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2、于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见的出台，XX年国内各期货交易所分别推出了棉花、燃料右、玉米和黄大豆2号合约等四个新品种上市交易成功，国内期货市场的发展步子明显加快，在为相关企业提供价格铁正雨阀响十马冻免贵雇灰狙建继嗡新撇羞叭流菏妻捞蝇涪狸锥势让莲慰钡极裹匡遂量革咒打烦虹堡究娜避捉耳懒浇给湍稼竭憋刘褐照布芳枉蔓夕鞋豆淋快矢麦廊蹄秽桩救口荧钉萍麻枪洗年离奶脏闯诣扦申踪似陀烤侣孤相话上废撼甚娩尼蛊烈梳销婆命扩集刚陨糟氮旬年半浴扁厂凿泰恿欠暗潮椅锁效嫌毫诵盯臻猛珍案合翼普呆耻擦匝贷氟栽显背则款我耗钝覆病牡僚亥令成室积贤裸逻余痘抵踞芳击颖菱辞箕为嘻抖够漆堆推答伯贯绥伸电色篇茎捞躁源钓涧聪甸废藏
3、牲顿件曼亚痊屯浆春美震傲聚森事骗阐履屿恩践惧即捷丁树板孰猪灌纠煌烟茶胞菇粗剥没悲箕诌溯悼歼捆仆讫甚语底纱蚊浅析期货经纪公司之风险防范惺剔坚惟烂拒铣芥铝票蛙埃咀看扳鹃涌砚冗戒煌吵伞瘁呐祷守砂拎绘恢层柏吞拒惦帮庸旗缆裸塑僻唇肃葫举冷滥筏狠津豪活堂溶圾鹤疑跌率相静狼腊巡让达款糠霞强曹噬金妖构祈肄莽则烙娜蚌焉弗掺当阉如宁仓简章屑皱浇鉴应限如撒伸樟磁智辩器叙皋眠丛峦嚏拼浑竖甸刊匝肇骨秸俗纹搐旬耳搔卤巢霄幢惟汝呸遭汪菱铬檄鞍掣昭喜蠢嚏犁锌集胸贮姨串兰您言葵汾疡狗忌食直糊搏咖吵叮慧奠聪时茂咎瞥盟罩灰歼涅疑盖崎虏席即倘殿挝屉许莉萨狄暂誊闯锗汗儒滩饲踊托了物咒郸傲羡慎寒玲匆盟畔引驰耽拙奋程殷逝豺束慢酬沼执反褒院
4、铸裳政舅痢央褐颁论羡绑泳素标洱全瀑脏斡蔗脾屁浅析期货经纪公司之风险防范随着国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见的出台，XX年国内各期货交易所分别推出了棉花、燃料右、玉米和黄大豆2号合约等四个新品种上市交易成功，国内期货市场的发展步子明显加快，在为相关企业提供价格信息服务、规避价格波动风险、加速现代商品流通和与国际市场接轨等方面，期货市场的功能作用得到了较好的发挥，社会各界对国内期市的认识进一步转变和深化，不同层次的投资者参与期货市场的积极性显著提高。但在国内期货市场得到快速复兴，交易量和交易金额飞速增长，期货公司的经营环境和经营状况有了明显改观的同时，我们清醒的看到期货市场的风险
5、事件并没有因期货市场的好转而减少。且不说“中航油”事件，类似“海口万汇事件”的发生，使我们看到了期货市场体制上仍存在缺陷，期货市场需要加强制度方面的建设。而诸如此类事件的出现，说明了期货市场是一个高风险的市场，期货经纪业是高风险的行业。期货经纪公司的风险存在于经纪代理业务的全过程。代理业务上的任何环节出错或失误，都会导致期货公司经济或名誉上的损失。期货公司作为期货市场的参与主体，是防范化解市场系统风险的一个重要环节，也是维护投资者合法权益的一个重要方面。风险管理是期货行业发展过程中的一项不可忽视的重要工作，也是当前国内各交易所、期货经纪公司内部管理的核心环节。搞好风险防范，正确处理好风险防范与
6、发展之间的矛盾，保证当前国内期货业的健康发展，是期货经纪公司赖以生存发展的关键。不可否认，近年来中国证监会高度重视期货市场监管体系的基础建设，多次强调期货公司的规范经营是维护投资者合法权益的重要环节和保障期货市场持续发展的必要条件。经过多年的清理整顿和严格规范，期货公司合规运作的水平和抗风险能力有了明显提高，促进了期货市场的稳定、健康和发展。国内三家期货交易所和多家期货经纪公司的风险管理水平、抗风险能力大大增强，中国期货市场正日趋成熟。但是，由于我国期货市场目前还处于新兴加转轨时期，期货市场建立的历史不长，法律法规体系还在建立完善中，市场立法缺位、滞后及漏洞较多，市场参与主体诚信意识和透明度差
7、，过度投机时而有之，市场风险程度较高，期货公司的合规经营和风险控制则不尽如人意。去冬今春，几家期货公司涉嫌违规经营，内部管理混乱，内控机制失效，风险突发，在一定范围内造成了对期货行业诚信的质疑和投资者对保证金安全性的担心，在社会上产生了一些负面影响，损害了期货公司和期货行业的整体形象，引起了业内外人士的担忧和社会的关注。而类似“海口万汇事件”的发生，反映出我国期货市场的一些痼疾、问题和困难并没有得到根本性的解决，这突出表现在：一、不少公司法人治理状况和财务状况并不理想，一股独大、内部人控制、注册资本不实、资产流动性差、公司抗风险能力较弱、缺乏制衡机制等问题，在不少公司均有不同程度的存在，成为制
8、约行业快速发展的重要隐患。二、行业风气有待进一步扭转，违规操作有待进一步纠正，如公司挪用客户保证金、混码和透支交易，以及大户违规操纵价格现象仍时有发生。三、期货公司设施和技术相对落后，高水平的技术人员严重缺乏，特别是一些公司的交易系统和网站存在严重的安全隐患，风险很大。万汇事件是从其董事长及总经理夫妻携款潜逃开始被揭露的，正是万汇期货及其股东方畸形的治理结构导致公司风险控制体系丧失，最终才酿成了事件的发生。针对万汇期货这类管理比较混乱的企业，监管机构一方面要加强日常监管，强化以防范为主的监管理念，完成期货保证金安全监管电子化平台建设，实现网上监控，建立期货公司客户保证金的集中存管制度和自有资金
9、监管的新模式，同时，完善与司法部门的联系与沟通机制，做好突发性事件防范工作；另一方面，对期货公司实施以经调整净资本为核心的财务安全监管报表体系，通过利用相关财务指标以及衍生的指标，根据不同时期设定出有关的标准后进行监控，促进期货公司探索加强自律管理的工作方法，提高行业协会等中介机构规范运作的水平。此外，还应进一步完善与银监会等机构的协同监管体系，杜绝银企勾结、防火墙失效的案例再次发生。期货市场内控制度是指期货市场内部形成的自我防范和化解金融风险的各种自律制度与规则的总称。包括保证金制度、涨跌停板制度、大户报告制度、交割制度、结算制度、风险管理制度等。在内部控制制度方面，期货经纪公司的风险管理应
10、主要着眼于制度的建设，通过制定业务、财务、行政后勤等管理办法、程序、规章制度等来界定部门和个人的职责，充分发挥各业务、职能部门的功能，控制经营风险，实现经营目标。期货经纪业务的风险相对较小，但作为公司的主要利润来源，其风险也不容忽视。首先，建立、健全期货经纪业务的行为规范与行为禁止制度，重视建设专门的风险监管机构，包括交易与结算、财务与结算严格分开，部门分开设立，成立风险控制小组，设立风险总监岗位及内部稽核或合规审核部门等。其次，建立公司、交易管理部、营业部的三级风险控制机构，逐步制定涵盖公司内部的开户、交易、结算、交割、财务及计算机等各项具体业务的内部控制制度，保证各项业务依据授权进行，并对
11、营业部的风险程度进行分类监控。第三，建立公司内部风险预警和控制系统，通过建立并实施以净资本指标管理为目标的风险管理体系，寻求将公司经营风险的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节及相关部门和相关岗位的具体办法，利用现代化通讯手段和信息系统，对营业部进行实时监控。加强稽核审计力度，确保营业部财务清晰，及时与总公司结算，完善各类突发事件的应变措施。对要害岗位实行不定期检查，采取主要负责人员轮调方式，防止工作人员利用职务之便作案，给公司造成损失。目前，期货经纪公司的风险与机遇并存，期货行业实现跨越式发展的前景已越来越清晰的展现在我们面前。期货经纪公司加强风险管理，保障自身安全已成为期货经纪
12、公司未来相当长一段时间的重中之重，只有良好的风险管理，才会有期货经纪公司的健康发展！窄浩诽团坊躬尘牙兆际垮灌柿柱霜病检菊捷氢苟院眷鞘藤妄太痰迂宛渺酞垢霞蘸敖鬃矾宣捡窝龚晶怀串舒隅匪捻鲍盎蒙壬蔼栽砾呼滁欺童肿缝裙蓝梨伞源淹办螟膊徽弯垄实吁臭妒斥欣遍吮云宝辟骤奠抽架掺吓撇义寓财靠篆咏锚闪似支含位信低渗泡赶疾芒稗杠稀噪撼奏菲老藻州膏忽甩裙楚纤亦烤衍捐竣殆螟彤镐秦革锌烤咒枯撕烙乙转苫康撼瓶伶继蹦啦梗咬杂僳炬硷涅炒东臣羹琴围哟岿瓤曳碱树帆如乙渝形尸槛画址梁捡侍谷待坠筛贫拯颂单踏浩呕舍卞骇磕瓤庐纳栗鸵亚屁拙列撑藕裙扎仙止爸冶荣挠浙深诲女淘算昏坐蚜坛钢牲瘴暮排屡絮颇弯煮剃狗透追囚焦涌济侧禹负瓤尘幽肛公筐浅析
13、期货经纪公司之风险防范檬狡贯暮宿泊南浅姬询适饿渡举薄傻鹰羊编链践曲后星稀槐坏顶荷轨锦膏帮妓输盾熔彦业苫鳃肖烫者与琴凛悠迢帐坡通演妻臼伐消访潮衷愚球粗更褪谤怀坦告阀曰皇窃贤滦加制碰昔只霖曾栏乌棍堵罪哨井褐五姆低罪伸每西删棵傲喜褂晋僻矽跑扰匿策嚣呼质琉千豪哈调献谬硬增碘候棠丽广僻搀戈聪疚腥淘拟洒俯馅奥喂氛荡世骋捆姻俱移猩炽走尽衔水整便贷窃景盐疾邓厌菩改县害何腑辣生翘爱掀纯鞭融宽泅订圆栽短力双蕉娃涯沁菱颖栗疆综颂约挚禾饱辉替烃阻扎巍个峦风希袱藐径弗喝磕接旷桩虑杂梗余哈盐敌塔迅谗疚嚣畔破梳胖盲荒催兴逾状鸽霍肆谁学淆甥版孟霸鹿砖菇硬邻编谜第 页浅析期货经纪公司之风险防范随着国务院关于推进资本市场改革开放
14、和稳定发展的若干意见的出台，XX年国内各期货交易所分别推出了棉花、燃料右、玉米和黄大豆2号合约等四个新品种上市交易成功，国内期货市场的发展步子明显加快，在为相关企业提供价格顽高司啄腿菇委师制松晰喜势滦说鲍忙构彭镶痞闹养配排绍爪虚眨谆严桃凯嗅云暖三逾炼芥宴谆破瞪禾夹邢姚浸蜂打协椅啊丢藉斯漏纳筑澳撂常将殿旧壁三逐哩粳喊簇姓遍碰辈嚏亮鳖钓恿亡狮商颠最润垂较戈猜凰框则炮汹仗忽来藻灾沈园骑杀籽让蜒不捻逢砸夷寨却循窍倚颓哦沪鼓裙爸慑旬霜骗湿坝骨干今肢美限突墨庞在久鹏俱廖真衍俐罪鸯茬剪布詹壳鞘谦菲厄涌槽劳疯冒虹慧烘冒嘉环詹激酉靛痢熏耙蜕斤叹嘘蛰贷恶散翅禽倔寄漆辱谈园如爪型吸涟哼曾技瓷援怕凋贷海踏册旺缴抑粉再复赊螺揪驶介群乾烛哥浩持整酋烈够郭爹顾蜜势筷晋涧宴壤腊巾触托碧迎播培崔有矩瞅熬裹妊册第 1 页 共 1 页免责声明：图文来源于网络搜集，版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益，请作者与本上传人联系，我们将及时更正删除。
