《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考96》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考96（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：下列说法中错误的是（）。A.证券公司子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权B.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准C.证券公司与其子公司之间可以经营同类业务，即使存在竞争关系D.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度正确答案：C2. 单选题：下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报况
2、下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端证券交易所交易系统，办理撤单正确答案：C3. 单选题：1979年3月以后，（）作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。A.工商银行B.中国银行C.农业银行D.建设银行正确答案：B4. 单选题：下列有关基金管理费表述正确的是（）。I基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计算，累计至每月月底，按月支付II管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比II
3、I目前我国基金大部分按照1.5%的比例计算基金管理费，债券型基金的管理费率一般低于1%，货币市场基金的管理费率为0.33%IV管理费通常直接向投资者收取A.I、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A5. 单选题：证券从业人员诚信信息记录中的警示信息的具体内容不包括（）。A.受到证券交易所谈话提醒B.拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检正确答案：A6. 单选题：以下关于股票分割与合并的说法正确的有（）。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降从理论上说股票
4、分割与合并都不会影响股东所持股票的市值股票分割通常适用于低价股股票合并常见于高价股股票分割与合并，不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重A.B.C.D.正确答案：B7. 单选题：注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（）。A.证券投资咨询B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券自营业务正确答案：D8. 单选题：下列不属于货币政策三大法宝的是（）。A.再贴现B.利率政策C.存款准备金D.公开市场业务正确答案：B9. 单选题：以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制B.强化了对公司经营管理行为合
5、规性的事前审查、事中监督和事后检查C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制正确答案：B10. 单选题：中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。.票据再贴现.票据再质押.抵押再贷款.票据再抵押A.、B.、C.、D.、正确答案：B11. 单选题：金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司增资的方式不包括（）。A.向原股东配售股份B.向特定对象公开募集股份C.发行可转换公司债券D.非公开发行股票正确
6、答案：B13. 单选题：股票账面价值又称为()。A.股票净值B.净收益C.股票面值D.股票内在价值正确答案：A14. 单选题：下列关于QFII的说法中，正确的是（）。IQFII以一国的货币管制制度被废止为前提IIQFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制IIIQFII是资本市场开放的最终措施IV境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式A.IVB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：A15. 单选题：公开募集基金的基金管理人不得有的行为有()。、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
7、、不公平地对待其管理的不同基金财产；、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经两家及以上评级公司评级，其中至少应有一家在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为(或相当于)AA级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在（）以上。A.3亿美元B.5亿美元C.8亿美元D.10亿美元正确答案：D17. 单选题：关于债券发行的定价方式描述正确的有（）。债券发行的定价方式以公开招标最为典型按照招标标的分类有美式招标
8、和荷兰式招标按价格决定方式分类有价格招标和收益率招标一般情况下短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标A.B.C.D.正确答案：C18. 单选题：根据修订后的中国人民银行法，下列不属于中国人民银行职责的是（）。A.监督管理银行间债券市场、外汇市场B.发行人民币，管理人民币流通C.开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动D.维护支付、清算系统的正常运行正确答案：C19. 单选题：【2018年真题】债券所规定的借贷双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值正确答案：D20. 多选题：【2015年真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利
9、，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入正确答案：ABCD21. 单选题：财务顾问业务的具体业务范围包括（）。.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务.为上市公司的重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务.为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（）。I结算所是期货交易的专门清算机构II无负债每日结算
10、制度能及时调整保证金账户，控制市场风险III结算所不以独立的公司形式组建IV结算所实行无负债的每日结算制度A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：A23. 单选题：下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。I利率互换II信用联结票据III信用互换IV保证金互换A.I、IVB.II、IIIC.、IVD.II、III、IV正确答案：B24. 单选题：为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金。A.封闭式基金B.开放式基金C.国债基金D.股票基金正确答案：B25. 单选题：证券公司经营（）以及
11、其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元I证券承销与保荐II证券自营III证券资产管理IV证券经纪A.I、II、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV正确答案：A26. 多选题：【2015年真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化正确答案：ABCD27. 单选题：证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于()。A.操纵市场行为B.欺
12、诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为正确答案：A28. 单选题：我国发行金融债券的政策性银行包括（）。.中国进出口银行.国家开发银行.中国银行.中国人民银行A.、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是（）。A.基金交易费B.基金销售服务费C.申购费D.基金运作费正确答案：B30. 单选题：下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是（）。A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的01%5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结
13、资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入正确答案：B31. 单选题：股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于()。A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数C.(公司净资产-优先股权益)/发行在外的普通股股数D.(公司净资产-发行费用)/发行在外的普通股票的股数正确答案：B32. 单选题：间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）。.在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系.相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度较高.通过金融中介的间接融资均属于借贷性融资，到期均必须返还，并支付利息，具有可逆性.间接融资的主动权在很大程度上受金融中介支配，世界各国对于金融机构的管理一般都较严格，使间接融资风险性相对较小，融资的稳定性较强A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：在非公开发行股票中，以下认购股份的投资者所持有的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的有（）。.通过竞价方式确定的投资者.上市公司的控股股东.董事会拟引入的境内外战略投资者.通过认购取得上市公司实际控制权的投资者A.、B.、C.、D.、正确答案：A34. 单选题：根据我国公司法，下列不在股票应载明事项之列的是（
