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1、 广发主题投资资产管理安排2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司 1 主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.期末单位净值1.1542.期间单位净值增长率15.52%3.期末组合资产净值262,172,778.95 2 投资组合报告2.1 报告期末基金资产组合状况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1权益投资252,429,843.7894.10其中：股票252,429,843.7894.102固定收益投资-其中：债券- 资产支持证券-3金融衍生品投资-4买入
2、返售金融资产-其中：买断式回购的买入返售金融资产-5银行存款和结算备付金合计 10,584,657.933.956其他资产 5,253,183.571.967合计268,267,685.28100.002.2 报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（）A农、林、牧、渔业-B采掘业-C制造业214,251,650.7381.72C0 食品、饮料2,280,600.000.87C1 纺织、服装、皮毛-C2 木材、家具-C3 造纸、印刷-C4 石油、化学、塑胶、塑料41,249,516.3815.73C5 电子5,158,000.001.97C6 金属、非金属4
3、9,382,745.0918.84C7 机械、设备、仪表96,255,149.2636.71C8 医药、生物制品19,925,640.007.60C99 其他制造业-D电力、煤气及水的生产和供应业-E建筑业-F交通运输、仓储业-G信息技术业27,052,753.0510.32H批发和零售贸易-I金融、保险业-J房地产业-K社会服务业-L传播与文化产业-M综合类11,125,440.004.24合计252,429,843.7896.282.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全部股票投资明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)占基金资产净值比例（）1002271东方雨虹42
4、9,99721,486,950.098.202600481双良股份858,00018,181,020.006.933600425青松建化580,00013,084,800.004.994002073青岛软控577,55112,966,019.954.955600309烟台万华501,25012,035,012.504.596600690青岛海尔484,15012,002,078.504.587600475华光股份609,40211,389,723.384.348002093国脉科技612,28311,357,849.654.339600316洪都航空315,00010,492,650.004.
5、0010002176江特电机766,74010,235,979.003.9011600252中恒集团380,00010,077,600.003.8412600517置信电气512,1839,552,212.953.6413002089新 海 宜597,1679,375,521.903.5814600720祁连山480,0008,304,000.003.1715000989九 芝 堂580,0008,282,400.003.1616002092中泰化学365,0807,969,696.403.0417600458时代新材352,1537,536,074.202.8718002165红 宝 丽26
6、2,7627,289,017.882.7819000877天山股份306,5006,506,995.002.4820000159国际实业342,0206,419,715.402.4521600568中珠控股350,0006,209,000.002.3722600893航空动力218,6525,682,765.482.1723600535天士力242,6005,434,240.002.0724002296辉煌科技83,3505,408,581.502.0625600060海信电器200,0005,158,000.001.9726002212南洋股份190,0003,401,000.001.302
7、7600104上海汽车90,0002,351,700.000.9028000869张 裕30,0002,280,600.000.8729600079人福科技74,0001,047,840.000.4030002063远光软件40,000910,800.000.352.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合注：本报告期末本组合未持有债券。2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的全部债券投资明细注：本报告期末本组合未持有债券。2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的全部资产支持证券投资明细注：本报告期末本组合未持有资产支持证券。2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值
8、比例大小排名的全部权证投资明细注：本报告期末本组合未持有权证。2.8 其他资产构成序号名称金额（元）1存出保证金250,000.002应收证券清算款5,000,274.153应收股利-4应收利息2,909.425其他应收款-9合计5,253,183.572.9 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细注：本报告期末本组合未持有处于转股期的可转换债券。2.10 报告期末全部股票中存在流通受限状况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值（元）占基金资产净值比例（%）流通受限状况说明1000159国际实业6,419,715.402.45重大重组停牌3 资产配置报告3.1 操作回顾12月份市场
9、出现小幅上涨态势。四季度的三个月均收出阳线。说明经济环境持续趋好的态势依旧没有变更。上证综指在四季度最低2639点，最高3361点，收盘3277点。上证综指大部分时间站于3000点之上。整体上2009年度的股票市场在经济复苏与流淌性的双重作用下，市场走势超出了大部分人的预期。和谐民生与科技兴国成为本账户主要投资主题。医药、电器、商业、食品、饮料、汽车等行业中的龙头股将面临较好的发展机遇。3.2 市场展望下一步国家经济政策主要体现在三个方面：一是促内需；二是调结构；三是控通胀。我们的投资思路也围绕此中心绽开。展望2010年走势走势，首先认为目前市场估值没有明显高估，大部分行业处于合理或偏低的位置
10、，因此可适当保持较高仓位的运作。其次，明年经济增长的动力来自于内需而非投资或者出口的概率较大。国家改革开放30年，国家实力或大国地位日益显现，但中低收入群体仍处于温饱或半温饱状态，这与我国目前的经济实力是不相符的。“民生”将成为一种国策，中低收入者的收入或经济状况将出现较为明显的改观，这将大大刺激中低端消费。医药、电器、商业、食品、饮料、汽车等行业中的龙头股将面临较好的发展机遇。内需或民生将成为明年推动经济增长的真正动力。另一外大的投资主题，则是结构调整。市场近期主流资金动向应为行业配置上出现较大结构调整。2010年的两大确定性主题为区域发展的结构性调整；产业结构的再平衡调整。前者的突出板块为
11、新疆板块与西部板块；后者的突出板块则为节能减排、航空制造、高速铁路等新兴行业。因此，大内需概念股与区域/产业结构调整相关股票，将成为明年的领涨板块。3.3 操作安排对将来一季度的市场保持较乐观的态势。在仓位限制上保持较高仓位动作，在股票选择上实行主动看法。在详细行业上，对医药、电器、商业、食品、饮料、汽车等行业中业绩增长较为明确的股票重点关注，同时，对节能减排、新材料、新技术、高铁类公司进行重点关注。4 声明本公司慎重承诺报告所供应的内容、数据、报表真实、精确、完整。 出师表两汉：诸葛亮先帝创业未半而中道崩殂，今日下三分，益州疲弊，此诚紧急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖
12、追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜自暴自弃，引喻失义，以塞忠谏之路也。宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于从前，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和谐，优劣得所。亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事
13、，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。臣本布衣，躬耕于南阳，苟全性命于乱世，不求闻达于诸侯。先帝不以臣卑鄙，猥自枉屈，三顾臣于草庐之中，咨臣以当世之事，由是感谢，遂许先帝以驱驰。后值倾覆，受任于败军之际，奉命于危难之间，尔来二十有一年矣。先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深化不毛。今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告
