《精品资料（2021-2022年收藏）证券从业资格考试证券投资基金精编模拟题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《精品资料（2021-2022年收藏）证券从业资格考试证券投资基金精编模拟题（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2012年证券从业资格考试-证券投资基金精编模拟题总共160题共100分一、单选题 （共60题,共30分）1. 为了进一步保障基金信息质量，法规规定，基金年度报告应当经（ ）独立董事签字同意。2009年9月真题 （0.5分）A.1/3以上 B.2/3以上 C.1/2以上 D.全部 .标准答案：B2. 以下不属于资产保管内部控制范围的是（ ）。 （0.5分）A.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B.托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度D.基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证.标准答案：C3. 套利定价理论的
2、创始人是（ ）。 （0.5分）A.马柯威茨 B.威廉 C.林特 D.史蒂夫罗斯 .标准答案：D4. 威廉夏普、约翰林特耐（JohnLintner）和简摩辛（JanMossin）分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的（ ）。 （0.5分）A.资本资产定价模型 B.套利定价模型 C.期权定价模型 D.有效市场理论 .标准答案：A5. 下列关于基金市场营销的说法，错误的是（ ）。2010年3月真题 （0.5分）A.基金的市场营销不同于有形产品营销B.基金的市场营销不是简单地等同于推销C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分.标准答
3、案：C6. 我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。 （0.5分）A.信托投资公司 B.政策性银行 C.商业银行 D.保险公司 .标准答案：C7. 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在（ ）年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。 （0.5分）A.35 B.12 C.13 D.23 .标准答案：A8. 在以期望收益率为纵坐标、标准差为横坐标的坐标系中，由风险证券A和风险证券B构建的证券组合一定位于（ ）。2010年3月真题 （0.5分）A.连接A和B的直线上B.A和B的组合线的延长线上C.连接A
4、和B的直线或者某一弯曲的曲线上D.连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上.标准答案：C9. 在每一风险水平上能够取得（ ）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。2009年9月真题 （0.5分）A.最高 B.最低 C.平均 D.预期 .标准答案：A10. 为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（ ）的名义开立银行存款账户即资金账户。2010年3月真题 （0.5分）A.基金 B.基金托管人 C.管理人和托管人联名的方式 D.基金管理人 .标准答案：A11. 某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，值为1.15，若无风险利率为6%，由该投资组合的夏普指数为（ ）。2010年1
5、0月真题 （0.5分）A.0.21 B.0.07 C.0.13 D.0.38 .标准答案：D12. 当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。2009年5月真题 （0.5分）A.5% B.8% C.10% D.20% .标准答案：C13. 道氏理论的核心思想是（ ）。2009年5月真题 （0.5分）A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B.市场波动具有3种趋势C.交易量在确定趋势中的作用D.收盘价是最重要的价格.标准答案：A14. 下列费用不属于基金交易费的是（ ）。 （0.5分）A.过户费 B.交易佣金
6、C.印花税 D.上市年费 .标准答案：D15. 事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。 （0.5分）A.开放式基金 B.封闭式基金 C.公司型基金 D.契约型基金 .标准答案：B16. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于（ ）的股东。 （0.5分）A.20% B.25% C.33% D.50% .标准答案：B17. 在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（ ）的规定管理基金资产。2010年3月真题 （0.5分）A.基金合同 B.发起人协议 C.基金托管协议 D.公司章程 .标准答
7、案：A18. 有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（ ）。2010年5月真题 （0.5分）A.70%90% B.4070% C.90%以上 D.20%40% .标准答案：C19. 在我国，对（ ）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。2010年10月真题 （0.5分）A.非银行金融机构 B.企业 C.基金 D.基金管理公司 .标准答案：C20. 在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经（ ）核准。2009年9月真题 （0.5分）A.基金持有人大会 B.证券交易所 C.基金托管人 D.中国证券登
8、记结算公司 .标准答案：B21. 基金登记过程实际上是（ ）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。2010年5月真题 （0.5分）A.登记机构 B.交易所 C.基金托管人 D.基金管理人 .标准答案：A22. 以下不属于前台业务系统中提供投资资讯功能的是（ ）。 （0.5分）A.基金基础知识 B.基金相关法律法规 C.基金产品信息 D.基金投资人信息查询 .标准答案：D23. （ ）反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论。 （0.5分）A.收益风险曲线 B.风险曲线 C.收益曲线 D.收益率曲线 .标准答案：D24. 为了实现
9、决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到（ ）。2010年5月真题 （0.5分）A.基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核，确认其合法合规与完整后才可执行B.基金经理直接向交易员下达投资指令，交易员才可执行交易C.基金经理可直接进行交易，从而提高效率D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可.标准答案：A25. 证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券（或组合）的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是（ ）。 （0.5分）A.对总风险的补偿 B.对放弃即期消费的补偿 C.对系统风险的补偿 D.对非系统风险的补偿 .标准答案：C26. 已知
10、两种股票A、B的贝塔系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的贝塔系数为（ ）。2009年9月真题 （0.5分）A.0.96 B.1.85 C.0.025 D.0.096 .标准答案：A27. （ ）的主要任务是使客户在需要的时间和地点获得产品。 （0.5分）A.促销 B.渠道 C.代销 D.包销 .标准答案：B28. 某票面利率为9%的10年期债券，应当计收益率为10.20%时，其价格为85.2305元，当应计收益率为10.30%时，其价格为84.0304元，则该债券的基点价格值为（ ）元。2010年10月真题 （0.5分）A.0.1200
11、 B.0.6000 C.0.0600 D.1.2001 .标准答案：D29. 与私募基金相比，公募基金具有的特点是（ ）。2010年10月真题 （0.5分）A.投资活动所受到的限制和约束少B.投资风险较高C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售.标准答案：C30. 假设某基金的投资政策规定基金在股票、债券、现金上的正常投资比例分别是80%、15%、5%，但基金季初在股票、债券、现金上的实际投资比例分别是70%、20%、10%，股票指数、债券指数、银行存款利率当季度的收益率分别是10%、4%、l%，那么资产配置贡献为（ ）。 （0.5分）A.0.5% B.0.75% C.0.5% D.0.75% .标准答案：B31. 某股票的120日平均价格为10元，当日开盘价12.5元，收盘价为12.7元，其120日乖离率是（ ）。 （0.5分）A.30% B.25 % C.5% D.27% .标准答案：D32. （ ）是能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。 （0.5分）A.本期利润 B.本期已实现收益 C.期末可供分配利润 D.未分配利润 .标准答案：A33. ETF在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（ ）。2009年9月真题 （0.5分）A.0.0001元
