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1、海南省基金从业资格：期货市场的基本功能考试试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为8分钟，总分0分，0分及格。一、单选题(共0题，每题分。每题的备选项中，只有一种最符合题意)1.根据基金的不同，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。 A运作方式 投资对象 投资目的 D.投资理念2划分基金评价级别时,目前常用的级别评价重要根据指标的排序范畴设立为（)个级别。 B5C6 D.10.通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送多种书面报告,基金监管部通过审视并分析这些报告，及时发现并解决有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的（）。 A.市场准入监管 B平常持续监管 C现场
2、检查 D.非现场检查 4.下列有关国内封闭式基金交易规则的说法，对的的有_。 .封闭式基金的交易时间为每周一至周五,每天:311:3、1:0015:00，法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为00份或其整数倍 .沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 5. 基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人 B.基金公司 .基金份额持有人 D.证券公司 6.契约型基金和公司型基金的划分根据是_。 A基金份额与否固定 B法律形式不同 C.投资对象不同 .投资目的不同. 国家法律对基金信息披露的规范重要体目前_中。
3、A.证券法 .证券投资基金法 .证券投资基金运作管理措施 D.证券投资基金信息披露管理措施8 缺铁性贫血初期最可靠的根据是（）。 A.血清铁减少 B血清铁蛋白减少 C.血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度减少 E红细胞内原卟啉增高 .根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B.契约型基金和公司型基金 C.公募基金和私募基金 D.积极型基金和被动型基金 1. 基金管理公司的股东均应具有的条件有_。A.具有良好的社会信誉,近来年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B.注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币持续经营3个以上完整的会计年度，公司
4、治理健全，内部监控制度完善 D.近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚11. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设筹划。根据合同法律制度的规定，下列说法对的的是_。 乙公司有权规定甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同 B.甲公司有权告知乙公司解除合同，但应当向乙公司承当违约责任 C.只有经乙公司批准，甲公司才干解除合同 D.甲公司有权告知乙公司解除合同,且不必承当任何违约责任 2.基金年度报告披露的重要内容有_。 .基金管理人报告B.审
5、计报告 C投资组合报告 .托管人报告 3. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。 主板市场 B创业板市场 C.现货交易市场 .中小公司板市场14. 下列选项中,不属于基金托管人职责的是_。 A避免基金财产挪作她用，有效保障资产安全促使基金管理人按有关规定运作基金财产,保护份额持有人利益C.计算并公示基金资产净值，拟定基金份额申购、赎回价格.防备、减少基金会计核算中的差错 15. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易C现券买卖 D.信用交易16 持续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的措施涉及_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在个工作
6、日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公示,并阐明有关解决措施 B接受全额赎回.暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公示 17下列债券中,_的利率在偿付期限内也许会发生变化。.零息债券 附息债券息票合计债券 D.浮动利率债券 1. 假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为()元。1B1. C.1.1 D1.24 19. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B.债券基金 C混合基金 货币市场基金 20 基金信息披露义务人的信息披露活动
7、存在_的现象时,将被责令改正，警告,并惩罚款。 A信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则的规定 B.信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文献备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露1. 下列金融产品中，信息披露限度最高的是_。 A.银行理财产品B.银行储蓄存款 .基金 D.券商集合筹划 22. 目前,国内债券型基金的认购费率一般在（)如下。 0.%B.1 C1.5% D2%二、多选题（共34题,每题2分。每题的备选项中，有多种符合题意) 23 基金销售业务的风险重要涉及_。 A合规风险 B操作风险 技术风险 .不可抗力风险
8、24 下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是_。 A.久期 B基金分红 C.已实现收益 .净值增长率 5. 在银行间债券市场中,人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B.回购交易 现券买卖 D信用交易26.备兑权证一般由_发行。 A证券交易所 投资银行 C.上市公司 D中国证监会 27下列有关开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不对的的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再反复开设基金账户 C.基金账户只能用于基金、国债及其她债券的认购及交易 每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 28基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原
9、有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C.对客户的财务状况、投资状况进行跟踪 D针对市场变化及时提供新的服务和产品 29.有关开放式基金,如下说法错误的有_。 A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C开放式基金采用“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同商定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 0. 证券投资基金运作管理措施规定,开放式基金发生巨额赎回时,基金管理人当天办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A0% B.3 50% D0%31. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回1 000
10、份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1000元，赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。 A.909 B. 950 10 945 D.109532. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A.资产价值 B.账面价值 清算资金 D实际价值33.衡量基金择时能力常用的措施中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A.钞票比例变化法 B成功概率法 C.二次项法 D.夏普指数法 4. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于_。 A.股票 B.债券C.开放式基金 D封闭式基金 3. 配股与转增股本的表述对的的有_。 A.增发指
11、公司因业务发展需要增长资本额而发行新股B转增股本使得股东权益总量发生变化 C.配股是面向原有股东,按持股数量的一定比例增发新股,原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 6 基金年度报告应当在会计年度结束后（)日内通过审计后予以公示。 .15 .45 C.0 9037. 基金份额净值等于()除以基金目前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 基金公允价值 基金资产估值？38. 下列属于国内基金交易费用的有_。A.印花税 B开户费 C.过户费D经手费39根据中国证监会的有关规定,基金认(申）购费率将按_为基本收取。 认(申）购份额 B净认（申)购份额 C认(
12、申）购金额 .净认(申)购金额40 某投资人投资万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其相应的认购费率为15%,基金份额面值为元份,则其认购份额为（）。82.14 B.5222 C9857.4 D8.2241. 基金销售机构从事基金销售活动,不得_。A.采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C.募集期间对认购费用打折 D.通过先收后返、财务解决等方式变相减少收费原则42. 在国内,基金行业自律性组织是_。 A.中国证券业协会 中国证监会 C中国银监会 .中国登记结算公司43.在基金营销组合的四大要素中，_的重要任务是使投
13、资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品,提供持续服务。 .产品B费率 C渠道 D促销4. 基金销售市场细分中,重要的人口因素变量不涉及_。 A家庭规模 B社会阶层 C.家庭生命周期 D.交通通信条件. 在基金招募阐明书封面的明显位置,基金管理人作出的提示可以是。 A.基于本基金的过往体现，今年本基金年收益率平均将超过0% B本基金投资于收益稳定的证券,估计但不保证年收益率为10% C.基金过往业绩不预示将来体现；不保证基金一定有赚钱，也不保证最低收益 基于本基金的过往体现,今年本基金年收益率肯定超过%46. 投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_后来到办理认购的
14、网点查询认购申请的受理状况。 A.T .T+2 CT+3 DT+47. 开放式基金的基金合同生效规定其所募集份额不少于_份。 500万 B.亿 C.2亿 D5亿48. 基金销售机构在基金销售活动中的严禁行为不涉及_。 A以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务解决等方式变相减少收费原则49. 基金销售机构进行市场细分的直接细分根据涉及_。A地理因素 人口因素 C投资者心理因素 D.投资者行为因素50.基金信息披露的内容不涉及_。 募集信息披露 B.预期信息披露 C运作信息披露 临时信息披露
