《证券基础知识考试》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券基础知识考试（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券基础知识考试作者:日期:一、单项选择题（本大题共70小题，每小题O.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，则1万元债券可转换为（D）股普通股票。A.500B300C250D4002.外资参股国内基金管理公司时，外资持股比例在外资参股的基金管理公司中拥有的权益比例，累计不超过（C）。A.25%B.30%C.33%D.49%3 .股票的内在价值是指（C）。A.股票票面上的标明金额B.股票的成交市价c.股票未来收益的现值D.中介机构评估的证券价值4 .由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销
2、商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是（B）C。A.差额包销B.全额包销C.封闭式包销D.开放式包销5 .内幕信息不包括（C）B。A.公司殷权结构的重大变化B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%C.公司高级管理人员的变更D.上市公司收购的有关方案6 .外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场（B）。A.同属发行人所在国家B.同属另一个国家C.分属不同国家D.随意决定7 .股票格式要求有公司盖章和（B）签名。A.发起人B.董事长C.总经理D.持有人8 .从币种的角度分析，国际债券的（C）大于国内债券。A.通货膨胀风险B.利率风险C.汇率风
3、险D.信用风险9 .基金资产的估值是指对基金的（C）按一定的价格进行估算。A.资产总值B.资产市值C.资产净值D.资产面值10 .存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（A）C。A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督11 .买入注销是指发行人在债券未到期前按（C）的债券而注销债务。A.发行价格B.承销价格C.市场价格D.票面金额12 .在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的(A)。A.通常利率提高会降低期权价格的机会成本B.通常权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通
4、常权利期间越长，期权价格越高D.通常协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小13 .股票投资的资本增值收益来自于(B)C。A.股票股息B.低买高卖的价差收益C.公积金转增股本D.税后利润14 .股票的理论价格公式为：股票价格=(C)。A.预期股息X市场利率B.票面金额金场利率C.预期股息/市场利率D.票面金额/市场利率15 .监事会对所议事项的决定作成会议记录，出席会议的(B)A在会议记录上签字。A.监事B.董事C.股东D.独立董事16 .对社会公益基金认识不正确的是(B)。A.将收益用于指定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公
5、益基金可用于证券投资，以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者17 .1982年1月，（B）D在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。A.国民信托投资公司B.中国信托投资公司C.中华信托投资公司D.中国国际信托投资公司18 .自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（A）,在24个月内不得超过（）。A.5%.10%B.10%,20%C.10%,25%D.15%,25%19.下列关于债券与股票的
6、比较，错误的是（D）。A.债券和股票都属于有价证券B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债20.（A）,我国停止发行国债。A.20世纪60年代和70年代B.20世纪50年代和60年代C.20世纪80年代和90年代D.20世纪70年代和80年代21.在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一个重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（B）两个品种。A,工业企业债券和商业企业债券B.中央企业债券和地方企业债券c.外资企业债券和内资企业
7、债券D.国有企业债券和集体企业债券22.目前，我国基金大部分按照（C）B的比例计提基金管理费。A.1%B.I.5%C.2%D.2.5%23.中国基金业对外开放的步伐越来越快，截至2006年末，我国已有基金管理公司58家，其中，中外合资基金管理公司（D）A家。A.24B.20C.18D.1524 .关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（B）D。A.无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规
8、则变动D.金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度25 .上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即s股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（C）A.3%B.4%C.5%D.6%26 .非公开发行是指（A）。A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为27 .关于申请评审规范类证券公司的财务指标要求的叙述，错误的是（D）。A.设立并持续经营1年或1年以
9、上B.最近1年流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）C.最近1年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20%,因证券公司发债提供的反担保除外D.最近1年净资本不低于净资产的60%28 .证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（A）代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.基金公司C.证券交易所D.证监会29 .一般不需要进行证券信用评级的证券是（C）DA.地方政府债券B公司债券C.优先股票D普通债券30 .有限责任公司的副经理由（A）D聘任或者解聘。A董事会B股东会C懂事长D经理31 .从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东
10、带来的效应是（C）AA.收益增长B.收益减少C.资本利得D.资本损失32 .政府债券之所以被称之为金边债券”主要是因为（A）。A.安全性高B.流动性强C.收益稳定D.享有免税待遇33 .按证券的募集方式分类，有价证券可分为（C）。A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券34 .在以下几种基金中，管理费率最低的是（C）A。A.货币基金B.股票基金C.债券基金D.认股权证基金35 .某投资者30元/股的价格买人某公司股票并持有1年，分得现金股息3.6元，其股利收益率为（B）C。股利收益率=每股红利/每股市价=3.6/30=12%A.10%B
11、.15%C.12%D.18%36 .普通股票和优先股票是按（A）分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益37 .利率期货以（C）D作为交易的标的物。A.浮动利率B.固定利率C.市场利率D.固定利率的有价证券38 .作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（D）。A.股票股息B.负债股息C.财产股息D.建业股息39 .可转换优先股可以转换成为普通股和（B）A。A.另一种优先股B.公众股C.国家股D.流通股40 .1993年7月，（A）B以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。A.中国石化B.上海石化C.北京石化D.广州石
12、化41 .股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的收益，称之为（B）。A.资本利得B.红利C.资本增值收益D.股票股息42 .下列不属于证券中介机构的是（A）。A.证券业协会B.会计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构43 .我国证券法规定，证券公司（C）的规定倍数。A.对外债权总额不得超过其净资产额B.对外负债总额不得低于其净资产额C.对外负债总额不得超过其净资产额D.对外负债总额可以不限于其净资产额44.有限责任公司的监事会会议每年至少召开(A)次。A.1B.2C.3D.445 .新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由(A)受理。A.中国证监会B.证券交易所
13、C.国务院D.中国人民银行46 .截至2006年底，已有(A)B家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A.34B.44C.54D.6447 .(B)A属于财政政策的手段。A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务48 .附有赎回选择权条款的债券是指(A)。A.债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C.债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D.债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权49 .龙债券是(B)。A.专指在中国
14、发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券B.指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券C.指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券D.指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以亚洲国家和地区货币标价的债券50 .下列说法正确的是(C)A。A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B.我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率51 .外汇期货交易自1972年在(A)D所属的国际货币市场(IMM)
15、率先推出后得到了迅速发展。A.伦敦国际金融期权期货交易所B.欧洲交易所C.纽约交易所D.芝加哥商业交易所52 .下列不属于影响金融期货价格的主要因素是(D)。A.现货价格B.要求的收益率或贴现率C.现货金融工具的付息情况D.汇率的变动53 .道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是(A)。A. 30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B. 30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C. 20家著名大工商业公司股票，0家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D. 20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票54 .目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是(B)。A.
