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1、2022年期货从业资格必考试题库含答案1. 多选题 期货公司进行混码交易，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，下列说法正确的是（）。A 期货公司不承担责任B 客户应当承担相应的交易结果C 期货公司不承担民事赔偿责任D 期货公司可能受行政处罚答案 B,C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十条规定，期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令人市交易的，客户应当承担相应的交易结果。期货交易管理条例第六十七条规定，第一款第十四项规定，期货公司进行混码交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得一倍以上三倍以下
2、的罚款；没有违法所得或者违法所得不满十万元的，并处十万元以上三十万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。2. 判断题 在不考虑品质价差和地区价差时，现货价格高于期货价格的状态属于正向市场。（）A 错B 对答案 A解析 当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时，这种市场状态称为正向市场。3. 多选题 在点差交易中，贴水的高低与（ ）有关。A 期货交割地与现货交割地之间的运费B 点价所选取的期货合约月份的远近C 期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异D 经纪商提供升贴水报价答案 A,B,C解析 升贴水的高低，与点价所选取的期货合约月份的远近、期货交
3、割地与现货交割地之间的运费以及期货交割商品品质与现货交割商品品质的差异有关。4. 单选题 假定利率比股票分红高3%，即r-d=3%。5月1日上午10点，沪深300指数为3000点，沪深300指数期货9月台约为3100点，6月台约价格为3050点，即9月期货合约与6月期货合约之间的实际价差为50点，与两者的理论价差相比，（ ）。A 有正向套利的空间B 有反向套利的空间C 既有正向套利的空间，也有反向套利的空间D 无套利空间答案 A解析 两合约的理论价差为：S(r-d)（T2-T1）/365=30003%3/12=22.5点；而当时两合约价差为50点，未来价差很可能缩小，应该买入6月合约，卖出9月
4、合约。5. 多选题 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当( )。 2015年3月真题A 及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B 向中国期货业协会报告C 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D 未设监事会的，可报告监事答案 A,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。6. 多
5、选题 在金融期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有( )。A 投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单B 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等C 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明D 投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件答案 A,B解析 A项，金融期货投资者适当性制度操作指引第三十八条规定，投资者提供的税务机关的
6、收入纳税证明应当为税务登记部门出具的最近年度个人所得税纳税单oB项，第三十九条规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件oC项，第三十七条规定，投资者提供的本人年收人证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明.D项，第四十条规定，投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件。7. 多选题 期货交易所解散的法定情形包括()。A 章程规定的营业期限届满B 会员大会或股东大会决定解散C 中国证监会决定关闭D 总经理决定解散答案 A,B,C解析 期货交
7、易所管理办法第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。8. 多选题 期货交易所的下列事项，应当经中国证监会批准的有( )。A 合并B 分立C 联网交易D 设立分所答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第十四条第一款规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。9. 单选题 人
8、民法院可以冻结的资金是( )，A 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金B 客户在期货公司保证金账户中的资金C 期货公司自有资金与保证金发生混同时，客户在期货公司保证金账户中的资金D 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券答案 C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第六条第二款规定，有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。10. 单选题 下列行为中，情节严重的可以构成非法经营罪
9、的是( )。A 未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的B 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的C 对所经营的商品进行虚假宣传的D 捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的答案 A解析 根据刑法修正案第八条的规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成刑法第二百二十五条的罪名即非法经营罪。B项构成擅自设立金融机构罪；C项属于经营者的欺诈行为；D项属于不正当竞争行为。11. 判断题 全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向特别结算会员收取保证金。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第二十五
10、条第一款规定，全面结算舍员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。12. 单选题 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。A 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B 由期货交易所承担次要赔偿责任C 由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D 期货交易所不承担责任答案 A解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任。赔偿额不超过损失的百分之六十。期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损
11、失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。13. 单选题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A 10%B 20%C 30%D 40%答案 C解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十二条，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。14. 判断题 期货公司的董事会拟根据公司的章程依法提名并拟聘任张某为本公司首席风险官，在开董事会时，公司独立董事王某未请假，也未授权他人代为出席会议，董事会经多数董事表决同意可形成提名和聘任决议。(A 错B 对答案 A解析 期货公司首席风险官管
12、理规定(试行)第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。15. 多选题 下列关于期货公司报告义务的表述，正确的有()。A 公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告B 中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东C 期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东D 期货公司依法就重
13、大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告答案 A,B,C解析 期货公司监督管理办法第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中
14、国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取期货交易管理条例第五十六条第二款、第四款或者其第五十七条规定的监管措施或者做出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。16. 判断题 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )A 错B 对答案 B解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二条规定，本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。17. 多选题 经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取（ ）组织形式。A 会员制B 公司制C 合伙制D 特许制答案 A,B解析 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。18. 多选题 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。A 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金B 期货公司对外投资持有的股权C 客户保证金D 客户委托资产答案 C,D解析 根据期货公司监督管理办法第六十九条，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本
