《2022年金融-期货从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）第68期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-期货从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）第68期（14页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-期货从业资格考试内容及全真模拟冲刺卷（附带答案与详解）1. 判断题我国期货交易所均采取会员分级结算制度。问题1选项A.对B.错【答案】B【解析】我国境内期货结算制度分为全员结算制度和会员分级结算制度两种类型。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度，中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。2. 多选题根据期货交易管理条例，可以成为期货交易所会员的有（）。问题1选项A.在深圳登记注册的国有企业B.在纽约登记注册的中资企业C.在北京登记注册的外资企业D.在上海登记注册的民营企业【答案】A;C;D【解析】期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中
2、华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。注意是境内的，B选项属于境外不正确，正确答案选ACD。3. 判断题期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。问题1选项A.对B.错【答案】A【解析】题干的描述是正确的，期货公司风险资本准备是指期货公司在开展各项业务过程中，为应对可能发生的风险损失所需要的资本。4. 单选题期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。问题1选项A.5B.7C.3D.10【答案】C【解析】期货公司
3、董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。正确答案选C选项，ABD选项错误。这里要注意期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。5. 多选题交割仓库不得从事的行为包括（）。问题1选项A.违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B.泄露与期货交易有关的商业秘密C.违反国家有关规定参与期货交易D.出具虚假仓单【答案】A;B;C;D【解析】期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义
4、务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（二）违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。正确答案选ABCD。6. 单选题根据期货交易管理条例，（）可以要求期货公司交易软件、结算软件供应商提供该软件相关资料。问题1选项A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.期货保证金存管银行D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A【解析】国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供
5、的相关资料负有保密义务。正确答案选A，B选项期货交易所是期货合约买卖的场所，C选项期货保证金存管银行是指由交易所指定的，协助交易所办理期货交易结算业务的银行，D选项期货保证金安全存管监控机构是依法对期货保证金安全存管专门实施监控的机构。7. 多选题（）规定，当日结算价取某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。问题1选项A.中国金融期货交易所B.大连商品交易所C.上海期货交易所D.郑州商品交易所【答案】B;C;D【解析】我国郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所规定，当日结算价取某一期货合约当日成交价格按照成交量的加权平均价；当日无成交价格的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。
6、中国金融期货交易所规定，当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。故答案选BCD。8. 多选题以下关于股票指数的说法中，正确的有（）。问题1选项A.上证综合指数和沪深300指数均采用加权平均法编制B.编制股票指数所选择的样本股票不同，股票指数的市场代表性不同C.股票市场不同，股票指数的编制方法可以相同D.不同的股票市场必须采用不同的编制方法编制股票指数【答案】A;B;C【解析】道琼斯工业平均指数与日经225股价指数的编制采用算术平均法，而其他指数都采用加权平均法编制。不同股票指数除了其所代表的市场组合可能不同之外。另一主要区别是它们的具体编制方法可能不同，即具体的抽样
7、和计算方法不同。D选项错误，正确答案选ABC。9. 单选题期货公司拟免除（）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。问题1选项A.首席风险官B.监事会主席C.独立董事D.董事长【答案】A【解析】本题考查首席风险官职务任免。期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在做出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。故答案选A，BCD不正确。10. 多选题关于点价交易的正确描述包括（）。
8、问题1选项A.升贴水是由交易所确定的B.以现货价值决定期货价格C.是以期货价格为计价基础D.点价交易分为买方叫价交易和卖方叫价交易【答案】C;D【解析】点价交易（Pricing），是指以某月份的期货价格为计价基础（B选项错误，C选项正确），以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式（A选项错误）。根据确定具体时点的实际交易价格的权利归属划分，点价交易可分为买方叫价交易和卖方叫价交易，如果确定交易时间的权利属于买方，称为买方叫价交易，若权利属于卖方的则为卖方叫价交易（D选项正确）。故本题答案选CD。11. 不定项选择题监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公
9、司存在以下情形，其中违反期货公司风险监管指标售理办法的是（）。问题1选项A.风险监管报表仅保存了4年B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告【答案】A;C【解析】风险监管报表的保存期限应当不少于5年（A选项错误）。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认（C选项错误），并应当保证其真实、准确、完整。净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出
10、机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。本题问的是不符合的情况，正确答案选AC，BD选项是正确的。12. 多选题若玉米淀粉每个月的仓储成本为3040元/吨时，期货交易成本为5元/吨，当一个月后到期交割的期货合约与现货的价差（）时，存在期现套利机会。（假定现货充足）问题1选项A.大于25元/吨，小于45元/吨B.小于25元/吨C.大于50元/吨D.大于45元/吨【答案】B;C;D【解析】期现套利具体有两种情形：（1）如果价差远远高于持仓费，套利者就可以通过买入现货，同时卖出相关期货合约，待合约到期时，用所买入的现货进行交割。（2）如果价差远远低于持仓费，套利者则可以通
11、过卖出现货，同时买入相关期货合约，待合约到期时，用交割获得的现货来补充之前所卖出的现货。当价差与持仓费出现较大偏差时，就会产生套利机会。根据题意，玉米淀粉综合持仓费的范围：30+5，40+5，即无套利区间为35，45，其余期间存在套利机会。故正确答案选BCD，A选项说法错误。13. 多选题若其他条件不变，（）将使有色金属期货价格水平下降。问题1选项A.紧缩的货币政策B.美元贬值C.提高利率D.减少流通中的货币量【答案】A;C;D【解析】理论上，利率上升，资产价格下降；利率下降，资产价格提高。中央银行实行宽松的货币政策，降低利率，增加流通中的货币量，均会使资产价格上升。故答案选ACD，B选项美元
12、贬值，会使有色金属期货价格水平上升。14. 单选题非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。问题1选项A.结算协议约定B.期货交易所规定C.全面结算会员期货公司规定D.中国证监会规定【答案】A【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第十九条规定：非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。正确答案选A。交易结算报告是由全面结算会员期货公司根据交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，BCD选项不涉及。15. 单选题下列机构中，任用期货从业人员应当适用期货从业人员管理办法的是（）。问题1选项A.期货公司B.期货交易所自营会员C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A【解析
13、】期货从业人员管理办法第二条规定，申请期货从业人员资格（简称从业资格），从事期货经营业务的机构（简称机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司（A选项正确）；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。正确答案选A，BCD不符合题意。国内期货交易所分两类会员，一类是为自己进行套期保值或投机交易的期货自营会员，另一类则是专门从事期货经纪代理业务的期货经纪公司。16. 不定项选择题下列人员中可以成为本期货
14、公司资产管理业务客户的是（）。问题1选项A.公司副总经理的配偶陈某B.公司股东刘某C.公司董事张某D.公司董事长的母亲钱某【答案】B;D【解析】期货公司资产管理业务试点办法第七条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户（A选项错误，C选项错误）。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露期关联关系或者亲属关系（BD选项正确）。故本题答案选BD，AC选项不可以成为本期货公司资产管理业务客户。17. 单选题根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司出现（
