《东北财经大学21春《基金管理》离线作业1辅导答案9》由会员分享，可在线阅读，更多相关《东北财经大学21春《基金管理》离线作业1辅导答案9（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、东北财经大学21春基金管理离线作业1辅导答案1. 关于另类投资，下列描述正确的是( )。A、目前我国还没有出现境内公募另类投资基金B、期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴C、另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资D、艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家的声望和销售记录的条件之上，属于另类投资参考答案：D2. 政策性银行与商业银行共有的职能是( )。 A倡导性职能 B选择性职能 C金融中介职能 D补充性职能政策性银行与商业银行共有的职能是()。A倡导性职能B选择性职能C金融中介职能D补充性职能C3. 产品营销部门包括( )。A.产品开发B.营
2、销C.销售D.客户服务参考答案：ABCD4. ( )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D.市场有机性参考答案：B5. 在金属货币流通的条件下，出现“劣币驱逐良币”现象的货币制度是_。 A平行本位制 B双本位制 C跛行本在金属货币流通的条件下，出现“劣币驱逐良币”现象的货币制度是_。A平行本位制B双本位制C跛行本位制D金银复本位制B6. 按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。按照选择权的性质划分，期权一般可以分为：_和_。参考答案： 看涨期权、看跌期权7. 下列不属于投资决策说明书内容的是( )。A.投资回报率目标B.业绩比较基
3、准C.投资范围D.最低收益保障参考答案：D8. 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产的潜风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产的潜在风险损失的一种风险管理策略。下列属于风险对冲的是( )。A某汽车公司为其产品购买产品质量责任险B李先生在银行购买纸黄金C进出口公司下月将有100万美元进账，为此购买外汇远期合约套保D商业银行间同业拆借正确答案：C9. 我国个人所得税类型为( )。 A混合所得税制B分类所得税制C综合所得税制D单一所得税制我国个人所得税类型为()。A混合所得税制B分类所得税制C综合所得税
4、制D单一所得税制B10. 与负债相比，股票融资具有以下特征( )。A.期限的永久性B.报酬的剩余性C.清偿的附属性D.责任的有限性E.不可分性参考答案：ABCD11. 没有固定股息的支付，但股东有参与公司经营管理的权利和选举董事会成员的权利，这是( )。A.普通股B.优先股C.比例股D.次级股参考答案：A12. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )A.正确B.错误参考答案：A13. 某企业的总资产为200亿元，销售收入为50亿元，总负债为120亿元，销售净利润为30%，那么它的净利润和净资产收益率为( )。A、30亿元和18.75%B、15亿元和37.5%C、30亿元和3
5、7.5%D、15亿元和18.75%参考答案：D14. 商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。( )商业汇票必须经承兑人承兑后才能背书转让。()错误15. 关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有( )。A.与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指标以及各种绩效评估模型为基础B.短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年(含)以上C.微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现D.基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量参考答案：ACD16. 货币市场基金不可以投资信用等级在
6、AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具。( )A.正确B.错误参考答案：A17. 股票反映的是所有权关系，而证券投资基金反映的是( )关系。A.信托B.债权C.股权D.互换参考答案：A18. 债券基金是指主要投资于( )的基金类型。A.国债B.金融债C.公司债D.股票参考答案：ABC19. 内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确参考答案：A20. 股票是一种高流动性资产。( )T.对F.错参考答案：F21. Documents are presented in accordance with the
7、terms of an unconfirmed documentary credit payable atDocuments are presented in accordance with the terms of an unconfirmed documentary credit payable at sight and the Nominated Bank chooses Lo negotiate them.Which of the following statements best describes the Nominated Banks actions?A. Make immedi
8、ate payment to the beneficiary.B. Effect payment on receipt of covering funds.C. Present documents to the Issuing Bank.D. Confirm sight to the Reimbursing Bank.(1)() A and C only(2)() A and D only(3)() B and C only(4)() B and D only(1)()22. 内在价值法的现金流贴现模型有( )。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型C.股权资本自由现金流贴现模型D.经济附加值
9、模型参考答案：ABCD23. 股票收益一般要随股份公司经营状况波动。( )A.正确B.错误参考答案：A24. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比( )。A.更低B.一样C.更高D.二者回报率没有关系参考答案：C25. 通过投资资产组合，可以降低风险，也可以完全消除风险。( )A.正确B.错误参考答案：B26. 财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。( )财政支出的规模、结构、内容和形式的变化，主要取决于政府职能及其范围的变化。()正确27. 货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成货币市场基金是我国
10、基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了货币市场基金监督管理办法，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。下列对于货币市场工具的表述错误的是( )。A、流动性高B、主要由机构投资者参与C、期限一般在一年以内D、保本保收益参考答案：D28. ( )构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。A.信息沟
11、通B.控制活动C.风险评估D.控制环境参考答案：D29. 对于股票来讲投资者购买的是一种( )凭证。A.所有权B.债权C.利息D.本金参考答案：A30. ( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理参考答案：A31. 股票和基金是一回事，收益和风险都一致。( )T.对F.错参考答案：F32. 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。
12、( )答案：对33. ( )是指投资者从购买金融资产到兑现日之间的时间长度。A.购买时间B.购买时机C.投资期限D.兑换期限参考答案：C34. 经营投资管理业务达( )年以上，才有可能被委托为进行境外证券投资的投资顾问。A.5B.4C.3D.2参考答案：A35. 关于私募基金的募集，以下正确的是( )。A.向合格投资者非公开募集，募集对象累计达300人B.通过微信、电子邮件等方式向不定特定对象宣传推介C.通过报刊、电台宣传推介D.私募基金的投资者书面承诺符合合规投资者条件并在风险揭示中说明参考答案：D36. 偏债型基金与偏股型基金相比收益更( )。A.大B.小C.相同D.不确定参考答案：B37
13、. 股票只能由股份有限公司发行。( )A.正确B.错误参考答案：A38. 积极的股票风格管理( )。A.主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重B.只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重C.若股票前景不妙，降低权重D.若股票前景良好，增加权重参考答案：ACD39. 中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是(中央银行以行政命令或其他方式，直接对金融机构尤其是商业银行的信用活动进行控制所采用的货币政策工具是()。A一般性货币政策工具B选择性货币政策工具C直接信用控制的货币政策工具D间接信用控制的货币政策工具C40. 全球第一个电子交易市场是( )。A.伦敦证券交易所B.纳斯达克证券交易中心C.纽约证券交易所D.香港交易所参考答案：B41. ETF的认购方式不包括( )。A.场内现金认购B.场外现金认购C.组合证券认购D.以上都不是参考答案：D42. ( )是我国基金市场的监管主体，依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。A.中国证监会B.证券交易所C.证券业协会D.证券基金机构参考答案：A43. 下列属于金融资产的有( )。
