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1、FDI对区域创新能力促进作用的比较分析 合肥工业大学人文经济学院国际贸易系毕业论文FDI对区域创新能力促进作用的比较分析目 录中文摘要1Abstract21 前言31.1 选题背景及意义31.2 研究方法及数据来源31.3 可能的创新与不足32 综述42.1 国外研究现状42.2 国内研究现状63 机理分析和现状描述63.1 FDI对创新能力作用的机理分析63.2 长三角和中部六省的现状83.2.1 长三角和中部六省的FDI分布现状83 .2.2长三角和中部六省的创新能力现状94 模型的选择与实证分析114.1 模型设定114.2 变量选取及数据来源124.3 回归及原因分析124.3.1 实
2、证结果124.3.2 原因分析155 政策建议16结束语17谢辞17参考文献17附录 1:19附录 2：20FDI对区域创新能力促进作用的比较分析 -以长三角和中部六省为例学生姓名：李秀敏 专业班级：国际经济与贸易05-1 指导老师：X X 指导单位：国际经济与贸易系中文摘要：本文以长三角和中部六省作为样本单元，采用1995年到2007年的 面板数据进行分析。依据区域经济学、产业经济学和创新经济学等相关理论，建立创新能力与FDI的多元线性函数，采用实证分析和比较分析方法，分别从专利申请量指标和高技术产业指标，对长三角与中部六省的FDI对其区域创新能力的影响效果进行回归分析。结果表明，两种指标中
3、FDI对区域创新能力都具有促进作用，但不同区域的影响效果有所不同。根据回归结果的差异，分析其产生的原因，进而提出相关的政策建议。关键词:外国直接投资 区域创新能力 长三角 中部六省FDI on regional innovation capacity to promote the role of comparative analysis-As an example to Changjiang River Delta and central six provincesAbstract：The paper, using the Changjiang River Delta region and c
4、entral six provinces as the sample unit, uses from 1995 to 2007 panel data for analysis. On basis of regional economics, industrial economics and innovation economics theory, the paper establishes multi-linear function of ability of innovation and FDI, uses the empirical analysis and comparative ana
5、lysis, analyzes FDI effects of the Changjiang River Delta and six provinces in central region to its ability of innovation from the patent applications indicators and indicators of high-tech industry respectively. The results show that, in two indicators, FDI are the promotion of innovation capabili
6、ty in the region. But the effects of different regions are different. On the base of difference between two regressions, analyze its causes, and then make relevant policy recommendations.Keywords: FDI Regional Innovation Capability Changing River Delta Region Central six provinces1 前言1.1 选题背景及意义 改革开
7、放以来，我国引进外商投资不断增加，质量也不断提高，特别是入世以后，越来越多的跨国公司选择到中国投资，中国己成为吸引外商直接投资最多的国家之一。外商直接投资（FDI）在我国的分布是不平衡的，也就是出现了FDI的区位聚集，总体上是“东高西低”。FDI的区位选择主要是看该地区的地理位置、经济基础、吸引外资的优惠政策等。长三角地处中国经济发展最快的区域东部沿海，凭借优越的区域优势和人力资本优势，利用外资一直位居全国前列。区域创新能力也得到了很大的提高。而中部六省相比于长三角地则相对落后。国家也一直采取积极政策，通过长三角的扩散效应，来拉动中部地区的经济发展和创新能力的提高。本文正是通过对FDI对长三角
8、地区和中部六省的创新能力作用进行对比分析，进而对中部六省的引进外资和自主创新提出相应的政策建议。1.2 研究方法及数据来源本文采用1995年到2007年的面板数据，并根据C-D函数建立FDI对创新能力的多元线性方程,从专利申请指标和高技术产业指标，回归分析了长三角和中部六省的FDI对其创新能力的影响，并对其影响效果进行分析(见图1.1)。所有数据来源于1995年到2007年的中国统计年鉴、科技统计年鉴、各省的统计年鉴和中国区域创新能力报告。1.3 可能的创新与不足本文通过建立FDI与创新能力的生产函数模型，把长三角和中部六省进行对比分析，发现中部六省与长三角FDI对区域创新能力的影响效果的差异
9、，进而对中部六省引资模式和自主创新能力的提高提出相应的政策建议。通过长三角的扩散和拉动效应，带动中部六省的创新能力的提高。由于数据的可得性、选取样本年限的有限性和软件技术的有限，导致在面板分析中可能会存在一定的误差。选题背景、意义及目的相关资料、文献的收集和整理相关数据的收集和整理FDI对创新能力影响的机理分析和现状描述高技术指标的实证分析创新能力专利申请指标的实证分析实证结论及原因分析实证结论及原因分析提出相应的政策建议 图1.1 技术路线图2 综述 外商直接投资，简称FDI，国际上有着不同的定义。经济合作与发展组织和国际货币基金组织认为:“国际直接投资是指一国(或地区)的居民和实体(直接投
10、资者或母公司)与在另一国的企业(国外直接投资企业、分支企业或国外分支机构)建立长期关系，具有长期利益，并对之进行控制的投资。”外商直接投资是集资本、知识和技术于一身的主要资源，是发展中国家人力资本集聚和技术变迁的重要源泉，是经济增长的一个主要来源。随着经济的发展，东道国特别是发展中国家利用外资的一个主要结果是期望引进先进的技术，促进其创新能力的提高。通过众多学者的研究，对FDI对东道国的创新能力的影响却有着不同的见解。2.1 国外研究现状Borenztein，Gregorio和Lee (1998)等认为，外商直接投资是引进新技术的重要渠道，其对国民经济的贡献超过了国内投资。在发展中国家，生产技
11、术比较落后，其员工素质较差，缺乏现代管理理念和营销技能。FDI就成为技术传播的一个重要渠道。Walz (1997)建立内生型增长模型，假设外资公司入驻发展中国家，通过技术外溢，可以把先进的技术、管理和营销经验转移到东道国，从而改善东道国的生产效率和技术水平。Glass和 Saggi(1998)在其质量阶段生产循环模型中提出，只有跨国公司在发展中国家国进行实际生产时，发展中国家才能对其先进的产品进行模仿。同时也指出，FDI的技术的转移不是绝对的，它取决于双方的技术差距:如果技术水平相差不大，则FDI会给东道国家带来先进的技术；如果技术水平相差太大，则FDI只会给南方国家带来落后和过时的技术。近年
12、来，总多学者对FDI对东道国经济增长的影响进行了大量的实证研究，例如Jansen(1995)在对泰国的研究中发现，外商直接投资对私人投资和出口有强烈的积极影响，并通过新技术的引入提高当地经济效率，带来了较高的经济增长。Athukorala和Menon (1995)发现，在近20年中，外商直接投资对马来西亚的经济增长和扩大就业起着十分重要的作用。Mans-field和Romer (1980)也发现美国跨国公司转移给其子公司的技术比转移给其他企业的更为先进，同时也发现子公司引入了其母公司的先进技术后引发了当地竞争者的模仿。在对中国的实证研究方面，Sun (1996)则分析了外商直接投资对中国区域经
13、济增长的影响。他认为，外商直接投资是导致改革开放以来东部和西部地区之间经济增长和收入不平衡的最重要的因素。Cave (1974)、Globeman (1979)、Blomstrom (1983)、Liu(2001)等在对澳大利亚、加拿大、墨西哥、中国等国家的实证研究中均发现FDI对东道国的技术进步有着积极作用； Romer（1986）提出了干中学的经济增长模型和知识外溢经济增长模型。其中的知识外溢只来自FDI，从而得出FDI通过知识外溢渠道对经济增长有促进作用。对FDI对东道国的技术进步作用也存在很多争论，有学者提出相反的观点，如Blomstom& Sjoholm(1999)对印度尼西亚制造业
14、的研究发现不存在技术溢出效应。Aitken和Harrison(1999)根据世界数据库1970到1980的数据和FDI的incorporating还有其他可用的数据发现在委内瑞拉,当外国投资增加时国内的工厂在减少。Henrik Braconier, Karolina Ekholm,和 Karen Helene Midelfart Knarvik认为国际研发外溢取决于公司或国家的技术水平。如果处于领导者的地位就很难从FDI所引发国际研发外溢中得到益处；相反，如果技术水平落后于FDI的输出国就能从中获益。2.2 国内研究现状 魏后凯(2002)对FDI对中国区域经济增长的影响进行了分析。结果表明,
15、 东部地区与西部地区之间GDP增长率的差异,有90%左右是由外商投资引起，东部地区外资企业出口在很大程度上促进了当地经济增长。但是FDI对区域创新能力的影响，国内学者却有很大的争论。沈坤荣（2000）、陈涛涛（2003）、冼国明、严兵（2005）等学者认为FDI的引入对我国创新能力的提高有着积极作用。相反朱华桂（2003）却认为FDI对我国技术进步和创新能力提高影响不显著甚至有阻碍作用。另外，很多学者（薄文广，2005；李晓钟，2007）进行了更深层次的研究，提出地区差异化、引进技术的原创程度、人力资本门槛等都会影响到FDI对我国创新能力的作用。 关于FDI的作用效果不同的研究也有不同的思路。甄丽明, 唐清泉（2008）认为：内外资企业之间的技术差距越大, 外资的进入越有利于民族企业自主创新能力的提高。何祎鸣（2008）认为：FDI的引入对我国整体创新能力的提高有促进作用，特别是高创新能力地区FDI的大量进入对该地区创新能力的快速提高起着积极作用。中等创新能力地区和低创新能力地区存在着“人力资本门槛”。但中等创新能力地区
