析】期货公司应当进行客户交易指令审核，时间优先的原则传递客户交易指令，并在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。正确答案选C，A
8、BD选项都不是属于优先的原则。10. 单选题下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述，正确的是（）。问题1选项A.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况B.期货公司应当定期向全体股东，董事会和监事会或者监事报告相关交易情况C.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案D.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告【答案】A【解析】期货公司监督管理办法第七十九条规定，“持有期货公司5以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交
9、易情况”。正确答案选A，BCD选项的描述错误。11. 单选题期货公司股东董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。问题1选项A.监事会B.董事会C.董事长D.总经理【答案】B【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。正确答案选B，ACD选项错误。12. 单选题全面结算会员期货公司应当在（）开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。问题1选项A.与非结算会员约定的商业银行B.期货保证金存管银行C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案
10、】B【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任；保证金不足的，全期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户以风险准备金和自有资金代为承担违约责任（B选项正确），并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。ACD选项错误，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核。13. 多选题根据期货公司监督管理办法，期货公司应当在（）提示客户可以通过中国期货业协会官网查询其从业人员资格证书等资料。问题1选项A.中国证监会指定报刊或媒体B.本公司网
11、站C.营业场所D.期货交易所网站【答案】B;C【解析】期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站査询。正确答案选BC，注意题干是期货公司提示客户查询相关资料，并不涉及证监会和期货交易所。14. 单选题期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。问题1选项A.首席风险官B.监事会主席C.独立董事D.董事长【答案】A【解析】本题考查首席风险官职务任免。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所
12、地的中国证监会派出机构报告。期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故答案选A，BCD不正确。15. 单选题根据期货公司风险监营指标营理办法，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（）。问题1选项A.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务B.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务C.可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务D.可能导致期货公司风险监管指标发生5%以上变化的业务【答案】C【解析】根据期货公司风险监管指标管理办法第三十三条，重大业务是指可能导
13、致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。本题答案选C，D选项错误，AB选项不涉及。16. 单选题根据期货交易管理条例，有权指定交割仓库的是（）。问题1选项A.国务院期货监督管理机构派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】C【解析】期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。正确答案选C，ABD选项错误。国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。17. 不定项选择题某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日结算价分别为2810点和2830点，上一交易日该投资者没有持仓。如果该投资者当日全部平仓，平仓价分别为2830点和2870点，则其平仓盈亏（逐日盯市）为（）元。（不计交易手续费等费用）问题1选项A.盈利10000B.盈利90000C.亏损90000D.盈利30000【答案】D【解析】平仓盈亏（逐日盯市）=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏；其中，平当日仓盈亏=（卖出成交价-买入成交价）合约乘数平仓手数
