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1、合规风险管理政策第一条 合规是指公司的经营管理活动与法律、监管法规、行业规则及公司规章制度规定相一致。第二条 公司在开展业务时坚持高原则，切实履行“诚信为本、客户至尊”承诺,致力于在合规的前提下维护客户利益，“零差错”和“投资人利益最大化”是合规管理的最后目的。第三条 公司倡导和哺育合规文化,作为公司文化的重要构成部分,全体员工应深刻领略公司合规文化，不断提高合规意识，严格履行合规职责，实现全员合规。公司合规文化重要涉及如下理念:“合规人人有责”,合规并不仅是合规部门或专业合规人员的责任，每一名员工都是合规操作和管理的第一负责人,坚持合规操作和管理是每个部门、每位员工平常工作的神圣职责。每位员
2、工都要养成按章办事、遵纪守法的良好习惯，杜绝违规操作。“合规从高层做起”,当公司文化强调诚信与正直的道德行为准则,并由董事会和高档管理层作出表率时，合规才最为有效。公司董事会和高档管理层保证带头合规,接受全体员工监督。“合规发明价值”，合规与公司经营成本和风险控制等经营的核心要素具有正有关的关系，违规加大风险成本,合规能为公司发明价值。良好的合规风险管理有助于提高公司品牌价值、增长无形资产，有助于吸引更多优质客户。公司确立合规经营基调,以合规促发展,用发展来体现合规的绩效。 “积极合规”，合规不是被迫行为，而是公司发展的自身规定;合规意识要贯穿于全体员工的行为中,成为一种自觉和必然的行为准则。
3、“合规与监管有效互动”,通过合规与监管的良性有效互动，变化被监管者与监管者博弈的老式理念，积极领略监管规定，以监管促发展，争取更优监管评价和政策，从而获得竞争优势。“合规与时俱进”,合规文化不是一成不变的,要与时俱进、不断创新。合规始终与公司制度创新、产品创新、管理创新等各项创新活动同步,不断丰富、发展，发明先进的公司文化。第四条 合规责任公司董事会对合规负有最后责任,负责审批合规政策、审议合规风险管理报告,授权风险控制委员会作为合规管理的领导机构,监督和指引合规部门的平常管理工作,风险控制委员会通过与合规风险部负责人单独面谈和其她有效途径，理解合规政策的实行状况和存在的问题,及时向董事会或高
4、档管理层提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实行。监事会负责监督董事会和高档管理层合规管理职责的履行状况。 公司高管层负责贯彻执行合规政策,保证发现违规事件时及时采用合适的纠正措施,并追究违规负责人的相应责任;设立合规与风险控制部，保证合规部门独立履行职责;任命合规负责人，并保证合规负责人的独立性;发生重大违规事件及时向董事会及下属风险控制委员会报告。合规与风险控制部为合规风险的平常管理部门,在合规负责人的管理下协助高管层有效辨认和管理合规风险，履行如下职责: (一）持续关注法律、规则和准则的最新发展,对的理解法律、规则和准则的规定及其精神,精确把握法律、规则和准则对公司经营的影响,及时为
5、高管层提供合规建议； (二）制定并执行合规管理筹划，涉及合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等;(三)审核评价内控制度和操作流程的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，保证各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的规定； (四)协助有关培训和教育部门对员工进行合规培训； （五）积极积极地辨认和评估经营活动中的合规风险; （六)实行充足且有代表性的合规风险评估和测试,涉及通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查。 公司各部门及部门设立的合规风险管理岗负责在平常工作中积极辨认和管理合规风险，
6、并向合规与风险控制部报告波及合规风险的任何状况。公司全体员工涉及高管层均为合规风险管理的第一负责人。必须严格贯彻贯彻公司合规风险管理制度，维护公司合规文化建设。第五条 合规风险的辨认和报告各部门合规风险管理岗对本部门业务活动的合规性进行平常审查，对本部门员工与否违背合规文化进行监督,并定期对本部门合规风险管理状况进行评估,向合规与风险控制部报告；合规与风险控制部对平常经营活动涉及新业务研发、客户关系维护、宣传推介等活动中的合规风险进行辨认和评估;收集有关信息和数据；进行合规性测试和调查；每季向高管层和风险控制委员会上报合规风险评估报告,对报告期合规风险状况的变化状况、已辨认的违规事件和合规缺陷、已采用的或建议采用的纠正措施等进行报告。公司高管层根据合规风险评估报告及时调节合规政策、纠正内控制度和流程的合规缺陷，每年向董事会及监管部门书面报告合规风险管理和合规文化建设状况。第六条 合规考核和问责公司制定合规绩效考核制度和合规问责制度,定期对全公司各岗位人员进行合规绩效考核;对违背合规文化,导致合规风险的员工公司按照合规问责制度进行问责和惩罚。公司同步建立诚信举报制度,鼓励员工加强责任心,对任何违背诚信原则和合规文化的行为进行监督和举报，增进公司内部控制更好地发挥作用。
