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1、证券从业证券分析师试题含答案1. 【单选题】在市场分割理论下，利率期限结构取决于（?）。、短期资金市场供求状况与长期资金市场供求状况的比较、对未来利率变动方向的预期、债权预期收益中可能存在的流动性溢价、短期资金市场供需曲线交叉点的利率与长期资金市场供需曲线交叉点的利率对比A.、B.、C.、D.、【正确答案】D2. 【单选题】美元等同于黄金，实行可调整的固定汇率制度，这是（）的特征。A.布雷顿森林体系B.国际金本位制C.牙买加体系D.国际金块一金汇兑本位制【正确答案】A3. 【单选题】某企业某会计年度的资产负债率为60%，则该企业的产权比率为（?）。A.40%B.666%C.150%D.60%【
2、正确答案】C4. 【单选题】下列关于国债期货的说法，正确的有（）。I以主权国家发行的国债为期货合约标的全球交易活跃的国债期货品种主要是中长期国债期货全球交易活跃的国债期货品种主要是短期国债期货中长期国债期货一般采用实物交割A.I、B.I、IVC.、IVD.I、【正确答案】B5. 【单选题】下列技术分析方法中，能提前很长时间预测行情的底和顶的是（）。A.形态类B.指标类C.切线类D.波浪类【正确答案】D6. 【单选题】下列关于回归平方和的说法，正确的有（?）。I总的离差平方和与残差平方和之差无法用回归直线解释的离差平方和回归值Y与均值Y的离差平方和实际值Y与均值Y的离差平方和A.I、B.I、C.
3、I、D.、【正确答案】B7. 【单选题】根据债券券面形态，债券可以分为（）。实物债券记账式债券贴现债券凭证式债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D8. 【单选题】道?琼斯行业分类法将大多数股票分为（）。A.工业、农业、商业B.工业、公用事业、高科技C.工业、运输业、公用事业D.工业、运输业、金融业【正确答案】C9. 【单选题】财政投资主要通过（）的手段影响社会供求总量。A.调整财政投资方向B.调整财政投资规模C.调整财政投资主体D.调整财政投资比例【正确答案】B10. 【单选题】量化分析法的特点不包括（）。A.纪律性B.系统性C.及时性D.集中化【正确答案】D11. 【单选题】如果一家企业
4、获得了固定利率贷款，但是基于未来利率水平将会持续缓慢下降的预期，企业希望以浮动利率筹集资金。所以企业可以通过（）交易将固定的利息成本转变成为浮动的利率成本。A.期货B.互换C.期权D.远期【正确答案】B12. 【单选题】总需求曲线向下方倾斜的原因是（）。A.随着价格水平的下降，居民的实际财富下降，他们将增加消费B.随着价格水平的下降，居民的实际财富增加，他们将增加消费C.随着价格水平的上升，居民的实际财富下降，他们将增加消费D.随着价格水平的上升，居民的实际财富上升，他们将减少消费【正确答案】B13. 【单选题】根据流动性偏好理论，如果在未来l0年中预期利率水平上升的年份有5年，预期利率水平下
5、降的年份也是5年，则利率期限结构上升与期限结构下降情况的关系是（）。A.利率期限结构上升的情况多于下降的情况B.利率期限结构上升的情况少于下降的情况C.利率期限结构上升的情况等于下降的情况D.无法判断【正确答案】A14. 【单选题】在强势有效市场中，下列描述正确的有确的有（）。任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析获取额外收益证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有公开可得信息基本面分析是无效的A.、B.、C.、D.、【正确答案】C15. 【单选题】以下选项中属于影响企业利润的因素有（）。I存货流转假设，即采用先进先出法还是后进先出法长期投资核算方法，即
6、采用权益法还是成本法固定资产折旧是采用加速折旧法还是直线法关联方交易A.I、B.I、C.、D.I、【正确答案】D16. 【单选题】证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（）。证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码证券投资顾问服务的内容和方式投资决策由客户作出，投资风险由客户承担证券投资顾问不得代客户作出投资决策A.、B.、C.、D.、【正确答案】B17. 【单选题】根据美林投资时钟理论，随着需求回暖，企业经营状况得到改善，股票类资产在复苏阶段迎来黄金期，对应的是美林时钟（）点。A.123B.36C.69D.912【正确答案】D18. 【单选题】在股价既定
7、的条件下，公司市盈率的高低，主要取决于（）。A.每股收益B.投资项目的优劣C.资本结构是否合理D.市场风险大小【正确答案】A19. 【单选题】量化投资技术包括（）。I量化选股量化择时股指期货套利IV商品期货套利A.I、B.I、IVC.I、D.I、【正确答案】D20. 【单选题】关于每股收益，下列说法正确的有（）。?每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标?每股收益部分反映股票所含有的风险?不同公司间每股收益的比较不受限制?每股收益多，不一定意味着多分红?A.、B.、C.、D.、【正确答案】D21. 【单选题】在运用演绎法进行行业分析时，主要步骤包括（）。I假设寻找模式观察接受(拒绝)假设
8、A.I、B.I、C.、D.I、【正确答案】B22. 【单选题】当经济过热时，政府（），可以减缓需求过旺势头。A.扩大财政赤字规模B.增加国债发行规模C.减少社会保障支出D.增加购买性支出【正确答案】C23. 【单选题】卖出看涨期权的运用场合有（）。标的物市场处于牛市标的物市场处于熊市预测后市上涨，或认为市场已经见底预测后市下跌，或认为市场已经见顶A.、B.、C.、D.、【正确答案】B24. 【单选题】下列关于中国金融期货交易所的当日结算价的说法，错误的是（）。A.合约最后一小时无成交的，以前一小时成交价格按照成交量的加权平均价作为当日结算价B.若合约最后一小时的前一小时仍无成交的，则再往前推一
9、小时，以此类推C.合约当日最后两笔成交距开盘时间不足一小时的，则取全天成交量的加权平均价作为当日结算价D.当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价【正确答案】C25. 【单选题】总风险可分为（）。系统风险流动性风险政治风险非系统风险A.B.C.D.【正确答案】D26. 【单选题】股票价格定势的压力线是（）。阻止股价上升的一条线一条直线一条曲线只出现在上升行情中A.、B.、C.、D.、【正确答案】C27. 【单选题】下列各项中，不属于影响债券贴现率确定的因素是（?）。A.市场利率B.期限C.税收待遇D.票面利率【正确答案】A28. 【单选题】为了检验多元线性回归模型中被
10、解释变量与所有解释变量之间线性关系在总体上是否显著，应该采用（）。A.t检验B.OLSC.逐个计算相关系数D.F检验【正确答案】D29. 【单选题】【真题】把权证分为认购权证和认沽权证，是从()角度分类的。A.结算方式B.基础资产C.持有人权利D.发行人【正确答案】C30. 【单选题】下列有关期现套利的说法正确的有（?）。?I期现套利是交易者利用期货市场和现货市场之间的不合理价差进行的?期权价格和现货价格之间的价差主要反映了持仓费?当期权价格和现货价格出现较大的偏差时，期现套利的机会就会出现?当价差远高于持仓费时，可买入现货同时卖出相关期权合约而获利A.I、B.、IVC.、IVD.I、【正确答
11、案】D31. 【单选题】证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【正确答案】B32. 【单选题】计算市场增加值MVA所使用的数据包括下列各项中的（）。?.债务资本账面值?.权益资本账面值?.债务资本市值?.股票价格A.、B.、C.、D.、【正确答案】A33. 【单选题】（）是指模型的误差项问存在相关性。A.异方差B.自相关C.伪回归D.多重共线性【正确答案】B34. 【单选题】【真题】关于完全垄断市场，下列说法正确的是()。从产量的
12、角度垄断厂商的产量低于竞争情况下的产量如果用消费者剩余和生产者剩余的总和来衡量整个社会的福利，完全垄断市场下的社会福利，将低于完全竞争市场下的社会福利垄断条件下，虽然存在帕累托改进，但这样的改进对垄断厂商是不可接受的自然垄断常常发生在需要大量固定成本和大量边际成本的行业A.、B.、IC.、D.、【正确答案】C35. 【单选题】评价基金风险和收益的三大经典指标包括（）。夏普比率詹森指数凯利比例特雷诺指数A.、B.、C.、D.、【正确答案】A36. 【单选题】下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（）。?.投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但
13、可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保?.投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权?.投资分析师在客户不知情或者在与客户投有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的帐户进行交易?.投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易A.、B.、C.、D.、【正确答案】D37. 【单选题】以下关于卖出看跌期权的说法，正确的有（）。I如果预期标的物价格上涨，可卖出看跌期权卖出看跌期权比卖出标的期货可获得更高的收益如果现货持仓者担心价格下跌，可卖出看跌期权对冲风险如果对手行权，看跌期权卖方可对冲持有的标的物空头头寸A.I、B.I、C.、D.、【正确答案】B38. 【单选题】下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（）。A.夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标B.信息比率引入了业绩比较基准的因素C.信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标D.信息比率=(基金投资组合收益一业绩比较基准收益)投资组合标准差【正确答案】D39. 【单选题】圆弧形态的特点是（）。?形态完成后，行情多具有爆发性?圆弧形态的时间越长今后反转的力度越强?形态
