《2022年证券从业资格-金融市场基础知识考试题库_8》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业资格-金融市场基础知识考试题库_8（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、米宝宝科技2022年证券从业资格-金融市场基础知识考试题库题目一二三四五六总分得分一.单项选择题(共10题)1.()是金融衍生工具市场最显著的特征之一。A风险性 B虚拟性 C高收益性 D杠杆性正确答案：D,2.从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。A. 现货交易和远期交易B. 现货交易和期货交易C. 现货交易和权证交易D. 现货交易和期权交易正确答案：A,3.金融衍生工具的基本特征包括（）。I 杠杆性II 跨期性III不确定性IV联动性A. I、II、IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：D,4.下列各项中，（）均属于风险管理策略。. 风险
2、分散 .风险对冲. 风险量化 IV.风险规避A. B. C. D. 正确答案：A,5.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。A. 固定资本B. 净资本C. 流动资本D. 注册资本正确答案：B,6.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。柜台市场；第三市场；第四市场；二级市场A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,7.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为（ ）。整数委托市价委托零数委托限价委托A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C,8.上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。 .擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 .上市公司最近12个
3、月内受到过证券交易所的公开谴责 .上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 .上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法A. ，B. ，C. ，D. ，正确答案：C,9.在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报（）。A. 表决意见B. 选举种类C. 选举票数D. 投票总数正确答案：C,10.以下选项中，关于债券的性质说法正确的是（）。.债券属于有价证券.债券是一种虚拟资本.债券一种证权证券.债券是债权的表现A. .B. .C. .D. .正确答案：D,二.多项选择题(共10题)1.在一定条件下，以
4、能否由原发行的股份公司出价赎回为依据，优先股可分为（ ）。A. 不可赎回优先股B. 可转换优先股C. 可赎回优先股D. 不可转换优先股正确答案：A,C,2.下列是存款准备金制度的基本内容的（）A. 规定法定存款准备金率B. 规定市充当法定存款准备金的标的C. 规定存款准备金的计算、提存方法D. 规定存款准备金的类别E. 集中商业银行的存款准备金正确答案：A,B,C,D,3.下列不包括在非银行金融机构的是（）A. 金融资产管理公司B. 商业银行C. 信托投资公司D. 信用合作机构E. 租赁公司正确答案：B,D,4.下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。A. 设有董事会B. 设有股东大会C.
5、拥有法人资格D. 直接进行基金资产的运作正确答案：A,B,C,5.下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是（）。A. 查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户B. 查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户C. 对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产D. 对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封正确答案：A,B,6.下列属于用于转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（ ）。A. 利率互换B. 信用联结票据C. 信用互换D. 保证金互换正确答案：B,C,7.全面风险管理是
6、一种以先进的风险管理理念为指导，以（ ）等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。A. 全球的风险管理成就B. 全面的风险管理范围C. 全新的风险管理方法D. 全员的风险管理文化正确答案：A,C,D,8.下列不是全球金融市场的形成及发展趋势的（）A. 全球金融市场的一体化趋势B. 全球金融市场的证券化趋势C. 全球金融创新的趋势D. 金融创新的趋势E. 全球金融市场的个性化化趋势正确答案：C,E,9.中华人民共和国证券法规定，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。A. 发行B. 自营C. 交易D. 登记正确答案：A,C
7、,10.一般来讲，下列各项可以作为货币市场基金投资对象的有（）。A. 商业票据B. 银行承兑票据C. 国库券D. 银行短期存款正确答案：A,B,C,D,三.判断题(共10题)1.证券服务机构因制作、出具的文件有误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但能够证明自己没有过错的除外。 （）正确答案：A,2.在债券评级的程序中，初步评级阶段的时间大约为3天。（ ）正确答案：B,3.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁，即为融资租赁又称设备租赁或现代租赁。融资租赁资产的所有权最终即可以转移，也可以不转移。()正确答案：A,4.金融期货合约是指交易双
8、方约定在未来某日以当日收盘价交割一定数量的某种金融商品 的标准化契约。 （）正确答案：B,5.国际资本流动是指货币在国际间转移，或者说，是指货币在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动。（）正确答案：B,6.外国债券是由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。（）正确答案：B,7.嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。（）正确答案：A,8.普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。正确答案：A,9.证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（）正确答案：B,10.根据证券公司债券管理暂行办法,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次 级债券。 （）正确答案：A,
