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1、2022年证券从业资格考试模拟卷含答案1. 单选题 证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。连续或者多次违反该规定违反该规定后及时报告涉及金额较大曾为公职人员A B C D 答案 C解析 本题考查违反证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。2. 单选题 股份有限公司申请股票上市，公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（ ）以上。A 10%；25%B 15%；10%C 25%；10%D 10%；15%答案 C解析
2、 本题考查股票上市。股份有限公司股票上市的，应当符合公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。3. 单选题 按照中国证券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（ ）。推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任组织证券从业人员水平考试推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认A B C D 答案 D解析 考查中国证
3、券业协会的自律管理职能。除此之外，中国证券业协会还具有以下职能：对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理；其他涉及自律、服务、传导的职责。见教材第三章第四节。4. 单选题 编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有（）。.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的.致使交易价格和交易量异常波动的.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的*密押题A 、B 、C 、D 、答案 D解析 编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有：获利或者避免损失数额累计在5万元以上的；造成投资者直接经济损失数额在5万
4、元以上的；致使交易价格和交易量异常波动的；多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的。5. 单选题 （ ）一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。A 行政手段B 经济手段C 市场手段D 法律手段答案 A解析 行政手段是通过制订计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。6. 单选题 可转换债券的发行条件包括（ ）。最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相
5、比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40%。最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好。A B C D 答案 D解析 考查可转换债券的发行条件。公开发行可转换债券的公司除应当符合组织机构健全、运行良好、盈利能力具有可持续性、上市公司的财务状况良好等要求外，还应当符合下列规定：第一，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；第二，本次发行后累计公司债
6、券余额不超过最近一期末净资产额的40%：第三，最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。7. 单选题 保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（ ）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。A 3年B 5年C 7年D 10年答案 B解析 考查保险公司次级债。保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在5年以上（含5年），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。8. 单选题 证券期货投资者适当性管理办
7、法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。A 需要具备代销产品的资格B 需要具备落实适当性义务要求的能力C 需要具备一定数量的净资产D 应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求答案 C解析 考查了证券期货投资者适当性管理办法对代销机构适当性管理的要求。对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求，代销机构必须符合三方面要求才能够代销相关的产品：一是代销机构需要具备代销产品的资格；二是代销机构需要具备落实适当性义务要求的能力；三是应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求。见教材第三章第二节。9. 单选题 每家证券公
8、司设立的私募基金子公司原则上不超过（ ）家。A 1B 2C 3D 5答案 A解析 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。见教材第三章第三节。10. 单选题 间接融资相对集中于银行或非银行金融机构，国家对金融机构的管理一般都较为严格，银行自身的经营也多采取稳健方针，一些国家还实行了存款保险制度，这反映出间接融资具有( )的特点。A 资金获得的间接性B 融资的相对集中性C 融资信誉的差异性相对较小D 可逆性答案 C解析 本题主要考查间接融资的特点。间接融资的特点包括资金获得的间接性、融资的相对集中性、融资信誉的差异性相对较小、全部具有可逆性（即可返还性）、融资的主动权主要掌握在金融机构
9、手中。11. 单选题 对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第（ ）个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第（ ）个月发布定期跟踪报告。A 3；6B 4；9C 6；9D 6；12答案 D解析 考查债券评级结果发布时间。对于主体评级，评级机构应在正式出具评级报告后第6个月发布定期跟踪报告；对于一年期的短期债券，评级机构应在债券发行后第6个月发布定期跟踪报告；中长期债券应在债券发行后第12个月发布定期跟踪报告。12. 单选题 证券市场的（ ）是指证券价格的波动程度。A 稳定性B 有效性C 流动性D 风险性答案 A解析 证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。13. 单选题 关于场外衍
10、生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A 5B 7C 10D 15答案 C解析 本题考查场外衍生品相关知识。备案机构开展场外衍生品业务期间应履行以下报告义务：备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息，并应于每年4月30日前报送上一年场外证券业务年度报告，但相关内容已向监管机构或其他自律组织报送的除外。见教材第三章第九节。14. 单选题 首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。A 10%B 20%C 30%D 40%答案 A解析 首次公
11、开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。15. 单选题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构
12、报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;合规管理有效性的评估及整改情况;内部控制的监督、检查和评价机制;合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。A B C D 答案 A解析 本题考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；
13、3公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4合规管理有效性的评估及整改情况；5合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；6中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。见教材第二章第一节。16. 单选题 下列不属于境内上市外资股的特点的是（ ）。A 记名股票B 人民币认购买卖C 人民币标明股票面值D 投资者包括外国自然人、法人和其他组织答案 B解析 B股采取记名股票形式，以人民
14、币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。17. 单选题 在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。A 10%B 15%C 20%D 25%答案 C解析 同时，为分散投资风险，QDII基金的境外投资需遵循一定投资比例限制。包括：单只基金、集合计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的20%，在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。单只基金、集合计划持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金、集合计划净值的10%，指数基金可以不受上述限制。 单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的3%。基金、集合计划不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层，同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划不得持有同一
