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1、有色金属国际贸易操作实务l Part:电解铜金属贸易的含义与操作流程详解l art2：各操作环节的注意事项及问题汇总l Par3：进口报关与转卖销售l Par4：各类型贸易实例 l Pat: 合同执行中的其他状况 l Pat6: 典型的贸易方案 l ar7: 贸易商的类型与定位l 电解铜外贸业务也就是我们俗称的“转口”贸易,指的是货品不通过报关,海运仓库货品在保税状态下，以美金为结算货币进行的贸易。它的基本特点如下:l 不报关,不波及增值税部分;l 美金为计价货币；l 定价方式为点价; l 合同标的物为原则件;l 国际金属贸易流程图 进口流程如右图所示, 以信用证项下交易为例, 重要涉及：拟定
2、合同, 付款，交货结算， 报关销售入库,五个部分。l 这里重点阐明一下点价方式以及外贸的价格构成。l 点价:合同买方在获得点价权之后，在合同商定的点价期之内根据伦铜3个月价选定价格,如该时间点有相应成交量 则可以成交。国际金属贸易的操作流程l 第一部分-订货 l 一.买卖双方通过电话/书面询盘和报盘拟定供需意向。l 二.制作外贸合同;l 合同涉及如下五大信息点：l 货品信息(涉及：品牌，数量,产地,相应单据)l 2.premim;l 3.货品的交货时间， 即：仓库货品的交货时间/海运货品船期,到港时间l 4.点价期 点价期即买方有权点价的时间段。 点价权的先决条件，卖方收到买方开立的全额可用信
3、用证或者收到买 方支付的点价保证金后来，买方获得点价权 l 5.付款方式 国际金属贸易中付款方式常用的有四种类型: 1信用证付款 买方通过银行额度开立美元人民币信用证付款，也是国际金属贸易中最普遍的付款方式。 DP付款 卖方将物权单据托收到买方指定的托收行，银行收到单据后来告知买方付款赎单。 T/T付款 T付款即为电汇付款，如合同以TT为付款条件,则进口商需按照付款条款商定，将货款电汇到供应商指定账户,进行付款。 类似国内现货贸易的现款现货交易方式。 仓库银行有条件放货（钞票电汇形式） 买方付款到卖方指定银行,银行收到款后卖方指令物权所属银行/仓库将货品物权转给买方。这种付款方式的特点是同步兼
4、具c的安全性与T/T付款的快捷性，是目前金属外贸中安全性较高,速度相对快的付款方式。 l 第二部分开证/交单 合同的买卖双方根据合同商定的货品和付款信息，买方开立信用证,双方提前商定交单价格，卖方将相应的单据交到银行审核。 l 一,开证所需要的多种资料： 买卖双方签订的合同（coy即可） 货品物权（提单/仓单，opy即可) 海运货品保单；仓库货品清洁的进境货品备案清单(如需求) 其她银行需要的单据l 二，交单所需要的多种单据: 物权单据（仓单/提单正本） 装箱单 商业发票 质量/重量认证书l 三，交单的流程: 按照付款方式的不同,交单的流程也有所不同。 1.信用证项下交单 美元信用证交单 优势
5、：常规做法，银行接受度广 2人民币信用证交单 人民币国际信用证在开立时内容与美金信用证除币种不同之外,尚有 几项在开立信用证之前需要与客户确认的要素 优势：时间长,一般为半年或一年，没有外汇管制,可以回避 “先支后收”限定。l A.锁定某日汇率或锁定某天做NDF(可选，视收益而定）l B.利息收取的比率l C.NDF收益分派状况l D.临时交单价格 l 2.D/P项下交单l 3T/T项下交单l 银行在收到买卖双方的相应单据后来对单据进行审查,根据“单证相符”的原则出单将物权全套单据邮递给买方；同步为卖方做信用证贴现。由此实现货权和钱款的转移。 l 交单完毕之后,买方将收到卖方告知行邮递的全套物
6、权单据。买方可以凭此套单据进行后续的转卖或者入库,报关等各项操作。l 第三部分作价l 作价环节和交单环节是相对独立的,可以同步也可以分开进行。l 买方作价的先决条件是点价权，在买方获得点价权后来，可以根据伦铜3个月价格对合同标的货品进行点价。（点价的基本数量是“手数”，一手为25mt，即最小的点价数量为25mt）l 价格构成公式:LE铜个月价格+rmim+基差 l 止损价概念： l 交单和点价操作都会产生止损价这个概念。止损对买卖双方来说都是一种中性的概念。l 止损价是卖方根据买方的交单金额和点价保证金(如果有）为买方设立的。 l 当价格达到（或者接近）止损价时，买方将有权对合同标的货品进行止
7、损平仓解决。l 买方可根据对市场价格的判断在市场价格达到止损位置之前追加保证金或者更改lc/付款金额，来提高止损空间。l 止损价涉及上止损和下止损两个概念l 上止损价：卖方收到买方开立信用证后来进行交单，如买方尚未点价，则卖方为买方设立上止损价。当伦铜价格上涨至此位置时,将对相应头寸进行止损。l 下止损价:买方尚未开立信用证丹支付了点价保证金并完毕点价后来，卖方将为买方设立下止损价。当伦铜价格下跌至此位置时，将对相应头寸进行止损。l 第四部分-尾款解决（如果有)l 当一单业务完毕了交单和点价操作后来，如果交单价格和最后的点价价格不同，则会产生尾款。卖方将根据具体业务的状况出具最后发票，欠款方将
8、尾款金额电汇至对方指定账户。l 至此完整的一单国际金属贸易执行完毕。l 第五部分-质量和重量争议的解决（如果有)l 1重量争议的解决：l 重量争议解决的先决条件是货品磅差超过了合同容许范畴（国际惯例中合理磅差是千分之二)l 当货品进行重量争议解决时,货品不能分装,拆捆，需要保持外包装完好。l 然后申请第三方进行称重检测,认定磅差。l 根据第三方出具的磅差报告，责任方进行相应的费用赔付。l .质量争议的解决:l 由于注册级电解铜均为原则件,其品牌在LME/shf注册的时候已经拟定了其品质。从某种限度上说，注册品牌就是其产品的质量保证。因此浮现质量争议的状况很少。l 如果有的话,也参照重量争议进行
9、解决，只是其中的仲裁第三方需为国际检查组织。认定过程比较长，时间为物力消耗也较大。l Part 流程各环节要点汇总l 1.合同条款中的要点l 如果是海运货品，则及时跟踪货品到港日期,散货或者集装箱货,与否需要留港；l 注意银行的贴现和回款的时间l 开证行级别较低时,需先向银行先申请额度。l Ps加强沟通,银行的时间可以挤压(涉及开证和交单)l 2.信用证上的不符点 一般浮现如下状况:客户在给我们信用证草本确认时,我们手头没有相应的提单保单copy,只能根据大体的条款让客户先开出信用证正本 l 如下是近些年来实际操作中浮现概率最高的不符点：l 提单方面:l 1.信用证规定：提单onsignee:
10、e out toorderl 正本提单上显示：consignee：make outt orerft oyalank of Sotlan pcl 导致不符点的因素：客户开证前无提单co可参照l 解决措施:开证时让客户开成：cnine：me ut order r to ore f the roal bakof Solad c，但是一般开证行都不容许提单这样开l . 少数正本提单上显示错误的合同号l 导致不符点的因素:客户开证前无提单cop可参照l 解决措施:在信用证附件条款补充：B/L showincrrect conran i aowed，但是诸多状况下客户和开证行不乐意将这附加条款开在信用证里
11、。 l 3少数正本提单上显示西班牙文l 导致不符点因素：信用证规定：all doc mstbe issued n Egishl 解决措施：删除alldocs must be sed Egishl 目前基本上信用证无显示这一条,除非银行硬性规定l 4.少数正本提单“clean n board”旁边不注明ae andvess amel 导致不符点因素:客户开证前无提单copy可参照l 解决措施:信用证附加条款加一句:B/L on oard notaion witou dae or vsse ae llwed,但是开证行基本不接受这附加条款l 5.正本提单SHIPPR背书跟提单不一致,l 一般状况下
12、,是不会产生这个状况的,不一致也是多一种字母之类的，这个不符点要产生那是无法避免的。l 6 信用证规定：提单noifyparyh aplicntl 正本提单上显示：tify par XXXXl 导致不符点的因素:客户开证前无提单cop可参照l 解决措施：开证时让客户去倒这一点，一般信用证都无noify party plictl 保单方面:l 诸多状况下我们都规定客户不开在信用证里，但也有客户和开证行需要保单的，保单的不符点一般归为如下几点：l 1.正本保单上无显示总的份数l 导致因素:信用证规定:“full set of originl inurance pli”l 解决措施:信用证附加条款加
13、一句“inuranc policy not howing the nmer of origial is alld”,一般客户可以接受这条款l 2.正本保单上有错误的合同号和发票号l 导致因素:开证行不批准保单有错误的合同号和发票号l 解决措施:信用证附加条款加一句“isracpoicotswig e difr contrct nand invoce no is allowed”一般客户可以接受这条款l .保单金额局限性l 导致因素:110%的保额是客户和开证行都规定的l 解决措施:inrnce /poicy showingamont ss than 0 ofivoice aon but not es tan 10% inoieamount s allwe.如果货品已到港，客户可以接受低保l 4.保单无显示“LIMS PYALEN DESIATIN INUD ,VRING ALRIK ,WA RIKS”l 导致因素：目前有某些保单无显示这一字句，但是银行审单需要字字相符的l 仓单方面:l 1.信用证规定:rice te： ex boned shghai china,而正本仓单无“boded“字样l 导致因素:开证行硬性规定，或者开证前无仓单oy做参照l 解决措施：pce erm：:fe trazonsanghichnaor xw bon
