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1、2022年期货从业资格考前密押冲刺卷1. 单选题 会员制期货交易所理事会由( )组成。A 独立理事B 会员理事C 会员理事和独立理事D 会员理事和非会员理事答案 D解析 期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。2. 判断题 期货公司应当隔一段时间就要向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第三十八条第二款规定，期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。3. 多选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备
2、下列（）基本条件。A 取得金融期货经纪业务资格B 结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易，结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历C 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形D 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚答案 A,B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，申请金融期货交易结算业务资格，还应当具备的条件有：（1）董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上，（2）注册资本不低于人民币500
3、0万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准，（3）申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元，或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元（4）中国证券监督管理委员会根据审慎监管原则规定的其他条件。4. 多选题 一国的商品本期供给量由( )构成。2014年11月真题】A 当期国内生产量B 当期进口量C 期初库存量D 当期出口量答案 A,B,C解析 供给是指在一定的时间和地点，在各种价格水平下卖方愿意并能够提供的产品数量。本期供给量由期初存量
4、、本期产量和本期进口量构成。5. 单选题 4月18日，5月份玉米期货价格为1750元/吨，7月份玉米期货价格为1800元/吨，9月份玉米期货价格为1830元/吨，该市场为（）。A 正向市场B 反向市场C 牛市D 熊市答案 A解析 当期货价格高于现货价格或者远期期货合约价格高于近期期货合约价格时，这种市场状态称为正向市场。6. 多选题 影响外汇期权价格的主要因素有（）。A 国内外利率水平B 预期汇率波动率C 到期期限D 期权的执行价格与市场即期汇率答案 A,B,C,D解析 一般而言，影响期权价格的因素包括：期权的执行价格与市场即期汇率。到期期限（距到期日之间的天数）。预期汇率波动率大小。国内外利
5、率水平。7. 多选题 某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行，关于执行问题下面说法正确的有()。A 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖，出价最高者获得该席位资格B 人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金C 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位D 人民法院执行会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止会员交易席位的使用答案 B,C解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，
6、应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。其第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。8. 单选题 4月初，某农场注意到大豆的期货价格持续下跌，决定减少当年大豆的种植面积，这体现了期货市场可以使企业（ ）。A 锁定生产成本，实现预期利润B
7、 利用期货价格信号，组织安排现货生产C 关注产品的产量和质量D 对冲大豆价格波动的风险答案 B解析 期货市场具有价格发现的功能，对现货商品的未来价格走势有一定的预期性，利用期货市场的价格信号，有助于生产经营者调整相关产品的生产计划，避免生产的盲目性。故选项B正确。9. 多选题 首席风险官不应有的行为有（）。A 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责B 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报C 及时汇报风险情况D 利用职务之便牟取私利答案 A,B,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：（1）擅离职守，无故不履行职责或者
8、授权他人代为履行职责；（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（4）利用职务之便牟取私利；（5）滥用职权，干预期货公司正常经营；（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。10. 多选题 关于期货公司首席风险官的任职资格条件，下列表述中正确的有( )。 2014年7月真题A 必须具有一定的期货从业经历B 必须通过资质测试C 必须具有期货从业人员资格D 总经理或者副总
9、经理转任本公司的首席风险官无需重新申请任职资格答案 A,B,C解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十一条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务】年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业
10、部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受前款规定所限：（一）期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事；（二）在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事；（三）在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。11. 单选题 若某期货交易客户的交易编码为001201005688，则客户号为（ ）。A 0012B 01005688C 5688D 05688答案 B解析 交易编码由12位数字构成，前4位为会员号，后8位为客户号。客
11、户在不同的会员处开户的，其交易编码中客户号相同。比如，某客户在中国金融期货交易所0012号会员处开户，假设其获得的交易编码为0012010056812. 单选题 期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是( )。A 3000万元B 5000万元C 8000万元D 1亿元答案 D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第九条第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币l亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。13. 判断题 根据期货公司资产管理业务试点办法，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立
12、核算、分账管理。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司资产管理业务试点办法第十三条第一款规定。14. 单选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和（）。A 操作规章制度B 风险管理制度C 交易管理制度D 特定人事制度答案 B解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括：具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。15. 判断题 持有期货公司5%以上股权的股东及实际
13、控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在3个工作日内通知期货公司。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司监督管理办法第三十七条第一款第三项规定。16. 多选题 常见的技术指标（）A 移动平均线B 平滑异同移动平均线C 威廉指标D 随机摆动指标答案 A,B,C,D解析 常见的技术指标有移动平均线(MA).平滑异同移动平均线(MACD).威廉指标(WR).随机摆动指标(KDJ).相对强弱指标(RSI)等。17. 判断题 期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三
14、十二条规定。18. 多选题 按交易主体划分，期货投机者可分为（ ）A 机构投机者B 个人投机者C 多头投机者D 空头投机者答案 A,B解析 按交易主体划分，期货投机者可分为机构投机者和个人投机者。19. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，下列关于中国期货保证金监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后行为的表述，错误的有( )。A 于下一个交易日转发给相关期货交易所B 进行审核，审核通过后在统一开户系统中直接注销C 于当日转发给相关期货交易所D 进行审核，审核通过后由期货交易所注销答案 A,B,D解析 期货市场客户开户管理规定第二十六条规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。20. 多选题 期货公司（）和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证券监督管理委员会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书、A 董事长B 监事会主席C 独立董事D 经理层人员答案 A,B,C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十五条规定，期货公司董事长、监事会
