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1、xx 基金管理有限公司xxxx年第 x 季度监察稽核项目表xxxx 年 xx 月 xx 日至 xxxx 年 xx 月 xx 日填表说明1、本表由各部门风险管理责任人组织本部门相关责任人填写，由监察稽核部门人员复核。2、本表填写完毕后，交公司督察长审查并签字。3、此表所列明的监察稽核项目是必填项目，鼓励各公司根据需要增加监察稽核项目。4、中国证监会将视情况及时调整相关的监察稽核项目。5、“控制制度索引”一栏指在空格中填写与监察稽核项目有关的制度名称和条款。序号检杳事项部门风险管理责任人监察稽核部门复核人填报日期1.公司治理2.投资管理3.营销与销售4.后台运营管理5.人力资源督察长审查签字:1、
2、公司治理1.1在本报告期内是否召开了股东 会？如有，请列出股东会的时 间、地点、参加人员、议题和决 议。1.2股东会的召开程序、议事方式和 表决程序是否符合公司章程的有 关规定？1.3是否股东法定代表人参加股东 会？如否，请说明参加人是否有 法定代表人的授权委托书、委托 书是否有签字、盖章。1.4在本报告期内是否召开了董事 会？如有，请列出重事会的时 间、地点、参加人员、议题和决 议。1.5董事会的召开程序、议事方式和 表决程序是否符合公司章程的有 关规定？1.6参加董事会的独立董事是否按照 公司章程的有关规定审议董事会 事项，并履行相应的程序？1.7是否有董事（包括独立董事）委 托他人参加？
3、如是，请列出委托人及被委托人姓名，并说明是否 有委托书，委托书是否有明确表 决意见及委托人签字。1.8本年度是否有董事（包括独立董 事）累计两次未参加董事会？如 有，请写明该董事姓名。1.9股东会和董事会会议是否有原始 会议记录并妥善保存？股东会和 董事会决议及相关文件是否得到 及时整理并妥善保存？1.10公司股东或相关公司（如与基金 管理公司有其他重大利害关系的 公司）是否派人参加投资决策委 员会？是否要求公司提供未公开 的基金投资组合、核心股票池等 商业信息？是否存在其他直接或 间接影响基金投资决策的行为？ 右有，请在备注中列示。1.11公司董事长和其他不担任经营管 理层职务的董事是否参加
4、投资决 策委员会？是否要求公司提供未 公开的基金投资组合、核心股票 池等商业信息？公司或其他投资 管理人员基金投资决策之前是否向重事长、重事或股东方人员进 行咨询？右有，请在备注中列 示。1.12是否发现公司股东或相关公司（如与基金管理公司有其他重大 利害关系的公司）要求基金管理 公司在证券承销、证券投资等业 务活动中给予配合？1.13公司股东、股东的关联公司或其 他相关公司（如与基金管理公司 有其他重大利害关系的公司）是 否与公司有100万元以上的资金 往来？如有，请列出时间、金 额、去向、原因。2、投资管理2.1研究2.1.1是否按照制定的研究业务流程和规范开展研究工作？2.1.2是否存在
5、公司咼管、基金经理等 第三人影响研究人员作出独立判 断的情况？2.1.3是否存在先进行投资决策后补研 究报告的现象？2.1.4是否根据所管理基金的特征和市 场变化情况维护投资对象备选 库？2.1.5是否针对每只基金建立并调整股 票池？2.1.6是否发现研究报告存在内幕信息？2.1.7公司对重大投资决策是否有界定 标准？如有，请简要说明。是否 有决策记录？2.1.8重大投资决策是否有研究工作的 支持？2.1.9重大投资决策是否有决策记录？2.1.10公司是否建立对研究报告质量的 评价体系？2.1.11是否按此体系进行评价？如是， 请简要说明本报告期评价结果。2.2授权与决策2.2.1公司所管理的
6、每一只基金的投资 授权制度是否得到严格执行？若 出现违反投资授权制度的情况， 请在备注中简要说明。2.2.2公司是否执行重点投资对象的选择与批准程序以及投资风险控制制度的有关规定？若出现违反情 况，请在备注中简要说明。223公司所管理的每一只基金的各项 投资比例是否符合基金合同、公 司投资管理制度及中国证监会的 有关规定？若出现违反情况，请 在备注中简要说明。224公司所管理的所有基金的累计投 资比例是否符合公司投资管理制 度及中国证监会的有关规定？若 出现违反情况，请在备注中简要 说明。2.2.5公司所管理基金的投资对象是否 违反基金合冋和中国证监会有关 规定的限制？若出现违反情况， 请在备
7、注中简要说明。2.2.6公司建立的每一只基金的投资限 制或禁止制度是否得到严格执 行？若出现违反的情况，请在备 注中简要说明。2.2.7公司所管理基金的投资超过证 券投资基金运作管理办法第 31条第1项和第2项规定的比 例或基金合冋约定的投资比例的，是否在十个交易日内进行调整？228基金参与股票发行申购是否严格 遵守中国证监会和交易所的相关 规则？若出现违反的情况，请在 备注中简要说明。229基金进行银行间债券交易是否符 合相关法规和中国证监会的有关 规定？2.2.10公司本期是否按规定召开投资决 策委员会会议？如有，请列出每 次的时间和参加人。2.2.11投资决策委员会会议是否有完整的会议记
8、录和决议？2.2.12基金经理是否在授权范围内独立行使投资决策权？2.2.13基金经理超过规定限额的交易是 否经过批准程序？2.2.14基金经理每日的投资决策记录是 否完整及时得到保存？2.2.15是否发现基金经理存在其他违反 谨慎、勤勉义务，造成投资人利 益损失的行为？（如可转债未及 时申报转股、对涉及到重大利益的事项不参加上市公司股东会表 决等）2.3交易的执行2.3.1公司是否有效执行集中交易制度？2.3.2公司是否有交易席位选择标准和分配程序？2.3.3是否存在违反交易席位选择标准 和分配程序的情形？如是，请在 备注中简要说明。2.3.4基金经理是否通过交易系统下单？2.3.5投资指令
9、执行前是否经交易室审 核？若出现指令违规及其他异常 情况，请在备注中写明所采取的 措施。2.3.6是否出现违反法规或合同规定的 投资限制或者超过法规或合冋规 定限额的交易的情况？若出现上 述情况，请在备注中写明违背投 资限制的品种、超过限额的品种 及超出比例。2.3.7是否发现不同基金同向买卖同一股票时存在不公平现象？2.3.8是否发现公司管理的基金与其他 委托资产在买卖冋一股票时存在 不公平现象？2.3.9公司所管理的基金是否出现交叉 交易行为？若出现交叉交易，请 写明所采取的措施。2.3.10是否存在交易指令被错误执行或 没有及时执行的情况？若有，请 在备注中简要说明情况及所采取 的措施。
10、2.3.11公司是否发生影响正常交易的突 发事件？若有，请简要说明情况 及所采取的措施。2.3.12公司是否执行交易记录制度？2.3.13交易场所与其他业务部门是否进 行物理隔离？2.4关联交易管理2.4.1公司是否建立关联方投资的限制 制度？2.4.2是否存在违反关联方投资限制制 度的情况？如是，请简要说明。2.4.3公司是否投资了限制或禁止投资 的关联方证券？244公司是否有限制或者禁止投资的 关联方证券名单？本报告期内是 否进行了维护？245公司是否存在未认真审查可能发 生的利益冲突就参与关联方交易 的情况？若出现，请在备注中简 要说明。2.4.6对有关联交易的股票，研究员是 否在研究报
11、告中特别说明？基金经理是否在有关报告和投资指令 中特别说明？2.4.7公司进行关联交易是否按规定及 时向有关方面进行披露（如证券 监管机构、基金份额持有人、股 东等）？如是，请列明披露时 间、内容和方式。2.5基金风险分析和业绩评估2.5.1基金投资风险是否得到及时、独 立的评估？2.5.2是否对基金的投资业绩进行绩效 分析，提供业绩分析报告？3、营销与销售3.1基金宣传推介材料，是否事先经 公司督察长检查，出具合规意见 书，并报中国证监会备案？3.2基金宣传推介材料与基金合冋、 基金招募说明书及其他基金法律 文件中所载内容是否一致？3.3公司是否定期审查、检查代销机 构使用的材料？3.4是否发现代销机构使用的基金宣 传推介材料与备案的材料不一致 的情况？若有，请在备注中简要 说明。3.5基金宣传推介材料是否存在
