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1、关于加强工程项目法律风险管控的有关规定公司基层各单位：针对公司外欠工程款居高不下，债务诉讼纠纷不断的严峻形势，依据集团总 公司关于预防和处理工程项目债务案件指导意见并结合我公司的实际情况， 特制定本规定。一、建立严格考核和责任追究制度坚持“谁欠债，谁负责”的原则。年度分公司和相关部门进行指标设计时， 应将债务案件的处理作为一项指标，在年终加以考核。项目经理作为债务案件处 理的第一责任人，因工作疏忽和不负责任致使公司银行账户资金被冻结、划拨， 并给企业造成经济损失或加重负担的，将给予行政处分或经济处罚，直至解除劳 动关系，从而促使各单位积极预防和处理债务案件。二、建立法律风险防范的内部组织体系公
2、司规定各基层单位要设立一名兼职法律事务员，并指定一名副经理分管法 律事务和法律风险管理。各基层单位的法律事务员和分管领导主要负责本单位法 律风险的管控，并协助公司法律事务部处理本单位的法律诉讼纠纷。兼职法律事 务员及分管领导于2012年2月28日前上报法律事务部，建立法律事务网络平台， 以便工作交流。三、建立依法清欠的费用制度各基层单位的法律诉讼纠纷案件，要按诉讼标的的5%预提费用用于处理法律 事务费用，以保证公司拖欠工程款的及时回收。四、建立监督检查制度由法律事务部组织公司相关部门每年对公司的重大工程项目（5000万元以 上）的合同和法律风险到项目进行监督检查，针对检查中所存在法律风险予以提
3、 示，并提出解决办法和防范措施（见附表一）。五、工程项目中应注意的法律风险事项1、对投标项目进行前期审查，以防范出现烂尾工程和工程款拖欠。在投标承揽工程项目时，首先应对发包人的主体资格和资信情况进行严格审 查。审查内容包括发包人的注册情况，项目资金来源和到位情况，经营业绩、履 约能力以及社会信誉等多方面情况，以综合判断其是否具有履约能力。如果发包 人不具备相应的资信或资信不足，应尽量避免与之签订施工合同，以规避工程款 拖欠风险；其次，应对项目的真实性、合法性进行审查，即审查该项目发包人是 否办理了立项审批手续，是否办理了建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、 施工许可证等证件，以避免项目因违
4、规建设被叫停后血本无归的风险。2、严把合同签订和履行关，从源头上防范风险，从过程中控制风险，以维 护企业合法权益。（1）签订施工合同时尽可能采用省建设厅、省工商局联合制定的 JF-2006-0001山西省建设工程施工合同示范文本，以保证合同的真实、完整、 合法、有效。对于发包方自拟的合同专用条款要重点审查并尽可能修改完善。（2）对于工程款的支付时间、金额，工程结算的时间和发包方对结算的审 查期限要在合同中明确约定，以保证工程款及时支付和结算工作的顺利进行。一 旦发包方不按照合同约定付款和结算，可追究发包方的违约责任并请求法院按照 我方所报送的结算金额进行认定。（3）对于垫资施工的合同，在签订合
5、同时要约定垫资利息，并要求发包方 提供工程款支付担保，以防范一旦发包方资金链断裂或经营状况恶化所垫付的工 程款无法收回的风险。（4）对于低于成本价的施工合同，应依法不予签订。（5）对于固定价款未约定风险承担范围的合同，要慎重签订，以防范市场 波动，材料价格上涨，我方成本加大，导致成本亏损和无力继续施工，单方停工 的违约风险。（6）签订违约条款和担保条款要公平、合理、对等。如果发包方要求在合同中约定工期违约金或质量违约金，施工方应力争要求 在合同中约定发包方不按照合同约定的时间和金额付款应承担的违约金数额。如果 发包方要求承包方提供履约保证金，施工方则应要求发包方提供工程款支付担保， 以防范发包
6、方不按时付款无法追究其违约责任的风险，保证工程款的及时回收。（7）签订合同争议方式时应选择诉讼，并约定发生纠纷由我方所在地法院管 辖，以防范发生纠纷去异地应诉的地方保护主义，确保我方利益得到法律最大限 度的维护。（8）在签订劳务分包或专业分包合同前，要进行资格评审，选择具备相应 资质，实力强、信用好的劳务队或专业分包方，并让其交付履约保证金，保证分 包合同的顺利履行，坚决杜绝与无实力、信用差、没有资质的单位或个体包工头 签订劳务或专业分包合同，以避免发生质量安全事故与分包方一起承担连带责任 的风险。（9）在签订买卖合同、租赁合同前，要优先选取合作时间较长、有诚信的 单位或个人，尽量不要使用对方
7、提供的对我方不利的格式合同，同时不要在合同 中签订违约金过高的条款，以防范我方一旦违约承担过高的违约金的风险。（10）提高联营合作的管理水平。对合作对象的资信状况、资金实力、生产 能力、偿债能力等设定一些条件，明确约定合作的方式、权利义务。设定履约保 证金，一方面保证发包方合同约定的义务得以履行；另一方面保证项目人工费、 材料费、机具设备租赁费等债务能正常偿还。（11）大的项目设置专职合同管理人员，负责对项目上所签订的一切合同（包 括施工合同、分包合同、材料买卖合同、租赁合同等合同）进行分类归档，除了 建立书面合同档案，还要建立电子档案。（12）在合同履行中，如果发包方不能按时支付工程进度款，
8、先发催款函催 告发包方支付，如果仍不支付则依法行使先履行抗辩权，果断停工，除非发包方 支付了工程款或提供了适当担保。在合同履行前或履行中，发现发包方资金状况 恶化，有可能失去履约能力，则及时行使不安抗辩权，由发包方提供工程款支付 担保，以确保工程款不被拖欠。（13）及时提出建设工程价款优先受偿权，确保债权的实现。各分公司在发 包方逾期不支付工程款的情况下，自工程竣工之日或合同约定的竣工之日起六个 月内，向发包方提出工程价款优先受偿权，协商以所建工程折价或依法拍卖，以 工程折价或拍卖的价款优先受偿。（14）加强施工过程管理。在工程施工过程中，要强化管理、严谨操作，实 行全方位、全过程的质量、工期
9、、安全等控制和管理。要严格按照规范设计及合 同要求进行施工，认真做好工序交接和验收工作。对于因发包方原因或非因自身 原因造成的工期延误，要按照合同约定的时间程序及时向发包方提出工期延误报 告，请发包方对工期顺延进行书面签认，防范在催要工程欠款时发包方以工期延 误为由要求我方支付高额的工期延误违约金。（15）要重视竣工验收，完善相应手续资料。工程竣工验收合格是施工方要求发包方支付工程款的前提条件，因此工程完 工后，施工方应及时申请发包方对工程进行验收。工程未经验收合格不得交付发 包方工程，以防范工程未经验收发包方使用了工程，又以工程存在质量问题拒付 工程款的风险。3、做好施工资料的收集、归档和保
10、管工作。在施工过程中，应做好各类施工资料的收集管理工作，注意参建各方之间往 来文件、会议纪要等相关资料的收集。注意对因发包方及第三方原因导致的停工、 窝工等影响工程进度、质量等方面的各种资料和信息的收集和记录。一旦出现纠 纷，可以凭借证据及时诉诸于法律，寻求法律公正的裁决。4、善于运用法律对施工企业有利的法律规定，解决结算纠纷，搞好结算工 作。（1）各基层单位要按照合同约定的时间及时向发包方提供完整的结算报告 和结算资料，并让发包方书面签收。如发包方拒不签收，可通过公正或特快邮递 的方式送达。（2）如发包方在收到我方提供的结算报告后逾期不审核，也不提出答复意 见，拖延结算，则可依法起诉，请求法
11、院依据建设工程结算暂行办法第十六 条规定和最高人民法院关于审理建设工程施工合同的司法解释第二十条的规 定按照我方提交的结算金额予以认定，确定债权。（3）发包方不结算，施工方可以不交付工程，以掌握回收工程款的主动权。5、摸清欠款底数，先礼后兵，确保工程款的及时回收。各基层单位针对本单位的工程欠款情况，首先应搞清哪些工程已结算，债权 清楚；哪些工程未结算，存在何问题；其次在摸清欠款底数的基础上，分类排队， 先易后难，对于债权清楚又无其他纠纷的工程欠款，采取协商解决的方式，力争 让对方一次付清欠款。若一次付不清，则制定分期还款计划，以确保不超过诉讼 时效，丧失债权。对于工程未结算，对方又以质量问题或
12、工期延误为借口赖账的 欠款大户，先协商解决，若协商不成则果断诉诸法院，用法律手段保护公司的合 法权益。6、把好诉讼时效关，防范诉讼时间风险。作为施工方应密切关注工程欠款的诉讼时效，并在法律规定的二年诉讼时效 期间及时行使自己的权利，以免超过诉讼时效，丧失胜诉权。7、善于运用法律的强制力和威慑力回收工程款。各基层单位要树立诉讼不是目的，只是一种手段的观念，彻底改变以前因工 程款长期拖欠导致债务纠纷不断，被动挨打的局面，要主动出击，依靠法律的威 力回收工程款。重点是对于那些长期恶意拖欠工程款，长期不予结算工程款的欠 款钉子户，在二年诉讼时效内依法起诉，通过法院来清收工程款。8、各单位要针对本单位的债务制定还款计划，并与有关债务人及时沟通协 调，取得债务人的谅解，以防债务人采取过激手段形成诉讼。六、对于已发生债务纠纷的单位，要收集证据，积极抗辩，努力降低经济损 失；同时要积极与当事人和法院协商沟通，避免查封公司财产和银行账户，确保 公司的资金安全和正常生产经营。七、本办法自发布之日起施行。
