《2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第177期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）第177期（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考前拔高综合测试题（含答案带详解）1. 单选题期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。问题1选项A.首席风险官B.监事会主席C.独立董事D.董事长【答案】A【解析】本题考查首席风险官职务任免。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故答案选A，BCD不正确。2. 多选题下列关于申请期货从
2、业资格、从事期货业务的表述，错误的有（）。问题1选项A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务【答案】B;C;D【解析】期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。正确答案选BCD，A选项描述是正确的。3. 不定项选择题某期货公司期末风险监管报表显示，该公司净资本为2800万元，净资产为1亿
3、元，风险资本准备为5000万元，负债为3000万元，该公司风险监管指标符合标准的是（）。问题1选项A.净资本/风险资本准备B.负债/净资产C.净资本D.净资本/净资产【答案】B;D【解析】期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100；（三）净资本与净资产的比例不得低于20；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100；（五）负债与净资产的比例不得高于150；（六）规定的最低限额结算准备金要求。A选项净资本/风险资本准备=56%，B选项负债/净资产=30%，C选项净资本
4、=2800万元，D选项净资本/净资产=28%。故正确答案选BD，AC选项不符合标准。4. 不定项选择题某期货公司财务部工作人员任某用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用保证金的刑事责任表述，正确的是（）。问题1选项A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不承担刑事责任【答案】B【解析】中华人民共和国刑法（节录）“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司
5、、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。”本题正确答案选B，ACD的描述是错误的，任某的行为构成犯罪，虽然归还了保证金但是也要承担责任。5. 多选题在国际期货市场上，保证金制度的实施一般有如下特点（）。问题1选项A.保证金由期货交易所统一收取B.交易所根据合约特点设定最低保证金标准C.交易所根据市场风险状况等调节保证金水平D.对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应【答案】B;C;D【解析】在国际期货市场上，保证金制度的实施一般有如下特点：第一，对交易者的保证金要求与其面临的风险相对应。第二，交易所根据
6、合约特点设定最低保证金标准，并可根据市场风险状况等调节保证金水平。第三，保证金的收取分级进行。一般而言，交易所或结算机构只向其会员收取保证金，作为会员的期货公司则向其客户收取保证金，两者分别称为会员保证金和客户保证金（A选项错误），故本题答案选BCD。6. 多选题下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有（）。问题1选项A.研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格，研究分析人员姓名，从业证号，制作日期等B.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权C.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示D.研究分析人员应
7、当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理【答案】A;B;C;D【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第十八条，研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理（D选项正确）。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容（A选项正确），同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示（C选项正确）。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权（B选项正确）。故本题答案为ABCD。7. 多选题证
8、券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（）。问题1选项A.最近5年未因重大违法违规行为被行政处罚B.净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定C.具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于3人D.具备符合条件的高级管理人员和2名以上投资经理【答案】B;C【解析】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十条，证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件：（一）净资产、净资本等财务和风险控制指标符合法律、行政法规和中国证监会的规定；B选项正确（二）法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备；（三）具备符合条件的高级管理人员和三
9、名以上投资经理；D选项错误（四）具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人；C选项正确（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统；（六）最近两年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近一年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施，无因涉嫌重大违法违规正受到监管机构或有权机关立案调查的情形；A选项错误（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。证券公司、基金管理公司、期货公司设立子公司从事私募资产管理业务，并由其投资研究部门为子公司提供投资研究服务的，视为符合前款第（四）项规定的条件。故本题正确答案选BC，AD选项错误。8. 单选题期货从业人员执业行为准
10、则（修订）中所称机构不包括（）。问题1选项A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构是指：（一）期货公司；C选项正确（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；B选项正确（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；A选项正确（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。故本题答案选D。D选项期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。9. 不定项选择题中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管报表存在重大遗漏，该派出机
11、构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。问题1选项A.认定该期货公司风险监管指标不符合规定B.要求该期货公司提交合规检查报告C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告D.要求该期货公司限期报送或者补充更正【答案】D【解析】期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正（D选项正确）。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。正确
12、答案选D，ABC的描述都不正确。10. 单选题期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。问题1选项A.进行调查，限制其人身自由B.进行调查，给予纪律惩戒C.给予其训诚、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D【解析】根据期货从业人员管理办法第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。正确答案选D，A选项不得限制人身自由，B选项纪律惩戒是期货业协会的职责，C选项期货交易所可以进行公开谴责。11. 多选题实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金
13、或者有价证券的，人民法院不予支持（）。问题1选项A.属于结算会员自有的有价证券B.非结算会员在结算会员保证金账户中的资金C.结算会员自有账户中的资金D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券【答案】B;D【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨结算会员以下资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）非结算会员在结算会员保证金账户中的资金；（二）非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。故本题答案选BD，AC选项是错误的。12. 不定项选择题下列人员中可以成为本期货公司资产管理业务客户的是（）。问题1选项A.公司副总经理的配偶陈某B.
14、公司股东刘某C.公司董事张某D.公司董事长的母亲钱某【答案】B;D【解析】期货公司资产管理业务试点办法第七条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户（A选项错误，C选项错误）。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露期关联关系或者亲属关系（BD选项正确）。故本题答案选BD，AC选项不可以成为本期货公司资产管理业务客户。13. 单选题下列关于期货交易所的表述，正确的是（）。问题1选项A.期货交易所是以营利为目的的法人B.期货交易所是期货公司的股东C.期货交易所是非营利的社团组织D.期货交易所是实行自律管理的法人【答案】D【解析】期货交易所，是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。它是一种非营利机构（A选项错误），
