《证券从业《保荐代表人》考核题库含参考答案78》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《保荐代表人》考核题库含参考答案78（27页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业保荐代表人考核题库含参考答案1. 单选题：上市公司股东发行可交换公司债券，应当符合的规定有（）。公司最近一期末的净资产额不少于人民币2亿元本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的60%经资信评级机构评级，债券信用级别良好公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：【2014年真题】乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（）。A.量能指标B.超买超卖型指标C.摇动型指标D.震荡型指标正确答案：B3. 单选题
2、：【2013年真题】下列收入中要征收企业所得税的有（）。A.基金从证券市场中取得的买卖股票、债券的差价收入B.基金从证券市场中获得的股票利息、红利收入C.企业投资者从基金分配中获得的收入D.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入正确答案：D4. 单选题：【2012年真题】关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述，错误的是（）。A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率详算简便，易于进行比较，在
3、交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大正确答案：D5. 单选题：【2012年真题】某投资者持有以外币计价的债券，当汇率（直接标价法）上升，其收益会（）。A.降低B.上升C.不变D.上下波动正确答案：B6. 单选题：关于持续督导，下列叙述正确的有（）。财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导在持续督导期间，财务顾问应当
4、结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告A.、B.、C.、D.、正确答案：D7. 多选题：【2013年真题】关于凸性，下列说法正确的有（）。A.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称作债券的凸性B.凸性可以更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度C.在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更高的债券进行投资D.当预期利率波动较大时，较低的凸性有利于投资
5、者提高债券投资收益正确答案：ABC8. 单选题：【2012年真题】下列有关风险调整指标描述，不正确的是（）。A.特雷诺指数描述了全部风险B.夏普指数调整的是总风险C.夏普指数越大，基金绩效越好D.夏普指数同时考虑了绩效的广度和深度正确答案：A9. 单选题：挂牌公司控股股东及实际控制人挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为（）。挂牌当日挂牌满半年挂牌满一年挂牌满两年挂牌满三年A.、B.、C.、D.、正确答案：C10. 多选题：【2013年真题】从控制过程来看，证券投资组合管理通常包括的基本步骤有（）。A.确定证
6、券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.投资组合业绩评估正确答案：ABCD11. 单选题：重大资产重组实施完毕后，凡不属于公众公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的80%，以下说法正确的有()。A.公众公司董事长应该在股东大会上向投资者作出道歉B.公众公司的财务负责人在公众公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉C.中国证监会对上市公司财务监管谈话D.中国证监会对财务顾问财务监管谈话正确答案：B12. 单选题：【2012年真题】债券收益率的构成因素不包括（）。A.息票利率B.基础利率C.再投
7、资利率D.未来到期收益率正确答案：B13. 单选题：【2012年真题】（）是指基金管理人要对有关信息进行收集、总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制正确答案：A14. 单选题：【2012年真题】关于套利组合满足的条件，下列说法错误的是（）。A.不需要投资者增加任何投资B.套利组合中各种证券的权数加总为零C.套利组合的预期收益率必须为正数D.套利组合因素灵敏度系数为1正确答案：D15. 单选题：甲上市公司发行期限为5年、每年付息1次，到期还本的公司债券，以下关于债券价值的判断正确的有（）。当市场利率保持不变时，
8、随着时间延续，债券价值逐渐接近其面值随着该债券到期时间的缩短，市场利率的变动对债券价值的影响越来越大如果该债券票面利率低于市场利率，债券将以折价方式出售如果该债券票面利率高于市场利率，将其发行方案改为发行期限为6年会导致债券价值上升A.、B.、C.、D.、正确答案：C16. 单选题：甲上市公司拟将全部经营性资产出售给控股股东乙有限责任公司，同时发行股份向丙有限责任公司购买资产，发行股份后，丙公司将成为甲上市公司的控股股东。就该事项的下列表述，符合重组管理办法规定的有（）。甲上市公司应聘请独立财务顾问、律师事务所以及具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构就重大资产重组出具意见甲上市公司
9、聘请的独立财务顾问和律师事务所应当就本次重组对上市公司非关联股东的影响发表明确意见甲上市公司的独立董事应当在充分了解相关信息的基础上，就重大资产重组发表独立意见，同时应该另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见乙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见丙公司应聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见A.B.、C.、D.、正确答案：A17. 多选题：【2013年真题】关于基金监管的三公原则，说法正确的有（）。A.基金市场必须要有充分的透明度，以实现市场信息的公开化B.参与市场的主体应具有完全平等的权利C.监管部门执法必须公正D.监管部门必须依法监管正确答案：ABC18.
10、 单选题：首次公开发行股票时，主承销商在询价时向询价对象提供的投资价值研究报告可由下列哪些人员撰写（）。主承销商的研究人员分销商的研究人员保荐代表人独立第三方研究机构的研究人员A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 多选题：【2013年真题】基金托管人内部控制的主要内容包括（）。A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计核算与估值正确答案：ABCD20. 多选题：【2014年真题】关于信息比率中的跟踪误差的说法，正确的有（）A.信息比率较小的基金其表现要好于信息比率较大的基金B.基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C.反映了消极管理风险D.反映了积极管理风险正确答案：BC2
11、1. 多选题：【2013年真题】基金托管人负责保管的重要文件包括（）。A.重大合同B.基金的开户资料C.预留印鉴D.实物证券的凭证正确答案：ABCD22. 单选题：【2012年真题】法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.10%以上5%以下B.所买卖股票等值以下C.3万元以上30万元以下D.1万元以上5万元以下正确答案：B23. 多选题：【2012年真题】下列属于资产配置需要考虑的因素有（）。A.投资期限B.税收考虑C.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素D.资产的流动性特征与投资者的流动性要
12、求相匹配的问题正确答案：ABCD24. 单选题：下列可以作为中小企业私募债投资者的有（）。承销商商业银行持股5的股东注册资本在1000万元以上的法人机构A.B.C.D.正确答案：B25. 多选题：【2013年真题】基金财务报表的复核指基金托管人对基金管理人出具的（）等报表内容进行核对的过程。A.资产负债表B.基金经营业绩表C.基金收益分配表D.基金净值变动表正确答案：ABCD26. 多选题：【2012年真题】基金份额持有人享有基金的（）。A.资产所有权B.资产管理权C.剩余资产分配权D.基金财产收益分配权正确答案：ACD27. 单选题：保荐机构推荐发行人证券上市，应当向证券交易所提交上市保荐书
13、，上市保荐书应当包括下列内容（）。I逐项说明本次证券上市是否符合公司法、证券法及证券交易所规定的上市条件II对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排III保荐机构与发行人的关联关系IV相关承诺事项A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV正确答案：D28. 单选题：具有以下情形之一，不得收购上市公司的是（）。收购人为法人，负有数额较大债务，该债务尚未到期收购人为法人，最近2年有严重的证券市场失信行为收购人为自然人，担任破产清算公司的经理，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾三年收购人为法人，最近3年涉嫌有重大违法行为A.、B.
14、、C.、D.、正确答案：A29. 单选题：首次公开发行股票并上市的公司，以下情形对其独立性不构成实质影响的是（）。A.甲公司主要生产电子消费类产品，产品应用的核心技术嵌入式软件系统需向控股股东的全资子公司定制B.乙公司为化学原料制造企业，其产品50向控股股东销售，作为原料生产另一种化工产品C.丙公司是金属加工企业，其生产所用原料由控股股东的关联企业提供D.丁公司为机械制造企业，其职工宿舍用地系向无关联关系的第三方租赁，且租赁价格按照市场价格确定正确答案：D30. 单选题：【2012年真题】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。A.3000万元；3个B.2000万元；3个以上C.2000万元
