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1、辅导验收测试题姓名： 职务：分数一、 单项选择题(每题2分，共10分)1、上市公司要根据有关法规明确对外担保的审批权限，严格执行对 外担保审议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经 ( )批准或授权，以上市公司名义对外提供担保：A. 董事会或股东大会；B.董事会或监事会；C.股东大会或监事会；D.董事会或总经理办公会2、董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参 与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾，该董事可以免除责任。A、表明异议B、弃权C、表明异议并记载于会议记录的D、反对3、上市公司高管在任职
2、期间，每年转让的股份不得超过其持有的本 公司股份总数的，并且在卖出后内不得再行买入本公司股 份，买入后不得再行卖出本公司股份。A、 20%； 3个月 B、 25%； 6个月 C、 10%； 9个月 D、5%；12 个月4、上市公司董事会及其( )、总经理、财务负责人对公司财务报 告的真实性、完整性承担主要责任。A、监事 B、董事会秘书 C、董事 D、党委书记5、董事可以由经理或其他高级管理人员兼任，但兼任经理或其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公 司董事总数的（ ）A、1/2 B、2/3C、无限制 D、1/3二、多项选择题（每题 2分，共10分）1. 下列哪些交易
3、应当披露？ （ ）A、购买或者出售资产；B、对外投资（含委托理财、委托贷款等）；C、提供担保；D、债权、债务重组；2、 监事会行使下列哪些职权（）A、检查公司财务B、对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法 律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出 罢免的建议C、当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高 级管理人员予以纠正D、提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主 持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；向股东会会议提出提案E、依照公司法的有关规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；公司 章程规定的其他职权3、 企业会计准则中规
4、定以下哪些属于关联方交易（）A、购买或销售商品B、提供或接受劳务C、代理D、许可协议E、关键管理人员报酬。4、有下列哪些情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。 （）A、无民事行为能力或者限制民事行为能力B、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济 秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利， 执行期满未逾五年C、破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三 年D、因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾
5、三年5、企业会计准则中规定以下哪些属于关联方交易（）A、购买或销售商品、购买或销售商品以外的其他资产；B、提供或接受劳务；C、担保、提供资金（贷款或股权投资）、代理；D、代表企业或者由企业代表另一方进行债务结算；E、关键管理人员报酬。三、判断题（每题 2分，共20分）1、召开年度股东大会的通知发出后，董事会可以再提出通知中未列 出事项的新提案。（ ）A、对B、错2、5、股份有限公司设董事会，其成员为 3人至13人。（ ）A、对B、错3、股东大会审议提案时,可以对提案进行修改。 （ ）A、对B、错4、上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提 出书面审核意见。（ ）A、对B、错5、
6、上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事无须回避表决， 可代理其他董事行使表决权。（ ）A、对B、错6、董事、监事和高级管理人员自公司股票上市交易之日起一年内和 离职后半年内，不得转让其持有的本公司股份。（ ）A 、对 B 、错7、根据上海证券交易所上市公司董事会议事规则，一名董事不可 接受两名以上的董事委托，代为出席董事会。（ ）A、对B、错8、在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见。股东大会在 董事选举中应积极推行累积投票制度。控股股东控股比例在 30%以上 的上市公司，应当采用累积投票制。采用累积投票制度的上市公司应 在公司章程里规定该制度的实施细则。（ ）A、对B、错9、独立董
7、事可以委托非独立董事代为出席，非独立董事可以接受独 立董事的委托；（ ）A、对B、错10、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔 偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公 司承担连带赔偿责任。（ ）A、对B、错四、简答题（每题20 分，共 60 分）1、根据上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则规定，简述上市公司董事、监事和高级管理人员禁止 买卖本公司股票的窗口期。2、根据证券法规定 ，简述证券交易内幕信息知情人违法违规行 为应承担的法律责任。3、证券法规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影 响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大 事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告， 并予公告。请列举前述重大事项的具体内容。1、答：2、答:3、答:u、
