内控部岗位说明书汇编

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1、内控部岗位说明书汇编内控中心总经理 岗位说明书 一、岗位基本信息 岗位名称 所属部门 直接上级 直接下属 内控中心总经理 内控中心 总裁 岗位编号 岗位定员 薪级 11-12 高级风险管理经理、高级审计经理、合同管理经理 二、工作目的 负责公司内部风险控制、内部审计，对公司经营系统和管理系统进行监督与控制，降低公司经营风险。 三、主要工作职责 序号 1 概述 内容描述 1、负责组织制定集团内控管理体系、制度和相关流程； 内控管理体系的建设 2、负责组织集团下属单位制定相应的内控管理体系、制度和流程； 3、根据集团发展状况，负责组织对内控管理体系的完善工作。 部门计划与总结的编制 1、制定集团年

2、度内控计划，并参与及督促计划的实施与完成； 2、根据年度内控计划的完成情况，编写部门工作年度总结。 1、组织制订集团年度规章制度及流程建设工作计划，并跟踪、督促有关部门按时完成工作任务； 2、负责指导所属单位规章制度及流程建设工作，督促所属单位严格执行公司规章制度建设的规定； 3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。 1、负责根据合同管理规定，组织人员参与重大经济合同的谈判和签订工作； 2、负责组织对重大经济合同的审核工作； 3、负责组织对各类经济合同执行情况的监督。 2 3 管理制度与流程的建立与完善 4 合同管理 5 1、根据内控管理体系的要求，组织对集团关键控制点内控

3、执行情况进行监督和检查； 内部风险评估和监控 2、对集团下属经营单位的风险管理体系进行评估与审核； 3、集团下属经营单位风险控制目标的选择和监控； 1、组织对集团及所属公司的基建、技术设备更新改造等工程项目审计工作； 2、组织对集团及所属公司领导离任、任期终结及年度的经济责任审计工作； 3、组织对集团及所属公司的财务资料的可靠性、完整性实施审计； 4、组织对集团及所属公司的生产经营及投资效益实施审计； 5、组织对集团及所属公司的收购、兼并、清算等活动实施审计； 6、组织对集团及所属公司招投标活动进行审计； 7、组织对集团及所属公司经济合同签订及执行情况实施审计； 8、组织对集团及所属公司对外投

4、资资产保值、增值及经营成果进行审计； 10、经公司领导授权，组织对公司热、难点问题进行作审计。 6 内部审计工作 外部审计配合工作 1、负责与外部审计机构的联络与沟通工作； 2、负责组织、协调相关部门配合外部审计工作。 1、根据部门发展需要和各项工作要求，组织部门员工的招聘、考核、奖惩激励和员工培训工作； 2、按照部门工作对员工的要求，监督和指导下属员工的工作。 根据上级指示，开展其他相关工作。 7 部门团队建设 8 其他工作 四、主要工作权限 业务类 财务类 人事类 对公司各类规章制度的建立、完善有建议权 对公司各类内控制度有审核权 对各类审计报告有审核权 对部门预算范围内的费用有审批权 对

5、下属员工的招聘有审核权 对所属员工工作绩效有考核权 对下属员工的异动、奖惩、任免有提案权 五、主要工作关系 总裁 职位关系 示意图 内控中心总经理 高级风险管理经理 合同管理经理 高级审计经理 沟通方式 部门及岗位 形式与内容 以书面形式汇报工作计划与工作总结 以书面形式汇报内控项目的过程与结果 以书面或口头形式沟通审计进行情况 以书面形式对被监察、审计对象进行检查、评价 沟通结果 内控部年度工作计划内控部年度工作总结 审计报告审计决定 审计报告监审计决定 频率 内部工作关系 汇报 总裁 每年 经常 督导 高级风险管理经理 下属公司 经常 协调 经常 外部工作关系 六、工作特征与工作条件 时间

6、要求 工作设备 工作环境 依正常工作时间上下班，偶尔需加班、偶尔出差 经常使用电脑、传真机及电话机 主要在室内工作，偶尔在室外工作 七、任职资格 最低学历 工作经验 资格证书 专业知识 专业技能 上岗培训要求 本科 专业要求 新闻、公共关系类相关专业 具有五年以上公共关系工作经验，三年以上管理工作经验 熟练掌握行政管理、商务写作、公共关系等方面知识 精通公文写作、办公软件应用等方面的技能 公司公共关系管理体系培训 具备良好的计划能力、人际交往能力、沟通能力、战略思考能力、能力 学习能力 能力素质 人格耐心细致、思路清晰、思维敏锐、能承受较大工作压力 特征 其他 任职者： 日 期： 年 月 日

7、直接上级： 日期： 年 月 日 风险管理经理 岗位说明书 一、岗位基本信息 岗位名称 所属部门 直接上级 直接下属 二、工作目的 负责公司内部风险控制体系建设，对风险进行评估和监控，降低公司经营风险。 风险管理经理 内控中心 高级风险管理经理 岗位编号 岗位定员 薪级 5级 三、主要工作职责 序号 概述 内容描述 1、协助上级制订集团年度规章制度及流程建设工作计划，并跟踪、督促管理体系的执行； 2、负责指导所属单位规章制度及流程建设工作，督促所属单位严格执行公司规章制度建设的规定； 3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。 1、根据合同管理规定，参与重大经济合同的谈判和签订

8、工作； 2、参与对重大经济合同的审核工作； 3、参与对各类经济合同执行情况的监督。 1 管理制度与流程的建立与完善 2 合同管理 3 1、定期对公司主要风险进行综合评估，分析公司目前存在的主要风险，风险的严重性及相关应对方案，并起草风险评估报告 2、根据内控管理体系的要求，对集团关键控制点内控执行情况进行监督和内部风险评估和监控 检查； 3、对集团下属经营单位的风险管理体系进行评估与审核； 4、集团下属经营单位风险控制目标的选择和监控； 风险管理知识的宣传、培训 其他工作 1、负责起草公司各种风险管理的宣传资料； 2、组织风险管理宣传、培训会议，宣传、培训公司风险管理的必要性和相关方法，普及公

9、司的风险管理工作。 根据上级指示，开展其他相关工作。 4 5 四、主要工作权限 业务类 财务类 人事类 对公司各类规章制度的建立、完善有建议权 对公司各类内控制度有提案权 对各类审计报告有提案权 五、主要工作关系 内控中心经理 职位关系 示意图 高级风险管理经理 风险管理经理 沟通方式 内部工作关系 汇报 督导 协调 部门及岗位 高级风险经理 下属公司 形式与内容 以口头、书面等形式进行日常汇报、沟通 以口头、书面形式沟通公司各业务模块风险管理情况 沟通结果 请示、汇报等 频率 经常 经常 外部工作关系 六、工作特征与工作条件 时间要求 工作设备 工作环境 依正常工作时间上下班，偶尔需加班、偶

10、尔出差 经常使用电脑、传真机及电话机 主要在室内工作，偶尔在室外工作 七、任职资格 最低学历 工作经验 资格证书 专业知识 专业技能 上岗培训要求 本科 专业要求 财会、审计类专业 具有五年以上内控、财务、审计相关工作经验 熟悉财务会计、审计及企业管理知识 熟练掌握办公软件、审计技巧及公文写作技能 公司风险管理体系培训、内控管理体系培训、 能力 具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、推断评估能力 能力素质 人格坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压特征 力 其他 任职者： 日 期： 年 月 日 直接上级： 日期： 年 月 日 高级风险管理经理 岗位说明书 一、岗位基本信息

11、 岗位名称 所属部门 直接上级 直接下属 二、工作目的 负责公司内部风险控制体系建设，对风险进行评估和监控，降低公司经营风险。 高级风险管理经理 内控中心 内控中心总经理 岗位编号 岗位定员 薪级区间 风险管理经理 6级 三、主要工作职责 序号 1 概述 内容描述 1、负责制定集团内控管理体系、制度和相关流程； 内控管理体系的建设 2、负责审核集团下属单位制定相应的内控管理体系、制度和流程； 3、根据集团发展状况，负责对内控管理体系的完善工作。 1、负责制订集团年度规章制度及流程建设工作计划，并跟踪、督促管理体系的执行； 2、负责指导所属单位规章制度及流程建设工作，督促所属单位严格执行公司规章

12、制度建设的规定； 3、不断完善规章制度及流程管理体系，提高公司制度化管理水平。 1、根据合同管理规定，负责参与重大经济合同的谈判和签订工作； 2、负责对重大经济合同的审核工作； 3、负责对各类经济合同执行情况的监督。 2 管理制度与流程的建立与完善 3 合同管理 4 1、定期对公司主要风险进行综合评估，分析公司目前存在的主要风险，风险的严重性及相关应对方案，并起草风险评估报告 2、根据内控管理体系的要求，负责对集团关键控制点内控执行情况进行监内部风险评估和监控 督和检查； 3、负责对集团下属经营单位的风险管理体系进行评估与审核； 4、负责集团下属经营单位风险控制目标的选择和监控； 风险管理知识

13、的宣传、培训 其他工作 1、负责起草公司各种风险管理的宣传资料； 2、组织风险管理宣传、培训会议，宣传、培训公司风险管理的必要性和相关方法，普及公司的风险管理工作。 根据上级指示，开展其他相关工作。 5 6 四、主要工作权限 业务类 财务类 对公司各类规章制度的建立、完善有建议权 对公司各类内控制度有提案权 对各类审计报告有提案权 人事类 五、主要工作关系 内控中心总经理 职位关系 示意图 高级风险管理经理 风险管理经理 沟通方式 部门及岗位 形式与内容 以书面形式沟通工作计划与工作总结 以口头、书面等形式进行日常汇报、沟通 以口头、书面形式指导风险经理的风险管理工作 以口头、书面形式沟通公司

14、各业务模块风险管理情况 沟通结果 风险管理年度工作计划风险管理工作年度总结 请示、汇报等 频率 每年 经常 经常 汇报 内部工作关系 督导 内控中心总经理 风险经理 协调 下属公司 经常 外部工作关系 六、工作特征与工作条件 时间要求 工作设备 工作环境 依正常工作时间上下班，偶尔需加班、偶尔出差 经常使用电脑、传真机及电话机 主要在室内工作，偶尔在室外工作 七、任职资格 最低学历 工作经验 资格证书 专业知识 专业技能 本科 专业要求 财会、审计类专业 具有五年以上内控、财务、审计相关工作经验 熟悉财务会计、审计及企业管理知识 熟练掌握办公软件、审计技巧及公文写作技能 上岗培训要求 公司风险管理体系培训、内控管理体系培训、 能力 具备良好的沟通能力、组织能力、学习能力、推断评估能力 能力素质 人格坚持原则、思维缜密、严谨稳健、积极主动、能够承受较大工作压特征 力 其他 任职者： 日 期： 年 月 日 直接上级： 日期： 年 月 日 高级审计经理 岗位说明书 一、岗位基本信息 岗位名称 所属部门 直接上级 直接下属 二、