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1、2013证券从业发行与承销考前冲刺卷及答案一、单项选择题1.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会而设立的方式。A.定向发行B.私募C.公开发行D.招募2.公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币元。A.1000万B.2000万C.4000万D.5000万3.以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的。A.40% B.35%C.25% D.20%4.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数以上的认股人出席才能举行。A.1/2 B.3/4C.2/3 D.80%5.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起内不得转让。A
2、.6个月 B.1年C.2年 D.3年6.以发起方式设立的股份有限公司，其公司章程草案须经发起人的同意。A.2/3以上 B.半数以上C.3/4 D. 全部7.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的通过。A.2/3以上 B.半数以上C.3/4以上 D.全部8.目前我国股份有限公司资本确定采取原则。A. 自定资本制 B.法定资本制C.授权资本制 D.折衷资本制9.公司债券是公司与的社会公众形成的债权债务关系。A. 特定B. 不特定C. 固定D. 有限10.关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是。A. 2人以上 B.50人以下C.2人以上50人以下 D.至少有5人，没有上
3、限11.设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由向公司登记机关申请设立登记。A. 全体股东指定的代表 B.董事会C.发起人 D.董事长12.国有企业改组为股份有限公司时，净资产折股比例不得低于。A. 50% B.70%C.65% D.60%13.公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的。A.20% B.50%C.80% D.40%14.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A.二 B.三C.四 D.五15.公司减少注册资本的决议作出后，应于日内通知债权人。A.7 B.10C.20 D.3016.公司未弥
4、补的亏损达股本总额的时，必须召开临时股东大会。A.1/2 B.1/4C.1/3 D.1/517.负责公司信息批露制度。A.董事长 B.总经理C.监事会 D.董事会秘书18.公司分配当年税后利润，应当提取利润的列入公司法定公积金。A.10% B.5%C.20% D.15%19.资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A.单项 B.部分C.多项 D.整体20.上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于人。A.10000 B.5000C.2000 D.100041.可转换公司债券自发行之日起_后方可转换为公司股票。A.六个月 B. 一年 C.十个月 D.一年半42.发行人应依法与担保人签订
5、担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金还包括_.A.实现债权的费用 B.转换的费用 C.手续费 D.交易的费用43.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到_%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。A.10 B. 15 C. 20 D. 2544.网上定价，竞价方式是指_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。A.发行人 B.承销商 C.主承销商 D.证券交易所45.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格
6、，全体投标商的中标价格是单一的，这种方式为_。A. 荷兰式 B. 美国式 C.既是美国式又是荷兰式 D. 都不是46.一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用_。A.荷兰式 B.美国式 C.缴款期招标 D.这三种都可以47.对于事先已确定发行条件的国债仍采取承购包销方式，目前主要运用于_。A.可上市流通的凭证试国债的发行 B .不可上市流通的国债发行C. 可上市流通的凭证试国债的发行 D.不可上市流通的凭证试国债的发行48.在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一个收入有可能无法确保实现的。A.差价收益 B.发行手续费收益C.资金占用哦利息收益 D. 留存自营国债的交
7、易收益49.承销商在分得包销的国债后，向_提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。A.投资者 B.发行人 C.交易所 D.银行50.凭证试国债是一种_债券A. 不可上市流通的收益型债券 B. 不可上市流通的储蓄型债券C.可上市流通的收益型 D.可上市流通的储蓄型债券51.招股说明书的有效期为_。A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年52.承销商接受发行的债券，向社会上不指定的广泛投资者进行募集的方式称为。A.私募 B.公募 C.全额包销 D.代销53.承销商先将债券全部认购下来，然后按照市场条件转售给投资者的方式称为_。A.代销 B.余额包销 C.助销
8、 D.全额包销54.境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该_。A. 不少于5000万港元 B.不少于1亿港元C.不少于1.5亿港元D.不少于2亿港元55.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应_。A. 不少于1亿人民币 B.不少于1.5亿人民币C.不少于2亿人民币 D.不少于2.5亿人民币56.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_。A. 5000万人民币 B.1亿人民币 C.1.5亿人民币 D.2亿人民币57.国际推介的对象主要是_。A.机构投资者 B.承销商 C.个人投资者 D.主承销商58.测定债
9、券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_。A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模59.资产流动性风险属于_。A.市场风险 B.业务经营风险 C.财务风险 D.管理风险60.依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是_。A.国务院证券委员会 B.证券业协会 C. 上海、深圳证券交易所 D.中国证券监督管理委员会61.上市公司申请发行新股，应当符合_。A.公司法 B.合同法 C.票据法 D.企业法62.上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请_。A. 最近5年内有重大违法违规行为B. 公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C. 招股文件存在虚假记
10、载、误导性陈述或重大遗漏D. 存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为63.决定聘请主承销商的权力归于_。A.中国证监会 B.上市公司股东大会 C.上市公司董事会 D.证券业协会64.上市公司新股发行申请的审核意见_。A.由中国证监会作出 B.由股票发行审核委员会作出C.由国务院证券委员会作出 D.由证券业协会作出65.发行新股时的律师费用属于_。A.发行费用 B.承销费用 C.发行手续费用 D.评估费用募股66.内部控制制度的“三性”不包括_。A.完整性 B.有效性 C.合理性 D.及时性67.公司盈利预测报告的编制应遵循_。A.谨慎性原则 B.及时性原则 C.一贯性原则 D.可
11、比性原则68.股权投资风险属于_。A.财务风险 B.政策性风险 C.管理风险 D.募股资金投向风险69.在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括_。A.持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职B. 发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革C. 内部职工股发生过转移或交易的情况D. 内部职工股的审批及发行情况70.在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括_。A. 发行人股本结构的历次变动情况 B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C.外资股份(若有)持有人的有关情况 D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革二
12、、多项选择题1.股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东具有 的特征。A. 有限责任性B. 独立性C. 平等性D. 可分性2.关于公司债券，下列说法正确的有 。A. 公司债券可以任意转让B. 公司债券持有人有权利参加股东大会C. 同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同D. 持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东E. 记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可3.股份有限公司出现下列情况之一，应在2个月内召开临时股东大会： 。A. 董事人数不足10人或公司章程所定人数的2/3时B. 公司未弥补的亏损达到股本总额的1/3时C.
13、 持有公司股份10%以上的股东书面请求时D. 董事长认为必要时E. 监事会提议召开时4.董事会有聘任或者解聘的权利。A. 总经理秘书 B. 公司经理C. 董事会秘书 D. 监事会成员5.股份有限公司的监事会成员不少于3人，由组成。A. 股东代表 B. 公司职工代表C.董事会代表D. 工会代表E.独立监事6.在股份有限公司中， 不得兼任监事。A. 工会干部B. 董事C. 经理 D. 财务经理E.职工代表7.股份有限公司股东大会对事项所作决议，须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A. 公司的分立B. 公司的合并C. 修改公司章程D. 选举董事E. 公司解散8.是会计核算的基本前提。A. 会计主体B. 持续经营C. 会计分期D. 货币计量9. 境外注册的会计师事务所申请银行证券保险业务临时许可证，应当具备下列条件：A. 有相关行业的审计经验(指在国外)B. 国际会计师事务所C. 熟悉中国相关行业情况D. 注册资本1000万美元以上10.对会计要素确认、计量要求的原则是。A. 权责发生制原则B. 配比原则C. 历史成本原则D. 重要性原则E. 划分收益性支出与资本性支出的原则11.股东权益指
