《股权融资合作协议(fa财务顾问协议)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《股权融资合作协议(fa财务顾问协议)（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、股权融资合作协议(fa财务顾问协议)股权融资合作协议（以下简称“本协议”）是由以下各方就合作进行股权融资而达成的协议，为明确各方的权利和义务，特订立本协议：甲方：（融资公司名称）地址：法定代表人：联系电话：传真：邮箱：乙方：（财务顾问公司名称）地址：法定代表人：联系电话：传真：邮箱：丙方：（投资人名称）地址：法定代表人：联系电话：传真：邮箱：鉴于：1. 甲方拟通过股权融资筹集资金，发行股票或其他权益性证券，丙方愿意为甲方提供融资支持；2. 甲方希望乙方为本次股权融资提供财务顾问服务，协助甲方在融资过程中进行财务尽职调查以及协助甲方与丙方进行谈判；经各方协商一致，达成如下协议：第一条 定义1.1
2、 股权融资：指甲方发行股票或其他权益性证券，通过向投资者出售股权融资标的物（以下简称“股权”）以筹集资金的行为；1.2 融资方案：指甲方依据本协议规定所制定的融资方案，包括股权认购期限、认购方式、认购价格等事项；1.3 投资者：指丙方或其他按照融资方案认购股权的个人或法人机构；1.4 财务顾问费用：指乙方为协助甲方进行本次股权融资而应向甲方收取的服务费用。1.5 其他相关资料：指本协议附件中列明的所有文件、协议以及其他与本次股权融资有关的资料。第二条 股权融资2.1 甲方应根据融资方案向投资者发行股权，筹集资金用以推动公司发展。具体融资方案见附件。2.2 投资金额及期限由丙方自行选择，但应不少
3、于附件所规定的最低认购金额。2.3 甲方应将融资资金用于公司发展，并保证资金使用透明化和规范处理。2.4 本次股权融资的股权使用方式和规范化管理应符合公司法及其他有关法律法规的规定。第三条 财务顾问服务3.1 乙方应依照甲方的委托，在本次股权融资过程中提供财务顾问服务，具体服务事项包括但不限于：（1）针对本次融资项目进行财务尽职调查；（2）协助甲方与投资者进行谈判；（3）协助甲方根据融资规划制定募集方案，包括股权认购期限、股权认购方式、股权认购价格、配售比例等；（4）协助甲方进行资产负债表修正、财务指标预设、利润分配方案制定、税务规划等服务。3.2 乙方在本次股权融资服务中的具体费用应按照与甲
4、方协商确定的价格支付。3.3 乙方在提供本次服务过程中，按照法律法规的规定，对甲方所有交付给其的资料予以保密。第四条 保密4.1 各方应对本协议项下的商业保密信息予以保密，不得向任何未得到对方明确授权的第三方透露。4.2 本协议项下的商业保密信息包括但不限于融资方案、财务数据以及各方的商业机密等。4.3 除非事先得到本协议各方书面同意，否则任何一方不得将本协议的内容透露给任何第三方。第五条 知识产权5.1 任何一方无权侵犯其他各方的知识产权。5.2 因在本协议项下提供服务所产生的知识产权应属于提供该服务的各方所有，除非在本协议中另有规定，否则不得转移。第六条 违约和终止6.1 各方未能按照本协
5、议的约定履行其义务，应承担违约责任并赔偿相应的损失。6.2 本协议项下履行义务的期限应根据各方的实际情况确定，如因不可抗力或其他事由导致无法履行，相应期限应顺延。6.3 本协议可被任何一方在提前60天书面通知其他各方并注明合法理由的情况下解除。第七条 通知7.1 在本协议项下的通知应以书面形式发送，并应有收件人签字确认（包括传真或电子邮件）。7.2 通知应传送至以下地址或电子邮箱：甲方：（地址或电子邮箱）乙方：（地址或电子邮箱）丙方：（地址或电子邮箱）第八条 适用法律和争议解决8.1 本协议应受中华人民共和国法律的约束。8.2 如各方就本协议的履行发生任何争议，应尽量协商解决；如协商不成，应提交有管辖权的人民法院解决。第九条 其他事项9.1 本协议自各方签字盖章之日起生效。本协议一式三份，各方均持有一份有效原件及电子文本。甲方（盖章）：_签署人：_日期：_乙方（盖章）：_签署人：_日期：_丙方（盖章）：_签署人：_日期：_
