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1、滨江学院 课程论文题 目 浅析海运提单的风险和防范举措课 程外贸单证业物流治理学生姓名李建任课教师邹文燕二0六年四月三十日浅析海运提单的风险和防范举措南京信息工程大学物流治理南京210044海运提单在国际贸易中具有非常重要的地位和作用,它是国际海 上货物运输、尤其是班轮运输中使用的一种重要的单证.但是由于提 单木身的性质以及海运提单的治理制度的原因,海运提单还存在许多 的缺乏,而这些缺乏将会导致国际货物贸易产生风险,阻碍着贸易经 济的进行,特别是最近几年来,国际上利用海运提单进行诈嵋的行为 是越来越频繁,严重影响了各国之间的贸易往来.为此,本文通过对 海运提单中存在的种类风险的分析,提出了相应
2、的防范举措.关键词：海运提单；风险；防范举措1、海运提单的性质和作用1. 1海运提单性质海运提单,简称提单BilloLOading, B/L,是承运人或其代理 应托运人的要求,在收到货物归其掌管后,签发给托运人的一种单据. 1978年?联合国海上货物运输公约?汉堡规那么?,以及中国?海 商法?第71条都对提单下过定义,即,提单是指一种用以证实海上货 物运输合同和货物己由承运人接管或装船,以及承运人据以保证交付 货物的单证.1. 2海运提单作用“收货人或者提单的合法持有者有权凭其提单向承运人提货,也 可以在货物到达目的港前办理转让手续或者凭提单向银行办理抵押 贷款.通俗讲,是谁限制了提单,谁就拥
3、有了这批货物的所有权. 提单的物权凭证的特性时的国际贸易成为了一种单证买卖,货物的 流转与提单的流转别离,对于国际贸易的开展起到了重要的促进作 用.1.2.2货物收据签发提单就表示提单所记载的货物承运人已经接管.根据?海 商法?第71条：“提单中载明的向记名人交付货物或者根据指示人 的指示交付货物,或者向提单持有人交付货物的条款,均构成承运人 据以交付货物的保证. “承运人再受到托运人交付的货物时,应 向托运人出具收据,说明承运人己经收到托运人交付的货物或己经将 货物装船.该收据的作用还表达在提单所示是承运人收到货物时的 货物状况,如数量等,还有是否是清洁提单.根据?海牙规那么?第 3条4款：
4、“托运人持有的提单,应当作为承运人依据其上而记载事 项所述收到该提单中所载货物的初步证据.表示托运人与承运人之间订立运输协议的证实文件,是双方处理 运输中双方权利和义务问题的主要依据.根据?海商法?第72条, 在承运人和托运人之间,提单仅是海上运输合同的证实,而非运输合 同木身,但是由于海运提单是可以流通的,对于善意第三人,提单的 性质就会发生变化.双方的权利义务关系,仅仅是依据提单记载的有 关规定确定.2、海运提单的主要风险2.1无提单放货无提单放货,又叫无正本提单放货,是指国际贸易中货物运输承 担者把其承运的货物交给未持有正本提单的收货人.承运人将货物交 给无正木提单的收货人,将损害卖方或
5、银行对于货物享有的合法权利, 不但违反运输合同中应有的交货义务,同时也构成侵权,属于违法行 为.其责任承当的总原那么是:承运人对无提单放货承当全部责任,只要 没有免责事由,应负损害赔偿责任而不管主观上有无过错.然而,在实 践操作过程中,仍不断岀现利用无提单放货进行欺诈的行为.2.1.1进口商与船公司承运人联合欺诈,无提单放货在以FOB价格条款成交的国际货物买卖合同中,通常都是由买方 来指定船公司承运人,并指示卖方将买卖合同项下的货物交付给该 指定承运人在国内的代理,在航运实践中这种业务被称为“指定货. 这种做法源于买卖双方的约定,本来无可厚非,但近期却频频发生国 外不法买方利用指定船公司承运人
6、的时机实施欺诈,造成我国出口 商蒙受重大损失的案件.这种海运欺诈的基木模式为：国外买方在贸 易合同中利用FOB术语与其指定的船公司承运人串通,通过无提单 放货的形式骗取国内卖方货物.通常导致的结果是：国内卖方货、款 两空,国外买方和船公司承运人事发后“销声匿迹或根本没有赔 偿水平.进一步讲,即使其有赔偿水平,国内卖方到遥远的国外花费数 目不菲的诉讼费和律师费去打一场跨国诉讼也不是一件轻松的事情.在实际业务中,特别是近洋运输中,如与日本、韩国、香港及东南 亚等近洋地区的贸易中,常常会发生货物先于运输单据到达的情况. 由于收货人手头没有正木提单,无法及时提货转卖或销售,会产生货 物压仓滞港费用、品
7、质变化、市场价格波动等一系列问题.碰到这种 情况,习惯上都是通过担保提货的方式予以解决的.即由收货人向船 公司提供一份经银行会签的书而保函,要求在没有物权凭证的情况下 先提货,日后补交提单.但如果承运人将货物交给非正本提单持有人, 其一有可能造成错误交货构成对提单持有人的侵权,在无提单放货过 程中,提取货物的不一定是买卖合同的买方,有可能被冒领,提货人往 往不易查明,也有船方偷货的可能.其二,可能会发生由于进口商资信 不佳,骗取银行信任提取货物后携款私逃.2. 2倒签提单和预借提单“倒签提单是指承运人应托运人的要求将提单签发的日期早于 实际装船时间的提单,以便符合信用证对于装船时间的规定,便于
8、在 该信用证下的结汇顺利进行.预借提单又称无货提单,是指信用证规 定装运H期和议付日期己经到了,货物由于某些原因未能及时装船, 但是己被承运人接管,或已经开始装运但是没有装运完毕,托运人出 示保函,要求承运人签发己装船提单.根据国际贸易惯例和有关 国家的法律实践,倒签和预借提单实际上是一种欺诈行为,是违法行 为,倒签提单违反了卖方按时交货的义务,买方有权提出索赔.而关 于预借提单,一旦发生纠纷卖方需要承当与预借行为有关的一切后果 和所带来的一切损失.作为非法签发的单证,不仅是提单的个别条款 无效,而是使提单作为一个贸易单证使其失去了原有的法律效力,而 当事人的争议性质也从合同纠纷变成了侵权纠纷
9、.这里有一个案例可以说明：美国威克特贸易公司诉中国丰和贸易 公司和宏盛海上运输公司案.1991年7月,中国丰和贸易公司与美 国威克特贸易签订了一项出口货物的合同,合同中,双方约 定货物的装船H期为1991年11月,以信用证方式结算货款.合同 签订后,中国丰和贸易公司委托我国宏盛海上运输公司运送货物到目 的港美国纽约.但是,由于丰和贸易公司没有能够很好地组织货源,直到1992年 2月才将货物全部备妥,于1992年2月15日装船.中国丰和贸易 公司为了能够如期结汇取得货款,要求宏盛海上运输公司按1991年 11月的日期签发提单,并凭借提单和其他单据向银行办理了议付手 续,收清了全部货款.但是,当货
10、物运抵纽约港时,美国收货人威克 特贸易对装船H期发生了疑心,威克特公司遂要求查阅航海 日志,运输公司的船方被迫交出航海日表.威克特公司在审查航海H 志之后,发现了该批货物真正的装船日期是1992年2月15日, 比合同约定的装船日期要迟延达三个多月,于是,威克特公司向当地 法院起诉,控告我国丰和贸易公司和宏盛海上运输公司串谋伪造提 单,进行欺诈,即违背了双方合同约定,也违反法律规定,要求法院 扣留该宏盛运输公司的运货船只.在实践中有许多交货人未能在信用证规定的装运日期之前交付 运输,正如木案中的丰和贸易公司,为使该提单能够符合信用汪 规定而付货人可以顺利结汇,交货人往往要求承运人倒签提单,即 实
11、际装运FI期比提单签发日期晚.倒签提单行为是伪造单据的行为, 属于托运人和轮船公司合谋以欺嵋收货人的欺诈行为.收货人一旦 有证据证实提单的装船H期是伪造的,就有权拒绝接受单据和拒收货 物.收贷方不仅可以追究卖方托运方的法律责任,而又还可以追究 轮船公司的责任.2. 3 HOUSE 提单货运提单HOUSE B/L是指由货运代理人签发的提单.在法律上 和结算上,与海运提单船东提单MASTER B/L没有区别.HOUSE提单 的出现,一方面顺应了航运业开展的现状;但另一方而,却在某种程度 上麻痹了出口商.在以FOB价格条款成交的国际货物买卖合同中,常 常出现进口商与契约承运人一般情况下,签发自己提单
12、的货运代理 人,通常称为“契约承运人,或称“无船承运人使用契约承运人 自己签发的HOUSE提单联合诈骗.这类案件的共同点是:外国进口商 通过在贸易合同中签订FOB价格条款,掌握租船、订舱权,然后指定境 外货代契约承运人安排运输,再由境外货代委托一家国内货代具体 向实际承运人订舱、出运货物,并由境外货代作为契约承运人签发 House提单给托运人即国内出口商作为提取货款的凭证,而国内货代 实际托运所得海运提单船东提单交给境外货代.外国进口商通过境 外货代凭实际承运人的海运提单船东提单在国外提货,而不对出口 商进行付款赎单,进口商持有HOUSE提单却收不到货款.案发后,国内 出口商往往找不到契约承运
13、人或该契约承运人根本不来国内应诉.而 实际承运人由于己经收回了自己的海运提单,法院不会判其承当责 任.2.4凭保函签发清洁提单凭保函签发清洁提单是一种在大副己将货物的外表状况批注于 收货单上的情况下,托运空头提单是指提单表而记载严格符合信用证, 但与货物的实际状况严重不符甚至可能根本没有货.在信用证业务中, 只要单据符合信用证的要求,银行即凭单付款,而不审查单据的来源 及其真实性.一些不法商人就是利用信用证“单据交易、严格相符 的特点进行诈骗.使用空头提单,并注明是“清洁的、“己装船的、 “装船期早于合同的交货期即可.而承运人只有检查货物外表状况 的权利和义务,无权随意开封检查,所以承运人无法
14、知道其中货物的 真实情况.此外,在一套结汇单据中的其他两项根本单据:卖方发票和 保险单均极容易伪造,发票由卖方签发,保险公司在签发保险单时也 只依据是否交纳保费,并不查验将来是否有货装上船.所以,只要货物 表而状况良好,卖方就可得到清洁提单,会同其他单据一起先向银行 结汇,待收到款后便溜之天天,而开证中请人既付了款但又收不到或 收缺乏货而只能望单兴叹.根据海运提单的性质,绝大多数岀口企业都认为凡海运提单均代 表货权,属于物权凭证,只要掌握了提单,就掌握了货物所有权.但是 在实际操作中,这是极其错误的.海运提单根据收货人抬头方式的不 同,可以分为记名提单(Straight B/L)、不记名提单(
15、Bearer B/L)和 指示提单(Order B/L)三种.其中,记名提单又称为直交式提单,是不 可转让的海运单据,根据有些国家如美国的惯例,记名提单的收货人 可以不凭正木提单,而只需提交身份证实,证实自己确系收货人,承运 人即可放货.因此,记名提单已不能作为物权凭证,而仅仅是一份货物 收据和运输合同的证实.此外,记名提单限制了收货人为指定的某人 一般为进口方,使岀口方失去对货权的限制.如果盲目采用记名提 单及对出口商不利的支付方式如托收,可以使进口商得以既不付款 赎单,而同时又领取了货物,导致出口商财货两空.了不影响向银行结汇货款,而向承运人提交一份以承当因签发清 洁提单而发生的一切责任为
16、内容的保函,要求承运人在签发提单时, 不将收货单上的大副批注内容转移到提单上,而由承运人签发不带有 任何批注的提单,使托运人能以清洁提单向银行顺利结汇的变通做 法.凭保函签发清洁提单是商业习惯允许的变通做法.商业习惯允许 凭保函签发清洁提单的原因,不仅在于使托运人能以清洁提单顺利地 结汇,而且也是为了使货运程序能顺利进行.但是,根据保函签发提单,毕竟违反单证的表示不得虚假的原那么.承托人根据保函签 发清洁提单,难免不被认为是与托运人共谋的欺诈行为.而且在许多 国家,根据法律都有使保函无效的危险.所以,接受保函签发清洁提 单,对承运人是有一定风险的.因此,承运人对托运人提出的凭保函 签发清洁提单的要求须特别审慎.人为了不影响向银行结汇货款,而向承运人提交一份以承当因签 发清洁提单而发生的一切责任为内容的保函,要求承运人在签发提单 时,不
