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1、 真诚为您提供优质参考资料，若有不当之处，请指正。幻灯片1（三）新制度经济学概念、研究对象l 概念l “新制度经济学（New Institutional Economics）”最早由威廉姆森提出。l 新制度经济学就是用新古典经济学去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用（科斯）。l 研究对象l “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）；l “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺思）幻灯片2l （四）新制度经济学的基本假设1）效用最大化。 新制度经济学认
2、为，人们总是在一定约束条件下最大化自己的效用，并把效用最大化假说扩展至所有人的选择，从而抛弃了新古典理论陈旧的二分法家庭追求效用最大化，企业追求利润最大化。幻灯片32）有限理性 新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人”或追求利益最大化的机器，而且假定“经济人”具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能追求“最大化”或“最优化”，是具备完全理性的“经济人”。 新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了“有限理性”的假设。幻灯片4l 有限理性，这种假设源于：l 现实生活是复杂的l 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全
3、的l 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。幻灯片5l 有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。 / 幻灯片63）机会主义的行为倾向 基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。幻灯片7（六）新制度经
4、济学的特征l 威廉姆森概括了新制度经济学的重要特征：l 1.新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样的。l 2.新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。l 3.新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。l 新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分。幻灯片8l 2.人的理性是有限的 l 新古典经济学假定“经济人”具备完全理
5、性，即假定人随时随地都自觉地、而且全智全能追求“最大化”或“最优化” 。 l 阿罗、西蒙、科斯都认为人的理性是有限的。 l 诺思认为，人的有限理性包括两层含义：一是环境是复杂的，在经济活动交易中，人们面临的是一个复杂的、不确定的世界，而且交易越多，不确定性就越大，信息也就越不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 幻灯片9l 威廉姆森把理性分为三个层次：一是强理性，即预期收益最大化；二是弱理性，即有组织的理性；三是中等理性，介于以上二者之间的有限理性。新古典经济学强调的是收益最大化，即第一层次的。而新制度经济学强调的是中等理性，即有限理性。幻灯片10l 人不能对稀缺
6、的世界作出正确的反映 l 原因：l 一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。l 信息不完全信息不够，信息太多和太少一样不理想。如到书店买书，考试划范围等，信息太多反而累人，关键是要有用的信息，增大信息搜寻成本。 l “信息悖论”：信息搜寻不可能达到最佳状态，因为在搜寻之前不可能知道信息价值。 幻灯片11l 信息不仅是不完全的，还是不对称的。又分两种情况： l 一是事前不对称（逆向选择） ，如买房、看电影、人才招聘等。l 二是事后不对称（道德风险） ，如保险公司与投保人的关系，医生和病人的关系，许多买卖关系等 。l 又如：二手车市场、劣币驱逐良币、网上销售、
7、国有企业亏损、员工偷懒等。幻灯片12l 3.人有机会主义倾向和讲诚信的两面性 l 在新制度经济学理论中，人的机会主义行为倾向受到了高度的重视，它被视为经济主体的一个重要的行为特征。l 所谓机会主义行为倾向，是指人具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 幻灯片13l 在威廉姆森看来，人们追求私利有程度深浅之分。程度最强烈的，也是交易成本经济学所注重的。他假设，人们在经济活动中总是尽最大能力地保护和增加自己的利益，自私且不惜损人，只要有机会，就会损人利已，这就是机会主义。l 斯密只看到人的利己心，市场机制可以巧妙地利用人们的利己心，把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上
8、来。他没有看到人们利己中损人的方面。在损人利己的情况下，市场机制的“看不见的手”的作用就会受到限制。幻灯片14威廉姆森的人性内核模型l 外围：交易环境l 外围：对机会主义的约束l 内核：机会主义倾向l 核心：机会主义l 可信度努德海文的人性内核模型幻灯片15l 人的机会主义的二重性 ：l 一是与冒险、寻找机遇、创新联系，对立面是保持现状； l 二是把成本、费用转嫁给他人，损人利己。 幻灯片16l 斯密的不足l 斯密只看到了人的利己的一面，认为“看不见的手”会自动地调节资源的配置。没看到损人的一面，在损人利己的情况下，“看不见的手”会失灵，导致交易费用的产生和市场的复杂性。l 结论：新制度经济学
9、具有超凡解释力的原因：放宽了新古典经济学的一系列假设。同时也基于这些假设而开展一系列的研究。幻灯片17二、 制度及其作用（一）制度的含义1.何为制度？ 人与人之间的交往是建立在他们的预期能够实现的基础上的，只有在确信他们的预期能够兑现的情况下才能够购买、销售、雇佣劳动、投资和进行创新等交易。我们希望这些交易是可预见的，因为这减少了摩擦和不确定性。幻灯片182.制度经济学家对制度的理解 l 凡勃伦l 制度实质上就是个人或社会对有关某些关系或某些作用的一般思想习惯；今天的制度，也就是当前公认的某种生活方式。也就是，制度无非是一种自然习俗，由于习惯化和被人广泛地接受，这种习俗已成为一种公理化和必不可
10、少的东西。制度必须随着环境的变化而变化，是生存竞争和淘汰适应过程的结果。幻灯片19凡勃伦的主要观点 l A.关于有闲阶级l 他承认社会上存在这阶级利益的冲突，一个阶级努力于社会生产事业，另一个阶级则坐享优越的生活，并依赖资本的力量指挥生产。有闲阶级积累财富的目的不是单纯地为了满足物质的、精神的、知识的需要，更重要的是通过在消费上的挥霍来炫耀自己的财富。即炫耀性消费（Conspicuous Consumption）财富被视为权力、威望、荣誉和成功的象征。消费是为了出名。由此又产生了凡勃伦效应和凡勃伦商品的概念。幻灯片20l 凡勃伦商品：不是以效用（主要指的是物质效应）而是以价格作为标准来购买的商
11、品，价格高才会购买。l 凡勃伦商品是奢侈品，与吉芬商品对立。l 凡勃伦效应：通过在消费上的挥霍来炫耀自己的财富而产生的效应。于是会产生一些商品价格定得越高, 就越能受到消费者的青睐的经济现象。l 郭美美炫富、中国人海外购买奢侈品幻灯片21l B关于社会制度演变l 凡勃伦在其著作中把社会经济发展视为与生物进化相类似。社会结构的演进是一种制度的自然选择过程。社会进步是适者生存的思想习惯和个人被迫适应变化的环境的结果。制度必须随着变化了的情况而变化，这些制度的不断发展是社会的发展。在变化的过程中，文化总是落后的。在旧的现有的制度中占有主流地位的有闲阶级不能适应变化了的环境，不能跟上时代的步伐，从而会
12、阻止制度变革。幻灯片22l C对资本主义制度的分析l 资本主义社会是由从原始的生产技术制度和私有财产制度演进而来的“机器利用”和“企业经营”两个基本制度构成的，以人类改进工艺的本能和获取利益的本能为根源。实际上是“企业经营”控制“机器利用”，社会分为两大阶级：工程师、技术员、科学家和工人等物质生产者；老板、经理、商业推销员等；后者依靠所有权控制工业，目的在于获得丰厚利润，两大阶级存在矛盾。幻灯片23l 康芒斯l 是集体行动控制个人行为，集体行动的范围包括从无组织的习俗到有组织的运营机构，如家庭、公司、工会、银行和政府或国家。一般而言，集体行动在无自制的习惯中比在有组织的团体中还要普遍一些，进一
13、步讲，集体行动常常同所谓的“工作规则”密不可分，而工作规则告诉个人能够、应该、必须做什么。而控制是通过所有权关系来施行的。认为制度经济学分析的基本单位是交易。幻灯片24康芒斯的主要观点l 代表作是制度经济学，从利益冲突而不是从利益和谐作为制度经济学的出发点。利益冲突主要来自于生产者和消费者两个集团之间的差异，集团内部是集体行动，集团外部是矛盾重重，集团和集团之间随着矛盾的发展，要求再一次集体行动的强制。然而，除了冲突之外，还存在着和谐、有秩序的稳定关系。各种社会现象都内在地包含着冲突、依赖、秩序等具有矛盾性质的各种因素。它们不能一劳永逸地得到解决，而是持续地、永久地作为必须重新对付的问题反复出
14、现。幻灯片25l 诺思l 制度是一系列被制定出来的规则、守法秩序和行为道德、伦理规范，它旨在约束主体福利或效用最大化利益的个人行为。幻灯片26l 舒尔茨l 将制度定义为管束人们行为的一系列规则，这些规则涉及社会、政治、以及经济行为。l 舒尔茨认为，制度是为经济服务的，对制度进行了分类：第一，用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场等；第二，用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全计划等；第三，用于提供职能组织与个人收入流之间联系的制度，如财产包括遗产法、资历和劳动者的其他权利等；第四，用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如告诉公路、
15、飞机厂、学校和农业试验站等。幻灯片27l 林毅夫l 从最一般的意义上讲，制度可以被理解为社会中个人遵循的一套行为规则。l 张宇燕l 是指那些人们自愿或被迫接受的、规范人类偏好及选择行为的各种规则和习惯。规则包括法律、规章以及政府政策等，而习惯多指文化、风俗、禁忌、道德规范等。幻灯片283.制度的定义l 制度是人类相互交往的规则，它可抑制着可能出现的机会主义和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进着劳动分工和财富创造。制度为一个共同体所共有，并总是依靠某种惩罚而得以贯彻。幻灯片29（二）制度的分类 正式规则和非正式规则l 1.正式规则（正式制度、外在制度、硬约束）l 由某些人或组织自觉和有意识地制定的各项法律、法规、规则（如宪法、企业法、知识产权保护法）以及经济活动主体之间签订的正式契约（如合同、协议等）。正式规则可以在短时间内发生变化，一般可移植。幻灯片30l 一旦正式制度被统治者强加于社会之后，一个基本问题就产生了，即本应按公民利益行事的政治代理人往往会超越其权限，为自己的利益而使用规则和执行规则。由于这个原因，政治过程本身就必须服从一定的规则。正式制度的有效性在很大程度
