2022年证券从业资格考试点睛提分卷80

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1、2022年证券从业资格考试点睛提分卷1. 单选题 财务与会计人员不得（）。.承担与本职岗位有冲突的工作.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产.未经授权动用本单位的资金、财产.擅自修改或危害本单位的财务系统A 、B 、C 、D 、答案 D解析 财务与会计人员禁止从事以下行为：承担与本职岗位有冲突的工作；违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行；违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息；未经授权动用本单位的资金、财产；擅自修改或危害本单位的财务系统；损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产；损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务

2、资料。2. 单选题 按照证券业从业人员资格管理办法的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（ ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A 5日B 10日C 15日D 30日答案 B解析 本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。3. 单选题 以下关于主板市场的说法，正确的是( )。主板市场是独立于中小板市场之外的

3、市场主板市场对发行人具有高标准要求主板市场是主要的场外市场在主板市场上市的企业多为成熟企业A B C D 答案 B解析 主板市场是一个国家或地区证券发行、上市交易的主要场所。对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平等方面的要求标准较高，上市的企业多为成熟企业。主板市场属于场内市场，它包括中小板市场。因此，不正确。4. 单选题 按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，（ ）和（ ）对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。中国银保监会中国证监会财政部中国总会计师协会A B C D 答案 D解析 财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实

4、行许可证管理。5. 单选题 证券公司流动性风险管理应遵循（ ）原则。A 全面性、审慎性和合规性B 全面性、独立性和合规性C 全面性、审慎性和预见性D 全面性、独立性和预见性答案 C解析 考查证券公司流动性风险管理应遵循的原则。证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。6. 单选题 下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是( )。预期的通货膨胀率与债券和股票价格成反方向变动关系货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求呈同方向变动市场交易机制的核心是价格发现机制利率对金融市场的影响是局部的、非系统的A B C D 答案 A解析

5、通货膨胀对金融市场投融资产生重要影响，一般而言，低于预期的通货膨胀率会降低利率，促进债券和股票价格的上升，正确，货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量增加，会增生产性投资、消费，也会使投资者对金融资产需求增加。利率对金融市场的影响是全局的系统性的，说法相反。7. 单选题 选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（ ）。A 一次性平均法B 几何平均法C 算数平均法D 加权平均法答案 C解析 本题主要考查算数平均法的内涵。该方法是先选定具有代表

6、性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数即得出该日的股票价格平均指数。8. 单选题 按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（ ）条件。已被机构聘用最近2年未受过刑事处罚未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的品行端正，具有良好的职业道德A B C D 答案 C解析 考查从业人员申请执业证书的条件。申请从事一般证券业务的人员，必须最近3年未受过刑事处罚。9. 单选题 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。A 3个月B 6个月C 9个月D

7、 12个月答案 B解析 本题考查转融通的期限。转融通期限证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。见教材第三章第七节。10. 单选题 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，当证券交易成交额累计在（ ）万元以上的，获利或者避免损失金额累计在（ ）万元以上的，应予立案追诉。A 100；50B 50；20C 30；20D 50；15答案 D解析 本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十五条的规定，内幕交易、泄露内幕信息案，涉

8、嫌下列情形之一的，应予立案追溯：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；（2）期货交易占有保证金额累计在30万元以上的；（3）获利或者避免损失金额累计在15万元以上的：（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的：（5）其他情节严重的情形。11. 单选题 下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。A 国有独资公司、国有企业B 自然人C 公益性的事业单位、社会团体D 上市公司答案 B解析 本题考查普通合伙人的主体适格性限制。为保护国有资产和上市公司股东的利益，国有独资公司、国有企业、上市公司不得成为普通合伙人。另外，公益性的事业单位、社会团体，其财产也不宜对外承担无限连带责任，因此

9、，公益性的事业单位、社会团体也不得成为普通合伙人。12. 单选题 按照中国证监会发布的上市公司证券发行管理办法，要求主板（中小企业板）上市的上市公司财务状况良好，下列哪项说法是正确的（ ）。A 最近两年的资产减值准备计提合理B 最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的20%C 最近三年不得被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告D 不良资产不足以对公司财务造成重大不利影响答案 C解析 要求上市公司财务状况良好，被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见的审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已消除。见教材第四章第二节。13.

10、单选题 按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（ ）名以上执业律师，其中（ ）名以上曾从事过证券法律业务。A 205B 203C 105D 103答案 A解析 按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。14. 单选题 下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备条件的是（ ）。A 发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通

11、过。B 发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以下发起人在中国境内有住所C 有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。D 有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额。答案 B解析 本题考查设立股份有限公司应当具备的条件。设立股份有限公司，应当具备下列条件：（1）发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所。（2）有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额。（3）股份发行、筹办事项符合法律规定。（4）发起人共同制定公司章程，采用募集设立的经创立大会通过。（5）有公

12、司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。（6）有公司住所。选项B错误。15. 单选题 资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的( )。A 直接融资B 间接融资C 股票市场融资D 债券市场融资答案 B解析 间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程

13、。16. 单选题 按照证券公司全面风险管理规范的要求，（ ）对全面风险管理承担主要责任。A 监事会B 经理层C 董事会D 各业务部门、分支机构和子公司答案 B解析 本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以上职责。17. 单选题 在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）。至少拥有1个做市商至少拥有5个做市商做市商需要提供至少1个EMS的双边报价做市商需要提供至少5个EMS的双边报价A B C D 答案 A解析 本题主要考查SETS系统。在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模（ExchangeMarket

14、Size，简称EMS，通常为2500英镑）的双边报价以维持流动性。18. 单选题 期货交易所实行（）结算制度。A 当日无负债B T+1日无负债C T+2日无负债D 暂时无负债答案 A解析 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。19. 单选题 张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。A S公司的财务总监张某B S公司的法定代表人王某C S公司D S公司的总经理李某答案 C解析 本题主要考査记名股票的记名规定。一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人姓名，归国家授权的投资机构或者法人所有则应记载国家授权的投资人或者法人的名称。题目中的股票归法人S公司持有。见教材第四章第一节。20. 单选题 货币乘数指( )。