《中融资产-融盛创展2号专项资产管理计划资产管理合同》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中融资产-融盛创展2号专项资产管理计划资产管理合同（59页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、编：中融资产-融盛创展2专项资产理方案资产理合同资产理人:中融北京资产理资产托人: 宁波银行股份 中融资产-融盛创展2专项资产理方案资产理合同本合同当事人的根本情况：资产委托人: 证件名称: 证件码: : 邮政编码: : : 初始委托资金: 认购、参与方案的划出账户及退出方案的划入账户户名: 银行: 账: 资产理人: 中融北京资产理住所： 北京门头沟区石龙经济开发区永安路203楼一层107室法定代表人： 桂松蕾办公：北京东城区建国门内大街28民生金融中心B座12层联络 ：400-155-1558 ：资产托人: 宁波银行股份办公：宁波鄞州区宁南南路700负责人或授权代表：陈辰联络 ： ： 目 录
2、第一部分 前 言3第二部分 释 义3第三部分 声明与承诺7第四部分 资产理方案的根本情况8第五部分 资产理方案份额的销售10第六部分 资产理方案的备案13第七部分 资产理方案的参与、退出和非交易过户13第八部分 当事人及权利义务16第九部分 资产理方案份额的登记20第十部分 资产理方案的21第十一部分 经理的指定与变更23第十二部分 资产理方案的财产24第十三部分 指的发送、确认和执行26第十四部分 交易结算及交收安排28第十五部分 越权交易29第十六部分 资产理方案财产的估值和会计核算30第十七部分 资产理方案的费用与税收33第十八部分 资产理方案的收益分配37第十九部分 义务39第二十部分
3、 风险提醒41第二十一部分 资产理合同的变更、终止与财产清算44第二十二部分 违约责任47第二十三部分 争议处理48第二十四部分 资产理合同的效力48第二十五部分 其他事项49附件一：承诺51附件二：中融北京资产理专项资产理方案权益告知书53附件三：认购信息表58附件四：授权代表签字与印签样本书样本62附件五：划款指样本63第一部分 前 言第一条 订立资产理合同的目的、根据和原那么一订立?中融资产-融盛创展2专项资产理方案资产理合同?(以下简称“本合同)的目的是在严格遵守有关法律法规的前提下, 保护本合同各当事人合法权益, 明确本合同各当事人之间权利和义务, 保证特定多个客户资产理业务合法、合
4、规及有效地进展。二订立本合同的根据是?合同法?以下简称“?合同法?法?(以下简称“?法?)、?私募监视理暂行?(证监会05以下简称“?暂行?)、?理特定客户资产理业务试点?(证监会第83以下简称“?试点?)、?理特定多个客户资产理合同内容与格式准那么(修订)?以下简称“?准那么?及其他有关法律法规的规定。假设因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突应当以届时有效的法律法规的规定为准各方当事人应及时对本合同进展相应变更和调整。三订立本合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分保护本合同各当事人的合法权益。第二条 本合同的当事人包括资产委托人、资产理人和资产托人。资产委
5、托人自签订本合同即成为本合同的当事人；在本合同存续间资产委托人自全部退出资产理方案之日起其不再是资产理方案的人和本合同的当事人。本合同草案已经中国证监会备案但中国证监会承受本合同草案的备案并不说明其对资产理方案的价值和收益作出本质性判断或保证也不说明于资产理方案没有风险。第三条 本合同是规定各当事人之间权利义务关系的根本法律其他与本方案相关的涉及本合同各当事人之间权利义务关系的任何或表述如与本合同不一致或有冲突均以本合同为准。第二部分 释 义第四条 在本合同中, 除非文意另有所指, 以下词语或简称具有如下含义: 一资产理方案/资方案/本方案/方案: 指中融资产-融盛创展2专项资产理方案即资产理
6、人按照本合同的约定为资产委托人的利益将特定多个资产委托人交付的资金进展集中理、运用或处分主要于未通过交易所转让的股权、债权及其他财产权利和中国证监会认可的其他资产的集合资产理安排即专项资产理方案。二资产理方案说明书/说明书: 指?中融资产-融盛创展2专项资产理方案说明书?及其附件以及对该说明书及附件做出的任何有效的修订及补充。三资产理合同/本合同: 指资产委托人、资产理人及资产托人三方签署的编为】的?中融资产-融盛创展2专项资产理方案资产理合同?及其附件, 以及对该合同及附件做出的任何有效的修订及补充。四资产理方案/方案：指对资产理合同、说明书以及方案财产理运用所形成的相关合同和的统称。五资产
7、委托人/委托人:指签订本合同具备相应风险识别才能和风险承担才能委托本资产理方案初始金额不低于100万元且符合净资产不低于1000 万元的法人、依法成立的组织和委托本资产理方案初始金额不低于100万元且金融资产不低于300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人和中国证监会认定的其他主体。此处的金融资产包括银行存款、股票、债券、份额、资产理方案、银行理财、信托方案、货权益等。六资产理人/理人: 指中融北京资产理。七资产托人/托人: 指宁波银行股份。八当事人：指资产委托人、资产理人和资产托人。资产委托人自签订本合同起即成为本合同的当事人。九注册登记机构：指资产理方案份额注册登记的机构本
8、方案的注册登记机构为资产理人或其委托的经中国证监会认定可资产理方案份额登记业务的机构。十初始销售间：指本合同及说明书中载明的方案初始销售限自方案份额之日起最长不超过1个月。十一销售机构：指资产理人或其委托的代理销售机构。十二认购：指在资产理方案初始销售间资产委托人按照本合同的约定购置本方案份额的行为。十三：指本方案存续内根据资方案的运行情况资产理人本方案的申购和赎回的间详细间由资产理人。十四参与：指在本方案资产委托人按照本合同约定申购本方案份额的行为。资委托人自完毕日起持有其参与的份额。十五退出：指在本方案资产委托人按照本合同约定赎回本方案份额的行为。十六募集账户：指由资产理人开立的用于存放资
9、产理方案初始销售间和募集资金的专门账户。十七托账户：指资产托人根据有关规定为资产理方案开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行账户。十八委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产理人理并由资产托人托的、作为本合同标的的财产。(十九)资产理方案财产/方案财产：是指本资产理方案项下委托财产及对委托财产进展理运用所获得的财产。二十资产理方案资产总值：指资产理方案拥有的各类、银行存款本息及其他资产的价值总和。二十一资产理方案资产净值：指资产理方案资产总值减去负债后的价值。二十二资产理方案资产估值：指计算评估资产理方案财产和负债的价值以确定资产理方案资产净值的过程。二十三资产理方案利益/方案
10、利益：指根据资产理方案的规定计算并应分配给委托人的现金或其他财产权利。二十四方案份额/份额：代表资产理方案利益份额的根据资产理方案份额的认购金额不同方案份额分为A类份额、B类份额本资产理方案初始销售间每1元人民币的委托财产可购置1份方案份额1份方案份额代表1份该类资产理方案利益。根据资方案的顺序将资方案份额细分为Ai、Bi类份额i=0、1、2、3。“第i资方案份额系指本资产理方案项下资方案认购人成功认购/申购的某资方案份额i=012。在本资方案生效之日起资产理人有权根据理资产的理、运用的情况设置承受者申购新的资方案份额。资方案生效时成功认购的资方案份额为第0资方案份额此后每一个成功申购的资方案
11、份额依次为资方案份额、第2资方案份额以此类推。资方案某次发行的资方案份额详细属于哪一以资产理人以及其与各认购人签署的资产理合同约定为准。二十五资产理方案成立日/方案成立日：指本合同生效后资产理人根据本方案标的限宣告本资方案成立之日。二十六方案份额获得日/份额获得日：系指委托人根据本合同的约定成功认购方案份额的日。就初始销售间认购方案份额的委托人而言其方案份额获得日为资方案成立日；就内认购方案份额的委托人而言其方案份额获得日为委托人对应的届满日。二十七资方案运作日：指资方案成立日之后或完毕日之后理人代表资方案将募集资金划付至北京中泰创展企业理账户之日委托人的预收益自运作日起算。二十八资方案第i次
12、运作日：为说明本资方案运作的次数用第 i次运作日进展指代。如资方案成立后初始募集方案份额的运作日：i=0；第一次完毕后第一次参与的方案份额的运作日：i=1；第二次完毕后第二次参与的方案份额的运作日：i=2以此类推。二十九委托人预收益：指委托人按照本合同约定的分配原那么预获得的收益。委托人当预收益计算公式为：单个委托人当预收益=该委托人本金对应的预收益率委托人持有份额的当实际运作天数365天。三十本金：指委托人持有的份额对应的委托财产金额之和其计算公式为：本金=委托人持有的全部份额初始面值。本方案的本金总额为全部委托人持有的本金之和。三十一初始面值：人民币壹元整小写：1元。 三十二?特定债权资产
13、转让及回购合同?：指资产理人代表本方案与北京中泰创展企业理及其子北京中泰创盈企业理、北京中泰创鑫企业理、北京中泰创信企业理、浙江中泰创展企业理签署的编为】的?特定债权资产转让及回购合同?。三十三?保证合同?：指资产理人代表本方案与中泰创展控股签署的编为】的?保证合同?。三十四工作日：是指上海交易所和深圳交易所的正常交易日。三十五元：指人民币元。三十六中国证监会：指中国监视理睬。三十七法律法规: 指中国现行有效并公布施行的法律、行政法规、部门规章及性以及对该等法律法规不时的修订和补充。三十八不可抗力：指任何不能预见、不能防止、不能抑制的客观情况, 且在本合同由资产理人、资产托人签署之日后发生的,
14、 使本合同当事人无法全部或部分履行本合同的和因素。包括但不限于有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、流行病及其他自然灾害, 战争、火灾、征用、戒严、没收、恐惧行为、突发停电或其他突发。第三部分 声明与承诺第五条 资产委托人的声明与承诺一资产委托人声明委托财产为其拥有合法所有权或处分权的资产保证委托财产的来源及用途合法保证有完全及合法的授权委托资产理人和资产托人进展委托财产的理和托业务保证没有任何其他限制性条件阻碍资产理人和资产托人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；资产委托人声明已充分理解本合同全文理解相关权利义务理解有关法律法规及所资产理方案的风险收益特征愿意承担相应的风险本委托事项符合其决策程序的要求。二资产委托人承诺其向资产理人或其代理销售机构提供的有关目的、偏好、限制和风险承受才能等根本情况、完好、准确、合法, 不存在任何重大遗漏或误导, 前述信息资料如发生任何本质性变更, 应当及时书面告知资产理人或其代理销售机构。资产委托人成认资产理人、资产托人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保本合同约定的预收益率仅是目的而不是资产理人的保证。第六条 资产理人的声明与承诺一资产理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关工具的运作及方式同时提醒了相关风险。二资产理人已经理解资产委托人的风险偏好、风险认知
