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1、东北财经大学21春基金管理在线作业二满分答案1. ( )是指一只债券的加权到期时间。A.久期B.标准差C.费用率D.周转率参考答案：A2. 下列房地产转让行为中应征收土地增值税的是( )。 A继承房屋 B无偿赠与房屋给直系亲属 C被兼并企业将下列房地产转让行为中应征收土地增值税的是()。A继承房屋B无偿赠与房屋给直系亲属C被兼并企业将房屋并入兼并企业中D合作建房有偿转让的D3. 买卖差价是当前最高卖出价与最低买入价之间的差额。( )A.正确B.错误参考答案：B4. 货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成货币市场基金是我国基金市场一类重要的产
2、品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。2016年2月1日中国证监会颁布了货币市场基金监督管理办法，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。下列对于货币市场工具的表述错误的是( )。A、流动性高B、主要由机构投资者参与C、期限一般在一年以内D、保本保收益参考答案：D5. 中国银监会规定，设立股份制商业银行法人机构应当符合审慎性条件，审慎性条件是指( )。A具有良中国银监会规定，设立股份制商业银行法人
3、机构应当符合审慎性条件，审慎性条件是指( )。A具有良好的公司治理结构，具有健全的风险管理体系B能有效控制关联交易风险，发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者C地方政府不向银行投资入股，不干预银行的日常经营D以上答案都正确正确答案：D中国银监会发布的中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法第七条的规定：设立股份制商业银行法人机构，至少还应符合以下审慎性条件：具有良好的公司治理结构；具有健全的风险管理体系，能有效控制关联交易风险；地方政府不向银行投资入股，不干预银行的日常经营；发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者；具有科学有效的人力资源管理制度，拥有高素质的专业人才；具备有
4、效的资本约束与资本补充机制；有助于化解现有金融机构风险，促进金融稳定。6. 收入型基金的投资目标是( )。A.将资本分散投资于股票和债券B.取得现金收益C.资本增值D.将资金分散投资于股票参考答案：B7. 巴塞尔银行监管委员会(BCBS)与中国银监会(CBRC)的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的巴塞尔银行监管委员会(BCBS)与中国银监会(CBRC)的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的区分，下列选项中关于两者的区别，说法不正确的是( )。A前者的盈亏对市场价格波动更具敏感性B前者面临更大的市场风险C后者一般具有到期交割的性质D后者主要面临市场风险正确答案：DBCB
5、S与CBRC的定义中均出现了“交易账户”与“非交易账户”概念的区分，两个概念最大的不同在于，前者的盈亏对市场价格波动更具敏感性，从而面临更大的市场风险；而后者一般具有到期交割的性质，主要面临信用风险。8. 我国个人所得税类型为( )。 A混合所得税制B分类所得税制C综合所得税制D单一所得税制我国个人所得税类型为()。A混合所得税制B分类所得税制C综合所得税制D单一所得税制B9. 基金管理公司的主要活动有哪些?( )A.投资管理B.基金运营C.受托资产管理D.投资咨询服务参考答案：ABCD10. 只增加已发股票份数而不增加公司股本总额，这是( )。A.股票拆分B.转增资本C.增资扩股参考答案：A
6、11. 我国商业银行中间业务的种类繁多，关于我国商业银行的中间业务表述错误的是( )。A支付结算类业我国商业银行中间业务的种类繁多，关于我国商业银行的中间业务表述错误的是( )。A支付结算类业务包括汇款业务、托收业务、信用证业务等B资产托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司、信托公司等委托，安全保管所托管基金或信托计划的全部资产，为所托管基金或信托计划办理资金清算款项划拨、会计核算、资产估值、监督管理人投资运作C承诺类中间业务主要指贷款承诺，包括可撤销承诺和不可撤销承诺两种D以上都不对正确答案：D12. 对基金绩效做出有效的衡量，不需要考虑( )。A.基金的投资目标B.基金的风险水平
7、C.比较基准D.基金经理的能力参考答案：D13. 反映企业的营运效率的比率的是( )。A.权益乘数B.利息倍数C.存货周转率D.资产收益率参考答案：C14. 我国证券交易所向投资者收取证券交易的( )。A.经手费B.监管费C.印花税D.增值税参考答案：ABC15. 主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度。( )A.正确B.错误参考答案：A16. 其他条件一致的前提下，封闭式基金的收益率会略高于开放式基金。( )T.对F.错参考答案：T17. 基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。A.3B.6C.9D.12参考答案：B18. 基金销售机构与投资者的互
8、动交流的内容有( )。A.深入了解客户的投资需求B.及时向客户传递重要的市场资讯C.处理潜在风险隐患、客户建议及意见D.以上都正确参考答案：D19. 投资者进行投资时，管理人或销售机构的做法，正确的有( )。A.当投资者投资超过自身承受能力的产品时，对投资者进行风险揭示B.当承受能力较强的投资者投资较高风险、较高收益的产品时，应尊重投资者的选择C.当资产规模较大的投资者投资于低风险、低收益基金产品时，应建议其选择高风险、高收益产品D.在投资者提出不切实际的收益要求时，基金管理人或销售机构为投资者提供顾问服务，尽量让投资者选择风险于收益适合的产品参考答案：ABD20. 公司治理监管包括( )。A
9、.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D.公司是否建立有效制度防范不正当关联交易参考答案：ABCD21. 银行间债券市场的债券结算和交收方式中，对交易双方而言，结算效率较高，结算本金风险较小的是( )。A、实时净额结算B、批量全额结算C、批量净额结算D、实时全额结算参考答案：D22. ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。( )A.正确B.错误参考答案：A23. 按样本股票在市场上的不同地位赋
10、予其不同的权数的股价指数编制方法为( )。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.以上都正确参考答案：C24. 纳税人若兼有不同税目应税行为，应分别核算不同税目的营业额；未分别核算营业额的，从高适用税率。( )纳税人若兼有不同税目应税行为，应分别核算不同税目的营业额；未分别核算营业额的，从高适用税率。()正确25. 假设其他因素不变，久期越( )，债券的价格波动性就越( )。A.大，小B.大，大C.小，不变D.小，大参考答案：B26. 假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策假设甲股票价格是25元你，其3个月后到期、行权价格为30元
11、的认购期权价格为2元，则构建备兑开仓策略的成本是( )A.30元B.32元C.23元D.25元答案：C27. 关于另类投资，下列描述正确的是( )。A、目前我国还没有出现境内公募另类投资基金B、期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴C、另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资D、艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家的声望和销售记录的条件之上，属于另类投资参考答案：D28. 基金管理人的合规管理目标有( )。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.确保基金管理人依法合规经
12、营参考答案：ABCD29. 基金信息披露最根本、最重要的原则是( )。A.时效性B.重要性C.真实性D.全面性参考答案：C30. 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产的潜风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产的潜在风险损失的一种风险管理策略。下列属于风险对冲的是( )。A某汽车公司为其产品购买产品质量责任险B李先生在银行购买纸黄金C进出口公司下月将有100万美元进账，为此购买外汇远期合约套保D商业银行间同业拆借正确答案：C31. ( )是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理
13、论的出发点。A.内部控制目标B.内部控制内容C.内部控制对象D.内部控制细则参考答案：A32. 增值税法规定，纳税人进口货物，计算缴纳进口环节增值税时，不得抵扣任何税款。( )增值税法规定，纳税人进口货物，计算缴纳进口环节增值税时，不得抵扣任何税款。()正确33. 出让基金管理公司股权未满( )年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。A.2B.3C.4D.5参考答案：B34. ( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理参考答案：A35.
14、以下属于中国农业发展银行业务范围的是( )。 A办理有关的外国政府和国际金融机构的转贷 B办理国家粮、棉以下属于中国农业发展银行业务范围的是()。A办理有关的外国政府和国际金融机构的转贷B办理国家粮、棉、油等主要农副产品的国家专项贷款C办理粮、棉、油等主要农副产品的收购贷款D出口信息保险、出口信贷担保E发行金融债券ABCE36. 在金属货币流通的条件下，出现“劣币驱逐良币”现象的货币制度是_。 A平行本位制 B双本位制 C跛行本在金属货币流通的条件下，出现“劣币驱逐良币”现象的货币制度是_。A平行本位制B双本位制C跛行本位制D金银复本位制B37. 承担制定和执行货币政策的主体是( )。A.中国银行业监督管理委员会B.中国证券业监督管理委员会C.中国人民
