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1、部控制制度电子数据处理循环文件管制等级:管制文件非管制文件文件履历纪要页文件发行.单文 件 管 制 等/0J I管理代表/0I IL管制文件非管制文文件履历纪录版/、I I/ p修 订容核权编日期0|之“ J11一第1版（新发行）/、1/V41.1.1.总则制定目的为 促使本 公司 部控制 （ Internal Control ） 之 电子 数据处 理循环 （ Electronic Data ） 程 序 ，能有 所遵 循 ，特订 定本 文件 ，俾 利各 相关 单 位遵循 。1.2.适用围凡 本公司 有关 部控 制之 电子 数据 处理 循环 作 业程序 与控 制重点 ，悉依 照本文 件之规 办
2、理。1.3.权责单位信 息单位 为本文 件之权 责单位 ，权责 单位主 管经 承 认单位 授权，负 责本文 件之 管制 ，并 确保 依据 本 文件之 规 作业 。2.2.1.2.2.电 子 数 据 处 理循 环循环图【 见】（ 数 据 1） 电子 数据处 理循环 图。 循环作业本 循环之 各项作 业：1)组 织及职责作业（ CE101 ），另订之。2)系 统开发及修废作业（CE102)，另订之。3)系 统应用文书管理作业（ CE103 ），另订之。4)系 统使用管理作业（ CE104） ，另订之。5)数 据输出入管理作业（CE105)，另订之。6)数 据处理作业（CE106)，另订之。7)档
3、案及设备之安全作业（ CE107 ），另订之。8)软 硬件设备管理作业（CE108)，另订之。9)系 统复原及测试作业（CE109)，另订之。10)计 算机机房管理作业（CE110)，另订之。11)网 络系统管理作业（ CE111），另订之。12)其 它相关庶务管理作业（ CE112 ），另订之3.3.1.3.2.3.3.3.3.1.附则制 修 废 与 颁 布实 施本 文件属 于管理 文件 ，经经 营会 审议后 ，呈 请 董事长 核准承 认后，交由权 责单位 颁布公 告实 施 ；修订 或废止 时亦同 。编 号 、 版 本 、日 期 、 页 次 页 数本 文件之 项类、 标题、 编号、 版本、
4、实施日 期、 公 司名称 、文件 页次 页数等 项 ，见本 文件 之页 首 与页尾 。附件相关资料（ 数据 1） 电子数 据处理 循环图 （数据1） 电子数据处理循环图CE101其它组织相关及循环职责IICE102ICE107 档案系统开发 及设及修废1备之1安全|CE108CE103 软硬系统应用件设文书管理1备管1理|CE104ICE109 系统系统使用复原管理1及测1试|CE105ICE110数据输出入管理I计算机机房管理CE106ICE111数据处理I络统理 网系管ICE112其它 相关 庶务 管理第 1 節作 业 程 序1. 设 立 目 的2.为 因应公 司长期 发展之 需要，指导公
5、 司计算 机化 ，并规划 企业管 理与信 息应用 相结合 之管理 信息 系 统 ，以期 提供 实时正 确之信 息 ，协助 决策 单位 提 升管理 绩效。确 定公司之软、硬 件规划 标准 政策 ，以 保公 司 之长 期发展及 电子 数据处理之 一致性。信 息单位除依使用单位提出之需求作应用系统开 发维护操作外，应规划评估新的计算机技术和应 用，以提升信息系统之效率。组织及职责本 公司信 息单位设主管、程序设计师与系统管理师 等。1) 主 管(A)依 公司政策，研拟短、中、长期计算机化作 业之整体规划与整合。(B)信 息业务 核。之规划、执行、协调、督导及审(C)信 息处理作业及控制办法之拟订。(
6、D)所 属人员之管理，训练及考核。(E)与 其它单位之业务协调与沟通。(F)系 统文件、手册制作规划。(G)新 系统之评估、规划、分析、设计。(H)信 息单位之预算编列和执行控制。(I)计 算 机应用系统密码 设 定维护。(J) 其 它上级 交办事 项2) 程 序设计 师(A) 计 算机信 息系统 规划、 分析、 与设计(B)应 用系统程序之开发、管理和维护。(C)系 统文件，操作手册之编制，维护和管理(D)o使 用单位之问题排除及软硬件技术支持。(E)部 新进人员计算机教育训练。(F)其 它上级交办事项。3) 系 统管理 师(A)计 算机安全控制与管理 。(B)相 关操作系统、应用系统、数据
7、文件及数据 库之管理及维护。(C)数 据文件与系统程序备份。(D)硬 设备之维护。(E)机 房计算机及相关外围之安全与清洁。(F)使 用单位之问题排除及软硬件技术支持。(G)信 息单位相关资源之维护管理。(H)其 它上级交办事项。4) 各 单位计 算机 使 用人员(A) 各 单位使用计算机系统之人员，负责审查输 入数据之凭证是否合于规定，并负责检查 填写，登录有无错误。(B) 各 单位使用计算机系统之人员，必需经由权 责单位主管授权后，始可执行应用系统之 日常交易数据输入与更正。(C) 严 禁员工 使用非 法或未 经授权 的应用 软件第2節控 制 要 点1) 信 息单位 。2) 对 已提出 许
8、 其离职3) 员 工离职 磁 带、磁 作 移交手 码 是否做之人员 ，是否 依职责 完成各 项工作辞呈之 信息单 位人员 ，是否 避免允 前接近 敏感程 序或档 案。时，该 人员以 前经手 的一切 文件、 盘及磁 盘等，是否 盘点清 楚并完 续；员 工离职 后，该 员曾接 触之密 适当的 调 整 。第 1 節作 业 程 序1.系 统 开 发1) 使 用单位 对于现 行系统 功能需 要变更 或重新 开 发系统 ，应提 出系 统开发 修改 废止 申 请单 ，并将 需求 容 及要点 详列于 申请单 中 ，经该 单位直 属主管 提出需 求申请 ，径交 信 息单位 处理。2) 信 息单位 收到申 请单后
9、 ，由单 位主管 指派资 讯 工程师 处理。3) 系 统分析 及设计 信息人 员进行 系统功 能之确 认 ，并划 分子系 统且描 述子系 统之输 出入规 格 及作业 流程； 若该系 统开发 后将会 影响到 其 它单位 之作业 时，信 息单位 主管或 资讯工 程 师须与 相关单 位主管 讨论会 签后， 再由信 息 单位主 管决定 自行开 发、外 包或购 买合法 软 件。4) 程 序开发 完成后 ，应会 同相单 位依照 各项需 求 功能进 行测试 ，若 无 问题则 相关单 位应于 系统开 发修 改废 止申请 单上 签 认 ， 并 执行次 一阶段 作业。2.系统修改1) 使 用单位 对于现 行系统
10、功能需 要变更 或重新 开 发系统 ，应提 出系 统开发 修改 废止 申 请单 ，并将 需求 容 及作要 点详列 于申请 单 中，经 该单位 直属主 管提出 需求申 请，径 交 信息单 位处理 。2) 信 息单位 收到申 请单后 ，由单 位主管 指派资 讯 工程师 处理。3)资 讯工程师依据 修改 容 及作业要点进 行可行性 分析，若须修改的 容 有影响至其它单位之作 业时， 信息单 位主管 关 单位管 讨论会 签后， 行 修 改、 外包或 购买。或资讯 工程师 须与相 再由单 位主管 决定自4) 系 统修 改 完成 后 ，得会 同相关 单位依 照各项 需 求功能 进行测 试，若 无问题 则请
11、相 关单位 主 管于原 系统 开发 修改 废止申 请单 上 签名， 并进行 应用软 件更新 作业。3. 系 统 废 止1) 当 信息单 位或使 用单位 发现系 统已不 合时宜 欲 终止时 ，应填 具系 统开发 修改 废止 申 请单 ，并将 其原因 详列于 申请单 中，经 各 单位主 管签核 后，交 由信息 单位处 理。2) 信 息单位 收到申 请单后 ，由单 位主管 指派资 讯 工程师 处理。3) 资 讯工程 师依据 系统 容 及作业 要点进 行分析 ， 若该系 统牵涉 到其它 单位时 ，信息 单位主 管 或资讯 工程师 须与相 关单位 主管讨 论并会 签 意见。4. 资 料 备 份系 统开发
12、 修改 完成后 ，须将 原始程 序及档 案 备 份至磁带 或磁盘 等备 份媒体 上，并 将备份 的容 及 备份媒 体的编 号 ，记录 在 原 始程序 及相 关档 案 备份纪 录表 。5. 作 业 期 限信 息单位 依大、小 型系统 分别 订工期 ，并依 工期 进 行程序 之新增 及修改 ，若有 多项需 求同时 申请时 ，信息单 位得 依其重 要性适 时调整 其工期 ，并 记 录在 系统开 发修 改废 止进度 管制表 。6. 其 它1) 未 经许可 ，所有2) 系 统外包 厂商开 合 约应妥 善保管 将 旧版删 除或加 记 录备查 。3) 系 统上线 前均应4) 系 统测试 时，非 据 ，须在 测试区 再 正式开 放给使 线 时，应 知会主5) 系 统开发 时，须 并 留存备 查。6) 系 统修改 时，须 并 留存备 查
