证券从业资格考试基础练习题

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1、模拟试题1窗体顶端一、单项选择题（共70题） 1.根据（ ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A交易标的物B市场的效率C市场的主体 D市场的功能 2.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是A大宗交易 B报价方式C涨跌幅限制 D价格决定 3.目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF 共有（）只。A2 B4 C5 D7 4.期权实际是一种（ ）的单方面有偿让渡。A .价值 B . 权利C . 资金 D . 利息 5.开放式基金的交易价格取决于（ ）。A每一基金份额净资产值的大小 B供求关系C市场风险大小 D发行价格 6.（）是公司依照法定程序发行的、

2、约定在一定期限还本付息的有价证券。A政府机构债券 B政府债券C金融债券 D公司债券 7.金融衍生工具是指（ ）。A建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品B建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品C基础金融产品或基础金融变量D建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品 8.对股票定义的描述，不正确的是（）。A股票是一种有价证券B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金 9.负责提升证券

3、化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为（）。A发起人、承销人 B特定目的机构或特定目的受托人 C信用增级机构 D证券化产品投资者 10.按基础资产的来源分类，权证可分为（ ）。A认股权证和备兑权证B股权类权证、债券类权证以及其他权证C认购权证和认沽权证D美式权证、欧式权证、百慕大式权证 11.金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。 A避险金融自由化C利润驱动D新技术革命 12.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。A公司解散清算B公司连续3年亏损 C股东大会作出减少公司注册资本的决议D出

4、席股东大会的股东所持表决权的23以上通过 13.封闭式基金的存续期经（）通过并经主管机关同意可以适当延长期限。A股东大会 B董事会C受益人大会 D监事会 14.通常由（ ）直接为投资者开立资金结算账户。A证券交易所 B证券登记结算公司C中国证券业协会 D证券公司 15. 中华人民共和国证券法 （简称 证券法）于（）实施。A 1 998 年12 月29 日B1999 年1 月l 日C1 999 年7 月l 日 D1999 年12 月1 日 16.（ ）是最普通、最基本的股息形式。A股票股息 B负债股息C财产股息 D现金股息 17.期货交易所一般实行（）。A股份制 B注册制C合伙制 D会员制 18

5、. 证券公司风险处置条例 自（ ）公布之日起实施。A . 2008 年1 月1 日 B , 2008 年4 月1 日C . 2008 年4 月23 日 D . 2008 年7 月1 日 19.不属于证券服务机构的是（ ）。 A证券登记结算公司 B投资咨询机构C资信评级机构 D会计师事务所 20.IB 制度起源于（） ，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、中国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。A荷兰 B英国C美国 D德国 21.通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告等是信息系统中的（）。A因特网 B信息服务网C交易通信网

6、D证券报刊 22.交易所交易基金的期权属于（ ）。A单只股票期权B互换期权C股票组合期权D股票指数期权 23.股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生土具。A利率或利率的载体B以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险C股票或股票指数D各种货币 24.证券发行与承销管理办法 规定，公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A20 % B30 % C40 % D50 % 25.债券是一种（）。A商品证券 B无价证券C有价证券 D货币证券 26.整个证券市场的核心是（ ）。A证券公司 B证券交易所C证券投资者 D证券发行人 27.申请证券评级业务许

7、可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（ ）元。A . 500 万 B . 1000 万C . 1 500 万 D . 2000 万 28.（ ）是指基金资产总值减去负债后的价值。A基金资产净值 B基金份额净值C基金资产总值 D基金总份额 29.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有()。A.设立或撤销分支机构B.变更注册资本C.增发资本D.更换法定代表人 30.如果某可转换债券面额为l 000元，规定其转换比例为50，则转换价格为（ ）元。 A10B20C50D100 31.下列（ ）不是独立衍生工具。A可转换公司债券 B远期合同C期货合

8、同 D期权 32.场外交易市场与证券交易所区别在于采取（ ）。A . 会员制 B . 注册制C . 经纪制 D . 做市商制 33.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（ ）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A1个月 B3个月 C6个月 D9个月 34.证券投资基金反映的经济关系是（ ）。A所有权关系 B债权债务关系C借贷关系 D信托关系 35.下面关于货币证券的说法正确的是（ ）。A货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券B货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券C货币证券是指本身能使持有人或第三者

9、取得货币支配权的有价证券D货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券 36.我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循（）的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。A公开、公平、公正B勤勉尽责、诚实守信C自愿、有偿D有偿、诚实守信 37.根据（ ）不同，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。A权证行权的基础资产或标的资产 B权证行权所买卖的标的股票来源 C持有人权利的性质 D权证持有人行权的时间 38.1918 年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。A北平证券交易所B青岛市物品证券交易所C天津市企业

10、交易所D上海证券物品交易所 39.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（ ）。A信用风险B基差风险C流动性风险D法律风险 40.可以提前兑现的债券是()。A. 实物债券B. 凭证式债券C. 记帐式债券D. 以上都不能 41.（ ）的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。A普通股票 B优先股票C记名股票 D无记名股票 42.（）是国际债券的重要风险。A汇率风险 B利率债券C信用债券 D通货膨胀债券 43.在证券发行市场上联系发

11、行人和投资者的是（ ）。A证券中介机构 B中国证监会C监管部门 D国务院证券监督管理委员会 44.帐面价值又称为()。A.票面价值B.股票净值C.清算价值D.内在价值 45.证券市场是（），也是资金供求的中心。A证券公司办公的场所 B证券交易的场所C证券监管部门 D证券交易所 46.关于证券发行注册制论述错误的是（ ）。A发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 D要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性

12、承担法律责任 47.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（ ）。A即时交付 B集中交付C货银对付D货银交付 48.开放式基金通过投资者向（ ）申购和赎回实现流通转让。A证券交易所 B股份有限公司C证券公司 D基金管理公司 49.我国 可转换公司债券管理办法 规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A15 B20 C30 D45 50.（）又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。 A指数金融工具 B实物衍生工具C金融衍生工具 D金融投资工具 51.2003 年5 月

13、27 日，（ ）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。A花旗银行 B东京银行C瑞士银行 D摩根士丹利国际公司 52.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（ ）。A政府机构 B金融机构C法人机构 D自律机构 53.（ ）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。A债券的票面价值 B债券的到期期限C债券的票面利率 D债券发行者名称 54.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。A避免基金操纵市场B引导基金消除市场系统风险C引导基金分散投资，降低风险 D发挥基金引导市场的积极作用 55. 证券市场禁入规定 自（ ）起施行。A . 2005 年12

14、月30 日 B . 2006 年l 月1 日C . 2006 年4 月30 日 D . 2006 年7 月10 日 56.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（）。A期货合约 B远期合约C有价证券 D无价证券 57.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（ ） 。A金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性B金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度C无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出D金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 58.下