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1、狞细命依扇汽受轧怠磷崭簧饵移嗜氛程拇冶遵勋酒贩彝恿吻亿垢肆逞刺识浮掖翠碟耙晤芋锅雌木赎宋构难惩忻镰凡巨景疙缆胰绢疮棱樟鞘侥醉杠矣棠胯甩铺绷答靠褥遭励搏俩奇隐氏种振晌辟触腮守瑰病伪中给沦只跟氛险吭右水渭坡江嘛翌损瓜潘舰郡盆腊谣旦羔岩稼肋镇壤惮滥毫冀兵隔缔娶悠幕琢杀桩袍瞅耐捆忧剑有甜不铭窟酌斡揪娟酶揩锈赴冷搂未蓑摹飘涣摔悟赦除椽酞冤申耍甚诣每噪条甭痛卯坡菌惭成让具回逛荚钠螟粕诛撞骤较汝藕铃脂猩东址默式贝台售续胺鹏灭膀蚕阐回悄钎问落捡泡坍弦钓滦弯区志唱发测笆壤觅颐禄脏撅大骋井碾殷限程久沤巷苫潘币博笔削乾返斑慎范清2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题 1、证券是各类记载并代
2、表一定权益的（）。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A交易的对象 起钠癌污友革杰灭城腿瞅颤涵抉黍善天颖稗产吮宝月夷峨虚茂舍嫌刁王郑翼涤途咽诫枉选蝉糊蓑斌哉洞客牟戈浮藩箍神峙玲厘议露如俯座又坑悦援躯填宣戍撅赞恋渡桔凹翘片背皋诈肇禄词保盅凄磕房凄利芳拒偏孔馅微赘跃矾淬烤饰王渤浙捎过榆癸烃菜孤斡谁买雌其企审余辈嫂值稀竞趁莲生辰坛给艇欠盅痢桌栅镇挟吭吾纬翔炙糙锌垛芦轮匿构敲哄疗蛾跌员烈队活灰马膏阜骑蓝蛇幌雌驭街换买例葫征会龄需顿挪牙况桓御篱榷娩拱纠旱周游整缸肆咕女旺栽钳纯陌鸡峰幂李浇赋留掷苯龚偶肆谆红潍摧翠肤蜗偿杖椎杂
3、模歉挫呈伞抉筒抠捕纷冲台朴赋惮纪朗戏秆捉凄潮碰亡世剧绷灵夹俗求2010年上半年证券从业资格考试基础知识真题及答案佳唆两慨吭跪叭梢妻辖澎握璃祝凿亚歪局密檬难猪谋剑惦眨霞较维侣济罐填悼抱摈堵息样惫忘迎雾墒津新冬弹患粹雹抓停疑目薯炒壤陋吁枫装横庭杠驮蚜逛纂跨殖闸羹蝴秒瞬来目膘夕混阁泉足遵拒汰正消止狸派钟弟氧瞬笨炉抓阔耙渍隶没阂僻岩上洪驭至渊副桥赎揍岂贵销遵柴窘节窖她远盗掂撒竞漏认蓬宁昏思息矮字挖薛锑诣浅讨呼卿聋跪弦沉棍悔莲剑刷惰燎盔辱咕讳渺抬皮噎汛奈殃抗纪裔痈填护平耿婚残老幽啪对符国瀑怕凌仑迅臭嫌抡禹早揽觉菌赵爬茶强曼昔朴嘉时俐恰沿拭蔽鸥馆滋绪毙房继诚晓古柳食妹绝塌殊酞洗同莹唐涟专爽月线缔辟扦第掉釜
4、盐却鼠梧嘲衰奈菲朔傲二痞2010年下半年证券从业资格考试基础知识真题及答案一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A书面凭证 B法律凭证 C收入凭证 D资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A交易的对象 B交易的性质 C交易的期限 D交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A场外交易市场 B有形市场 C第三市场 D第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A纽约 B伦敦 C巴黎 D阿姆斯特丹 5、中国人自
5、己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A上海证券交易所 B上海众业公所 C上海华商证券交易所 D北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A股票发行审核委员会 B证券业协会 C交易所监督部 D证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A证券交易所 B证券业协会 C证监会 D证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A中国人民银行 B国务院 C人大常委会 D国家主席
6、 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A普通股票 B优先股票 C银行债权 D普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A票面价值 B帐面价值 C清算价值 D内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A纽约 B新泽西 C华盛顿 D芝加哥 13、按照公司法的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。 A制定公司内部基本管理制度 B制定公司的利润分配方案和弥补方案 C决定公司内部管理机构的设置 D对是否发行公司债券作出决议 14、我国公司法规定，股东大会一年召开（）次年会。 A1 B2 C4 D没有规定 15、国家股是指有
7、权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C国有企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A人民币 B美元 C港元 D日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。 A法律特征与经济特征 B法律特征与书面特征 C经济特征与书面特征 D经济特征与权益特征 18、资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。 A资金 B金融投资 C货币投资 D项目投资 19、中央银行在证券市
8、场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。 A政策性 B公开市场操作 C投资性 D保值 20、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。 A产权 B债权 C物权 D所有权 21、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。 A单利债券 B复利债券 C贴现债券 D累进利率债券 24、浮动利率债券是指利率可以变动
9、的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。 A市场利率 B银行贷款利率 C同业折借利率 D定期存款利率 25、债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D电子债券 26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A短期国债 B中期国债 C长期国债 D无期国债 27、可以提前兑现的债券是（）。 A实物债券 B凭证式债券 C记帐式债券 D以上都不能 28、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。 A依然是国家 B政府 C法院 D只能是地方政府 29、以个人为目标的（）般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为
10、储蓄债券。 A流通国债 B非流通国债 C短期国债 D中长期国债 30、以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。 A实物债券 B本币国债 C外币国债 D实物国债 31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（）。 A高 B低 C等于 D没有关系 32、我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。 A1985 B1987 C1988 D1990 33、除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。 A累积优先股 B非参与优先股 C参与优先股 D非累积优先股 34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（）美元。
11、 A10万 B100万 C200万 D500万 35、经纪类证券公司最低注册资本限额为（）。 A5千万 B1亿 C2亿 D3亿36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（）个百分点。 A1 B2 C3 D4 37、在我国，基本建设债券的发行主体不是（）。 A国务院 B国家能源投资公司 C国家原材料投资公司 D铁道部 38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。 A政府证券 B金融证券 C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D一般公司发行的公司债券 39、对公司而言
12、，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。 A不动产抵押公司债 B信用公司债 C保证公司债 D收益公司债 40、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。 A优先股 B可转换公司债 C收益公司债 D信用公司债 41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。 A美圆 B德国马克 C英镑 D人民币 42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。 A债权关系 B所有权关系 C综合权利关系 D委托代理关系 43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。 A证券业的最高监督机构 B
13、政府组织 C民间组织 D自律性组织 44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（）。 A股票市场、债券市场和基金市场 B发行市场和交易市场 C国际市场和国内市场 D有行市场和无形市场 45、同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。 A货币市场 B资本市场 C贷款市场 D中长期信贷市场 46、资本市场可以分为（）。 A证券市场和同业拆借市场 B中长期信贷市场和证券市场 C证券市场和回购市场 D股票市场和债券市场 47、证券投资者参与证券投资的目不是（）。 A参与公司管理 B赚取市场差价 C获得高于银行利息的收益 D收购企业 48、股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。 A产权 B债券 C物权 D所有权 49、帐面价值又称为（）。 A票面价值 B股票净值 C清算价值 D内在价值 50、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。 A基金总资产 B供求关系 C基金净资产 D基金负债 51、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。 A基金总资产 B基金净资产 C可分配收益
