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1、米宝宝科技2022年期货从业资格-期货法律法规考试题库题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共20题)1.以下资产不得作为保证金的是（）。A. 可以随时变现的房产B. 现金C. 可流通的国债D. 标准仓单正确答案：A,2.期货从业人员辞职的，机构应当自发生之日起（）个工作日内向有关部门报告。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：C,3.期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A. 期货公司B. 该会员C. 期货公司和客户共同承担D. 期货交易所和期货公司共
2、同承担正确答案：B,4.关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（ ）统一保存。A. 期货公司总部B. 期货公司各营业部C. 期货公司总部及营业部D. 期货公司总部或者各营业部正确答案：C,5.期货投资者保障基金启动资金的来源为（ ）。A. 截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五B. 期货公司会员收取的交易手续费C. 交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至二十的比例缴纳D. 期货交易所管理机构追偿或者接受的其他合法财产正确答案：A,6.下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，不正确的是（）。A. 期货公司提供研究分析服务时应当按照董事会的意见形成研究分析意见和结论B. 期
3、货公司提供研究分析人员应当公平对待委托客户C. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益D. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制正确答案：A,7.下列关于期货交易所会员收取的保证金的陈诉，错误的是（）。A. 只能用于担保、期货合约的履行B. 保证金分为结算准备金和结算保证金C. 可以接受规定的有价证券充抵保证金D. 专户存储不得挪用正确答案：B,8.刘华是某期货公司的从业人员，在执业过程中，由于自身过错而给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A. 应由期货经营机构承担损失B. 应由从业人员承担相应责任C
4、. 应由证券业协会对从业人员进行处罚D. 应由法院判决正确答案：B,9.根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A. 同一开户系统B. 统一开户方案C. 统一开户编码D. 统一开户制度正确答案：C,10.下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排B. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制并保持办公场所和办公设备相对独立C. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务
5、实行统一管理D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务正确答案：D,11.2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在上述案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B. 给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D. 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或
6、者撤销任职资格、期货从业人员资格正确答案：C,12.期货公司会员的投资者从事金融期货，不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A 60 B 80 C90 D 100正确答案：B,13.下列关于期货公司独立董事的表述，不正确的是（ ）。A. 独立董事由中国期货业协会提名，股东大会通过B. 独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务C. 独立董事对期货公司负有忠实义务和勤勉义务，维护客户、期货公司和全体股东的合法权益D. 具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事正确答案：A,14.客户交易保证金不足, 期货公司履行了通知义
7、务而客户未及时追加保证金, 客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A. 期货公司B. 期货交易所C. 期货业协会D. 国务院期货监督管理机构正确答案：A,15.经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，不包括（）.A. 告知特别的风险点B. 减少回访频次C. 给予普通投资者更多的考虑时间D. 追加了解相关信息正确答案：B,16.下列关于会员制期货交易所理事的说法，正确的是（）。A. 会员理事由中国证监会委派，非会员理事由大会选举产生B. 会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派C. 会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
8、D. 会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生正确答案：B,17.下列有关期货交易所的事项中，无须经过中国证监会批准的是（）。A. 期货交易所变更名称、注册资本B. 期货交易所合并、分立C. 发布市场信息D. 设立期货交易所的分所正确答案：C,18.期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）人。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：C,19.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。A. 现场检查B. 监管谈话C. 出具警示函D. 要求其提供书面理由正确答案：A,20.营业部应当配备（ ）条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易。
9、A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：B,二.多项选择题(共20题)1.从事期货交易活动应当遵循以下哪些原则？（）A. 公开原则B. 公平原则C. 公正原则D. 诚实信用原则正确答案：A,B,C,D,2.实行会员分级结算制度的期货交易的风险管理制度包括（）。A. 保证金制度B. 涨跌停板制度C. 持仓限额制度D. 风险警示制度正确答案：A,B,C,3.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（）A参加或者列席与其履职相关的会议B查阅期货公司的相关文件、档案和资料C了解期货公司业务执行情况D与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构有关人员进行谈话正确答案：A,B,C,
10、D,4.实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人的，债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券（），人民法院不予支持。A. 结算会员向非结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券B. 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券C. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金D. 结算会员在非结算会员保证金账户中的资金正确答案：B,C,5.期货公司实际控制人不得进行（）行为。A. 侵占期货公司资产B. 滥用职权C. 挪用客户保证金D. 损害客户合法权益正确答案：A,B,C,D,6.期货交易所应当以适当方式发布下列（）信息。A. 即时行情B. 持仓量、成交量排名情况C.
11、 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D. 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况正确答案：A,B,C,D,7.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A. 谨慎B. 诚实C. 客观D. 毫无保留正确答案：A,B,C,8.期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（）。2012年6月真题A. 占用期货公司资产B. 挪用客户保证金C. 滥用权利D. 损害客户的合法权益正确答案：A,B,C,D,9.全面结算会员期货公
12、司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。A. 相互独立B. 统一管理C. 集中存放D. 分别管理正确答案：A,D,10.下列关于会员制期货交易所理事长的表述，正确的有（）。A. 副理事长的任免，由理事长提名，理事会通过B. 期货交易所的会员大会由理事长主持C. 理事会不得兼任总经理D. 理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过正确答案：B,C,D,11.会员制期货交易所理事长的职权包括（）。A. 主持会员大会，理事会会议B. 组织协调专门委员会的工作C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D. 决定设立专业委员会正确答案：A,B,C,12.根据期货公司监督管理办法，期货公司应当按照（
13、）的原则，建立并完善公司治理。A. 诚实信用B. 明晰职责C. 强化制衡D. 加强风险管理正确答案：B,C,D,13.期货公司变更股权，若单个股东的持股比例要增加到5%以上，应当符合下列条件：（）。A. 拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形B. 期货公司与股东之间不存在任何交易的情形C. 期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形D. 期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形正确答案：A,C,D,14.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员，不得有的行为包括有（）A划转期货保证金 B代理客户从事期货交易 C收付期货保证金 D存取期货保证金正确答案：A,B,C,D,15.期货从业人员
14、在进行投资分析或者提出投资建议时，应避免的情形包括（ ）。A不区分客观事实与主观判断B对重要事实予以明示C投资分析及投资建议要合理、充分的证据D刻意与投资者意见保持一致正确答案：A,D,16.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，（）。A. 按交易规则的规定处理B. 规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担C. 按期货交易管理条例相关规定处理D. 按期货公司管理条例相关规定处理正确答案：A,B,17.期货交易活动遵循（）原则。A公平 B公正 C客户利益最大化 D公开正确答案：A,B,D,18.期货交易所的下列人员中，未经中国证监会批准，
