《2022-2023年基金从业资格证考试模拟试题含答案（300题）套卷267》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证考试模拟试题含答案（300题）套卷267（82页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证考试模拟试题含答案（300题）1. 单选题 做市商制度也被称为（）。 A、市场交易 B、场内交易 C、网上交易 D、柜台交易答案 【D】解析 略2. 单选题 关于期货和远期的区别,以下表述正确的是（）. A.期货合约比远期台约的实物交割比例低 B.期货合约和运期合约都是标准化合约 C.期货合约和远期合约都以实物交割为主 D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险答案 A解析 对远期合约而言，期货合约是标准化合约。远期合约通常用实物交割，期货交易中最后进行实物交割的比例很小，一般只有13，绝大多数的期货交易者都以对冲平仓的方式了结交易。期货交易有保证金制度，因此
2、信用风险较低。3. 单选题 账面价值法是指公司的（）净值，但要评估标的公司的真正价值，还必须对（）的各个项目作出必要的调整，在此基础上，得出双方都可以接受的公司价值。 A、资产负债；资产负债表 B、现金流量；现金流量表 C、利润；利润表 D、股东权益；股东权益变更表答案 【A】解析 略4. 单选题 在基金机构中起核心作用的是（） A、基金管理人 B、基金销售人 C、基金份额持有人 D、基金托管人答案 【A】解析 略5. 单选题 最近（）年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模（）万元以上，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。 A、2；1000 B、3；1000 C、2；1500 D
3、、3；1500答案 【B】解析 略6. 单选题 招募说明书的主要披露事项有（）。 A、募集基金的目的和基金名称 B、风险警示内容 C、确定基金份额发售日期、价格和费用的原则 D、基金运作方式答案 【B】解析 略7. 单选题 证券间的联动关系由相关系数p来衡量，p值为1，表明（）。 A、两种证券间存在完全反向的联动关系 B、两种证券的收益有同向变动倾向 C、两种证券的收益有反向变动倾向 D、两种证券间存在完全正向的联动关系答案 【D】解析 略8. 单选题 债券结算可采用（）结算方式。.纯券过户.见券付款.见款付券.券款对付 A、 B、. C、. D、.答案 【D】解析 略9. 单选题 转增股本是
4、将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本，（）发行在外的总股数增加了。 A、股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均会受到影响 B、股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均下降 C、股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均增加 D、股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化答案 【D】解析 略10. 单选题 按照现行法律法规的规定，可以担任公募基金管理人的机构包括（）。 .基金管理公司 .证券资产管理公司 .保险资产管理公司 .银行理财子公司 A.、 B.、 C.、 D.、答案 B解析 依据证券投资基金法的规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的基金管
5、理人的主体资格受到严格限制，只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。所谓“中国证监会按照规定核准的其他机构”，是指依据中国证监会2013年2月18日发布的资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定，在股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金财产规模等方面符合规定条件的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构，向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务，经中国证监会依法核准，即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。11. 单选题 在每日开市前，（）需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。 A、基金托管人 B、基金
6、持有人 C、基金管理人 D、基金销售人答案 【C】解析 略12. 单选题 关于可转换债券的特征和要素。以下表述正确的是（）。 A.可转换债券的票面利率一般高于同等条件的普通债券的票面利率 B.可转换债券的双重选择权是指转股权和提前赎回权 C.在转股前，可转换债券体现了持有者与发行公司之间的所有权关系 D.可转换债券一般每月付息一次答案 B解析 可转换债券有双重选择权。对于投资者来说，拥有转股权，可自行选择是否转股，可转换债券是一种较低债息收益和转股权组合的证券；对于发行人来说，拥有提前赎回的权利，可自行选择是否提前赎回，可转换债券是一种较高债息成本(相比没有赎回条款的债券而言)和提前赎回权组合
7、的证券。13. 单选题 债券是作为证明（）关系的凭证。 A、债权债务 B、产权 C、所有权 D、委托代理答案 【A】解析 略14. 单选题 证券投资基金的法律形式不包括（）。 A、契约型 B、公司型 C、有限合伙型 D、个人独资型答案 【D】解析 略15. 单选题 在我国场内证券交易结算费用中，过户费最终收取机构是（）。 A、券商 B、证券结算公司 C、国家税务机关 D、证券交易所答案 【B】解析 略16. 单选题 债券远期最长不超过（）天。 A、90 B、365 C、180 D、95答案 【B】解析 略17. 单选题 在完全预期理论中，上升的收益率曲线意味着市场与其短期利率水平会在未来（）。
8、 A、维持不变 B、下降 C、上升 D、两者没有明显关系答案 【C】解析 略18. 单选题 关于市场有效性，以下表述正确的有（）。 .市场有效性理论不仅适用于股票市场，也适用于债券市场 .市场越有效，主动投资策略所发挥作用就越大 .如果市场无效,投资人通过发现定价偏离可以获得超额收益 A.、 B.、 C.、 D.、答案 B解析 一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括基本面信息、价格与风险信息等。在股票市场，一家前景良好的公司应当有较高的股价，因为股价反映了未来分配给股东的利润；反之，一家前景不好的公司应当有较低的股价。如果市场有效，那么对股票的研究就没有多大意义，
9、因为市场价格已经反映了所有信息；如果市场无效，那么股价相对于公司的前景有可能被高估或者低估，投资管理人如能发现定价的偏离，就有可能从中获得超额收益。其他市场，如债券、衍生品也是如此。19. 单选题 在私募股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）中对私募股权众筹融资合格投资者的规定有：金融资产不低于（）万元人民币或最近（）年个人年均收入不低于50万元人民币。 A、300，2 B、300，3 C、500，2 D、500，3答案 【B】解析 略20. 单选题 在基金管理公司，通过电子交易系统记录并保存每日投资交易情况的工作由（）负责。 A、投资部 B、财务部 C、交易部 D、研究部答案 【C】解析
10、 略21. 单选题 在不收取销售服务费的情况下：某基金持有时间从2015年2月16日到2015年6月12日，在2015年6月12日此基金被赎回。则该收取（）赎回费并将不低于赎回费总额的（）计入基金财产 A、1.5%，75% B、0.75%，50% C、0.5%，75% D、0.5%，50%答案 【D】解析 略22. 单选题 在金融资产类别中，私募股权基金（）。 A、投资风险高，投资收益低 B、投资风险高，投资收益高 C、投资风险低，投资收益高 D、投资风险低，投资收益低答案 【B】解析 略23. 单选题 在公司股票升至超过转换价格一定倍数时，公司为避免股本被过度稀释，以及支付可转换债券持有者过
11、多的盈利而行使（）权利。 A、转换 B、托管 C、赎回 D、回售答案 【C】解析 略24. 单选题 在基金托管环节，除基金合同另有约定外，应当由（）托管。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金销售机构 D、基金投资者答案 【A】解析 略25. 单选题 证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析的作用不包括（）。 A、市场定价 B、促进信息的有效利用和传播 C、市场有效性的提高和资源的合理配置 D、实现无风险投资答案 【D】解析 略26. 单选题 做市商制度是指（）。 A、保证金交易市场 B、指令驱动市场 C、报价驱动市场 D、经纪人市场答案 【C】解析 略27. 单选
12、题 中国基金业协会（）私募基金登记备案工作。 A、停止 B、继续进行 C、暂时停止 D、部分停止答案 【B】解析 略28. 单选题 在我国，证券投资基金的会计年度为（）。 A、公历每年1月1日至12月31日 B、阴历每年1月1日至12月31日 C、公历每年1月1日至6月30日 D、阴历每年1月1日至6月30日答案 【A】解析 略29. 单选题 下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ） .合格境内机构投资者（QDII）基金 .交易型指数基金 .货币市场基金 .基金中基金（FOF) A. B.、V C.、 D.、 答案 A解析 注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，按照简易程序注册，注册
13、审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。适用于简易程序的产品包括常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、发起式基金、合格境内机构投资者(QDII)基金、理财基金和交易型指数基金(含单市场、跨市场跨境ETF)及其联接基金。分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。30. 单选题 资金的远期价格，它是指隐含在给定的（）利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平 A、远期 B、实际 C、即期 D、名义答案 【C】解析 略31. 单选题 债券的久期是指（）。 A、债券的加权到期时间 B、债券的票面到期时间 C、债券的信用等级 D、债券的价格答案 【A】解析 略32. 单选题 在（）办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金。 A、中国基金业协会 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、中国银监会答案 【A】解
