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1、交易押题卷五（解析）单选题(1) 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（）（不考虑交易费用）。A、28.65万 B、15000 C、15.38万 D、3791 专家解析：正确答案：C 题型：计算题 难易度：难 页码：276到期购回金额=购回价格成交金额100；购回价格=100+成交年收益率100回购天数360。因而到期购回金额=成交金额（1+成交年收益率回购天数360）=15（1+10%91360）=15.38万元。 (2) （ ）年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。A、1991B、1990C、2005D
2、、2004专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：22005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。(3) 对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：293对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。(4) 下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（）。A、上市公司1/4监事发生变动B、上市公司股权结构发生重大变化C、上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施D、上市公司发生重大债务专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：190公司的董事、1/3以上监事或者经理
3、发生变动，属于内幕信息。(5) 关于委托申报方式，下列说法不正确的是（）。A、申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报B、在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员C、客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式D、境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券代理商进行专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：35在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按“受托先后顺序”而非“价格高低”顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员。(6)
4、 （ ）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：140证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。(7) 全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ），交易单位为债券面额（ ）。A、1万元1万元B、10万元1万元C、10万元100万元D、100万元100万元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：269数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。(8) 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先B、时间优先、
5、价格优先C、客户优先、时间优先D、时间优先、客户优先专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：35在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。(9) 单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）A、5%B、10%C、15%D、20%专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：69单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。(10) 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的
6、有( )。A、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告B、调查或协助调查制定事项C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜D、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：171“根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项”属于代办业务，其他三项为主办业务。(11) 在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、基金托管人B、受托人C、基金管理人D、委托人专家解析：正确答案：C
7、 题型：常识题 难易度：易 页码：166-167基金管理人提供交易型指数基金的申购、赎回清单。(12) 在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。A、客户信用交易资金账户B、客户信用交易基金账户C、客户信用交易担保证券账户D、客户信用交易结算账户专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：248在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证。(13) 按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券
8、账户。A、证券交易所B、证券公司C、中国证券登记结算有限责任公司D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：23投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。(14) 权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。A、5B、4C、3D、2专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：168权证存续期满前的5个交易日，权证终止交易，但可以行权。(15) 深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在（），而交易委托（）进行。A、证券公司，境外托管机构B、境外托管机构
9、，证券交易所C、境外托管机构，证券公司D、境内托管机构，证券公司专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：295深圳市场B股市场，境外投资者可能将证券托管在境外托管机构，而交易委托证券公司进行。(16) 按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（ ）的部分，应当一次性申报卖出。A、10张B、100张C、1手D、10手专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：30按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出。(17) 上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。A、100B、1000C、10000D、
10、5000专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：274每一“手”债券的面额为1000元。(18) 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5%B、30%C、20%D、10%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：197限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。(19) 营业部应在()的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。A、公开信息B、公平竞争C、公正对待D、为投资者保密专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：10
11、4营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。(20) 对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、3B、5C、10D、20专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：65对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。(21) 在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（）。A、公正性B、可靠性C、真实性D、合法性专家解析：正确答案：D
12、 题型：常识题 难易度：易 页码：221在集合资产管理计划中，保证委托资产来源及用途的合法性是客户主要承担的义务之一。(22) 关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券B、可转换债券具有债权的性质C、可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票D、可转换债券具有期权的性质专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：5对于是否转股，可转债的持有人有选择权，不是必须转股。(23) 上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“()+原证券代码的后四位”。A、30B、35C、36D、38专家解析：
13、正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：156上市公司股东大会进行网络投票时,若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票,主板和中小板的投票代码为“36+原证券代码的后四位”。(24) 目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。A、口头报价B、书面报价C、电脑报价D、指令报价专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：22目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。(25) 证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A、3个工作日B、5个工作日C、7个工作日D、1
14、0个工作日专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：250证券公司应当在每一月份结束后7个工作日内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。(26) 境内自然人申请开立证券账户，需提供的有效身份证明文件为（ ）。A、单位介绍信或街道证明B、证券账户注册申请表C、本人身份证及复印件D、住址证明专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：82境内自然人开立证券账户，提交本人有效身份证明文件及复印件。(27) 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。A、数字证书B、网上委托通讯密码C、身份证号码D、正确的密码专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：34如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。(28) 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）计算的。A、同业拆借利率按天B、银行利率按天C、市场利率按天D、票面利率按天专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：33国债在净价交易的情况下，应计利息是根据票面利率按天计算的。 (29) 实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。A、直接取现B、转账C、汇款D、划款
