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1、证券经纪人专项考试模拟试题（基础知识）一、 单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项符合题目的要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。）1、 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动二产生的证券是（）A、 货币证券 B、银行证券 C、资本证券 D、公司证券2、 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（ ）A、 发行市场证券和交易市场证券 B、上市证券与非上市证券C、公募证券和私募证券 D、股票、债券和其他证券3、 证券进入市场的顺序而形成的结构关系体现的是证券市场的（ ）A、 层次结构 B、内部结构 C、交易场所结构 D、内外结构4
2、、 以下可以发行股票主体的是（）A、合作社 B、事业单位 C、政府 D、个人投资者5、 中国人民银行开始发行中央银行票据的时间是（）A、2001年 B、2002年 C2003年 D2004年6、 目前全球最大的机构投资者是（）A、商业银行 B、国有企业 C、共同基金D、保险公司7、 美国第一个证券交易所费城债券交易所成立于（）A、1780年B、1783年C、1787年D、1790年8、 日本野村债券成立为第一家在中国设立代表处的海外证券公司的时间是（）A、1982年B、1983年C、1984年D、1985年9、 股票是（）A、无价证券B、要式证券C、社权证券D、物权证券10、 有选举和更换非由
3、职工代表担任的董事的机构（）A、董事会 B、监事会 C、临时会议 D、股东大会11、 一个股份公司发行1000万的股票，每股面额为10元，则持有100股代表着公司净资产所有权的（）A、千万分之一 B、百万分之一 C、十万分之一 D、百万之一12、 每股净值与股价的关系是（）A、正相关 B、负相关 C、无关 D、不一定13、 意外灾害对股价的影响属于（）A、公司经营状况因素 B、宏观经济因素 C、供求关系因素 D、心理因素14、 市场利率对股价的影响属于（）A、微观经济因素 B、宏观经济因素 C、政治因素 D、货币政策因素15、 有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资相处的股份属于（）
4、A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、外资股16、 社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份是（）A、国家股 B、法人股 C、社会公众股 D、个人股17、 债券的基本性质不包括（）A、债券属于有价证券 B、债券有一定的风险C、债券是一种虚拟资本 D、证券是债权的表现18、 债券作为一种凭证，证明的是（）A、所有权关系 B、买卖关系 C、委托代理关系 D、债权债务关系19、 债券发行承诺在债权到期日偿还给债券持有人的金额是（）A、债券 B、债券的购买价值 C、债券的发行价值 D、债券的到期价值20、 国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务
5、凭证是（）A、国家债券 B、政府债券 C、金融债 券 D、公司债券21、 英国在日本发行的以美元为面值的债券叫（）A、欧洲债券 B、武士债券 C、杨基债券 D、“猫债券”22、 在资本市场上有着重要地位的国债是（）A、短期国债 B、中期国债 C、长期国债 D、建设国债23、 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()A、国际债券 B、外国债券 C、欧洲债券 D、国家债券24、 与国内债券相比，发行国际债券最要的风险是（）A、操作风险 B、信用风险 C、利率风险 D、汇率风险25、 我国第一支开放式基金诞生的时间是（）A、2000年 B、2001年 C、2002年
6、D、2006年26、 中国基金业开始国际化航程的时间是（）A、2000年 B、2001年 C、2005年 D 、2006年27、 封闭式基金的期限是指（）A、基金从申购到终止之间的时间 B、基金从认购到终止之间的时间C、基金从申购到赎回之间的时间 D、基金从成立起到终止之间的时间28、 风险较低，适合与稳健性投资者的基金是（）A、国债基金 B、股票基金 C、货币市场基金 D、平衡性基金29、 由于收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资的基金是()A、国债基金 B、股票基金 C、指数基金 D、黄金基金30、 在世界范围内据有首创性的基金运
7、作方案是（）A 、ETF B、 LOF C、开放式基金 D、封闭式基金31、 下列符合证券投资基金运作管理办法及有关规定的是（ ）A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金净资产值的10% B、同一基金管理人的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10% C、基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D、股票基金应有60%以上的资产投资与股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券32、 按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于的次数是（）A、1次 B、2次 C、3次 D、
8、4次33、 下列属于金融衍生产品的是（）A、债券 B、股票 C、银行定期存款 D、可转换债券34、 金融衍生工具因资产或指数价格不利变动可能带来损失的市场风险，这体现出衍生工具的（）A、跨期性 B、杠杆性 C、联动性 D、不确定性或高风险性35、 以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具是（）A、股权类产品的衍生工具 B、货币衍生工具 C、利率衍生工具 D、其他工具36、 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来莫一特定时间交收标准数 量特定工具的协议是（）A、金融期权 B、金融期货 C、结构化金融衍生工具 D、金融交换37、 可转换债券的赎回条件是（）A、公司股票价格在一段时
9、间内连续高于转换价格达到一定幅度B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度C、公司股票价格在莫一时间高于转换价格达到一定幅度D、公司股票价格在莫一时间低于转换价格达到一定幅度38、 未来系列债息收入与转换价格的现值是指可转换债券的（）A、市场价值 B、转换价值 C、理论价值 D、市场价值39、 以理论价值为基础并受供求关系的影响的是指可转换债券的（）A、转换价值B、投资价值C、理论价值D、市场价值40、 在核准制下，发行申请需有（） 审核A、证券交易所B、证券业协会C、发行审核委员会D、证监会41、 上市公司向原股东配售股份应当采用的发行防方式是（）A、包销 B、全额包销 C、金
10、额包销 D、代销42、 以价格为标的的美式招标，是（）A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C、 以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不同的43、 以收益率为标的的荷兰式招标是（）A、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的
11、认购成本是相同的B、以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的C、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各自中标者的最最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的D、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各种中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不同的44、 中小企业板块的信息披露制度比主办市场的（）A、更为严格 B、更为宽松 C、一样 D、不一定45、 政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波 动，从而给投资者带来的风险是（）A、政策风险 B、信用风险 C、财务风险 D、购买力风险46、 证券发行人在证券
12、到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（）A、信用风险B、利率风险C、财务风险D、政策风险47、 证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的()A、行业组织B、政府机关C、事业单位D、法人机构48、 证券公司（ ）业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖A、经纪 B、代理买卖证券 C、通过证券交易所买卖证券 D、柜台代理买卖证券49、 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的（），供委托人使用A、 证券买卖代理合同 B、债权买卖授权书C、证券买卖交易合同 D、证券买卖委托书50、 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（）A、独立性 B、综合性 C、专用性
13、D、公用性51、 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的（）机制A、投资决策 B、授权 C、投资决策或授权 D、投资决策于授权52、 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是（）A、董事会 B、监事会 C、投资决策机构 D、自营业务部门53、 目前，结算参与人为交易行为向证券登记结算公司提供交收担保的主要方式是存放一定量的（）A、 证券结算备付金 B、证券交易备付金 C、证券结算准备金 D、证券交易准备金54、 涉及证券市场的法律、法规分为（）层次A、1个 B、2个 C、3个 D、4个55、 在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中重要隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容构成罪行是（）A、欺诈发行股票、债券罪B、操纵市场罪C、内幕交易，泄露内幕信息罪D、非法发行股票和公司、企业债券罪56、 无自改能力，需要借助外力进行整顿的处置措施是（）A、停业整顿 B、托管、接管 C、行政重组 D、撤销57、 在加强政府证券监管机构对证券市场监管的同时,也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理所指的证券市场监管原则是（）。A、 依法监管原则 B、保护投资者利益原则 C、三公原则 D、监督与自律相结合的原则58、 某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，影响
