《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考84》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇总含答案参考84（28页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：下列选项中不属于农产品期货的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油正确答案：D2. 单选题：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。A.1B.2C.3D.4正确答案：C3. 单选题：下列说法不正确的是（）。A.发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，无需聘请保荐人B.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请保荐人C.保荐人应当是具有保荐资格的机构担任D.保荐人应当遵守业务规则和行业规范
2、，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作正确答案：A4. 单选题：下列有关法人财产权的表述中，正确的有（）。法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题在企业改组为股份公司后公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离A.B.C.D.正确答案：A5. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（）。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任正确答案：B6. 单选题：下列关于向原股东
3、配股的表述，正确的有（）。控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%采用代销或包销方式发行代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东A.B.C.D.正确答案：B7. 单选题：下列选项中，属于对于并购重组委员会委员的监管制度的有()。问责制度违规处罚举报监督机制舆论监督机制A.B.C.D.正确答案：C8. 单选题：关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。.本罪侵犯的客体为简单客体.本罪的主观方面为故意.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益.一般情
4、况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体A.、B.、C.、D.、正确答案：B9. 单选题：依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（）。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国保监会D.中国证券业协会正确答案：C10. 单选题：证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担（）责任。A.刑事B.民事C.侵权D.违约正确答案：B11. 单选题：股票发行申请的审核，由（）负责。A.证监会发行审核委员会B.国务院授权的部门C.财政部D.中国人民银行正确答案：A12. 单选题：证券研究报告主要包括涉
5、及证券及证券相关产品的（）。.价值分析报告.财务分析报告.行业研究报告.投资策略报告A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：在证券发行市场上，属于证券发行主体的是（）。.政府.企业.政府机构.居民A.B.C.D.正确答案：D14. 单选题：证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。.规模失控、决策失误.变相自营、账外自营.操纵市场、内幕交易.信用交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 多选题：三校一读制度的内容包括（）等。A.书刊必须至少经过三次校对和一次通读检查后才能付印B.重点书刊要增加校次C.一本书刊的校样必须由三个人校对D.责任校对必须通读一校样E.终
6、校须由出版单位内具备中级以上出版专业职业资格的专职校对人员担任参考答案：ABE查看答案解析进入焚题库涉及考点出版专业理论与实务（中）考试大纲第五章、书刊校对正确答案：16. 单选题：客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.个人B.期货交易C.期货结算D.期货保证金正确答案：C17. 单选题：自负盈亏和（）是结合在一起的，它们都是公司作为独立的法人实体而产生的权利和义务。A.自主经营B.合法经营C.实现资产保值增值D.依法接受国家宏观调控正确答案：A18. 单选题：【2018年真题】申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有()。上市报告书；申请公司债券上市的
7、股东大会决议；公司章程；公司财务报告。A.、B.、C.D.正确答案：C19. 单选题：被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反相关规定被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。A.1B.2C.3D.5正确答案：C20. 单选题：证券公司开展客户资产管理业务，禁止的行为有（）。.挪用客户资产.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场.自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：【2016年真题】下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（）。因故意犯罪被判处刑罚
8、，距刑罚执行完毕已过4年净资产为实收资本的60%不能清偿到期债务或有负债达到净资产的50%A.B.C.D.正确答案：A22. 单选题：我国基金法规定，基金托管人应当履行的职责包括（）。.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立.按照规定召集基金份额持有人大会.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：下列不属于监事会职权的是（）。A.向股东会会议提出提案B.提请聘任或者解聘公司财务负责人C.提议召开临时股东会会议D.对违反法律、行政法规、公司
9、章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议正确答案：B24. 单选题：对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额（）的罚款。A.2%以上10%以下B.5%以上15%以下C.5%以上20%以下D.5%以上25%以下正确答案：B25. 单选题：按照公司章程规定，有权对公司担保进行决议的有（）。.股东会或股东大会.董事会.董事长.总经理A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有500万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.
10、具备中国证监会要求的其他条件正确答案：A27. 单选题：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处（）万元以上（）万元以下罚款。A.3；30B.5；30C.3；50D.5；50正确答案：A28. 单选题：下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D29. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，
11、并由客户签收确认，其中，风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.证券公司正确答案：A30. 单选题：基金销售机构不得在基金约定日期之外的时间办理基金份额的（）。A.申购、转换B.申购、赎回C.赎回、转换D.申购、赎回、转换正确答案：D31. 单选题：股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）自行负责。A.发行人B.承销人C.证券监督部门D.投资者正确答案：A32. 单选题：以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A.只具备初中文化程度的成年人B.刚毕业的大学生C.大学毕业的失业人员D.被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期正确答
12、案：A33. 单选题：根据公司法的规定，股份有限公司的经理由（）决定聘任或者解聘。A.监事会B.股东大会C.职工代表大会D.董事会正确答案：D34. 单选题：证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。I宏观经济II行业状况III证券市场变动情况IV具体证券投资建议A.III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II正确答案：C35. 单选题：()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.证券服务机构B.证券中介机构C.证券自律性组织D.证券监管机构正确答案：A36. 单选题：（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数
13、据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A37. 单选题：深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的()。A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值B.当日的集合资产管理计划资产净值C.前一交易日的集合资产管理计划资产总值D.当日的集合资产管理计划资产总值正确答案：A38. 单选题：按照证券公司监督管理条例第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务正确答案：A
