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1、山西省下半年证券从业资格证券投资分析：宏观经济运营分析考试题一、单选题(共 25题，每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意) 1、目前,国内基金大部分按照_的比例计提基金管理费。A1%B1.%C.22.5% 2、证券市场是()直接互换的场合。A价值B.价格C.资本股票3、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是_。A发行人的董事、监事、高档管理人员B持有公司以上股份的股东及其董事、监事、高档管理人员C.证券投资方面的专家、学者D发行人控股的公司及其董事、监事、高档管理人员 4、有关人气型指标的内容，说法对的的是_。A如果SY0这两种极端状况浮现，是强烈的卖出和买入信号BPS的曲线如果在
2、低位或高位浮现大的W底或M头，是买入或卖出的行动信号今日BV=昨日Bgn今天的成交量(sn+1，今日收盘价昨日收盘价； sg1,今日收盘价昨日收盘价)。其中,成交量指的是成交金额D.OV可以单独使用5、_中国证监会审议通过证券发行与承销管理措施，该措施细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。A9月1日B月9日C9月1日D.1月9日 6、有关国际开发机构人民币债券审批机制，下列说法错误的是(）。A中国人民银行会同财政部,对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核B中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C国家外汇管理局根据有关外汇管理规定,负责对发债资金非居民人民币专用账户及其结、售汇
3、进行管理D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理、某公司以净资产倍率法拟定新股发行价格为.6元,该公司发行前的净资产为192万元，总股本数为1万股，则溢价倍数为_倍。A.4B6D7 8、下列不是债券基本价值评估的假设条件的是_A多种债券的名义支付金额都是拟定的B.多种债券的实际支付金额都是拟定的市场利率是可以精确地预测出来D通货膨胀的幅度可以精确的预测出来 、有关三大典型风险收益率调节措施与CAM模型之间的关系,下列说法对的的是_。A夏普指数并非以CAM为基本B.詹森指数并非DACAM为基本C特雷诺指数并非以为基本D三种指数均以PM为基本 10、下列有关委托
4、单的说法中，不对的的是_。A具有与委托合同相似的法律效力B具有委托合同应具有的重要内容C.明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范畴内办理证券投资事务权限的义务明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份1、（)是一种既可以在场内也可以在场外进行申购、赎回的基金。SPDRB.OC.TIDQDII基金12、证券市场中介机构涉及证券登记结算公司、证券投资征询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和等机构。A证券交易所B.证券业协会C.证券沙龙D.证券公司 13、_负责组织指引基金管理公司的监察稽核工作。A基金管理公司总经理B独立董事C督察长
5、D监察稽核部总经理14、()既是基金的当事人,又是基金的重要服务机构。A基金投资者,基金托管人B基金管理人，基金投资者基金管理人,基金托管人D基金销售人员，基金投资者 、下列有关记名股票特点的说法中,对的的是_。A可以一次或分次缴纳出资B.转让相对简朴C.安全性较差D认购时规定一次性缴纳 1、根据有关规定,证券公司召开股东大会，应当于股东大会召开前的_日刊登召开股东大会的告知。A30B.40.50D6 17、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完毕的基本上，地方公司通过(),中央公司通过(）申请发起设立股份有限公司。(）A证监会派出机构;证监会B地方政府;国有资产管理公司C地方政府;行业主管部
6、门省、市、自治区政府;行业主管部门 18、_年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金(REIs)广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。ABC.19、维持担保比例超过_时,客户可以提取保证金可用余额中的钞票或充抵保证金的有价证券。A00%.50%C.300%.500 20、公司的股权价值：()。A.公司整体价值净债务值 .公司整体价值+总债务值&nb;C公司整体价值-总债务值 公司整体价值+净债务值 21、根据有关规定,设立股份有限公司的,应于创立大会结束后30日内由向公司登记机关申请设立登记。A全体股东指定的代表B.董事会C.发起人董事长 2、证券投资基金
7、的营销渠道为与基金签订代销合同的银行、证券公司及其她销售机构的是（）。A平销渠道.直销渠道C.网络渠道代销渠道23、下列说法对的的是_。A.社会消费品零售总额涉及邮局售给居民的邮票收入B.社会消费品零售总额不涉及煤气公司售给居民的煤气灶具C社会消费品零售总额涉及服务业的营业收入.社会消费品零售总额不涉及售给部队的副食品 24、所谓_，是指选定一种投资风格后,不管市场发生何种变化均不变化这一选定的投资风格。.悲观的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳健的股票风格管理D.激进的股票风格管理、某国债面值为0元，票面利率为5%,起息日是月日，交易日是 12月日。交易日挂牌显示的应计利息额为_元。A
8、.1.24B.86.22D286二、多选题（共5题，每题2分,每题的备选项中,有个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选，所选的每个选项得 05 分） 1、证券公司的_是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其拟定。A董事会B监事会C理事会D股东大会 2、在国内，根据法定条件和法定程序对发行人的股票发行申请文献做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定,并出具有关文献的机构是。A.证券公司B.发行审核委员会C中国证监会证券交易所3、根据国内证券投资基金法规定,下列对于设立基金管理公司应当具有的条件描述错误的是_。A有符合证券投资基金法和公司法规定的章程B有符合规定的营业场合
9、、安全防备设施和与基金管理业务有关的其她设施.注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本D有完善的风险控制制度 4、证券公司有下列_行为之一的,除承当证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。.承销未经核准的证券B.提前泄露证券发行信息C在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉D.在承销过程中,进行虚似或误导投资者的广告或者其她宣传推介活动,以不合法手段诱使她人申购股票5、有关证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,如下说法错误的是_。A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理筹划的经营运作状况B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理筹划资
10、产的状况C资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令6、有关资产支持证券,下列说法对的的是_。A.由银行业金融机构作为发起机构B.是指将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的钞票支付其收益的受益证券C受托机构以信托财产为限向投资机构承当支付资产支持证券收益的义务D.国内目前还没有资产证券化产品7、保险公司证券投资的资金来源涉及。A自有资金B保险准备金C保险收入受托管理的公司年金8、如下有关最低结算备付金的限额公式，对的的是_。A最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数最低结算备付金比例最低结算备付金限额=上月
11、证券买入金额上月交易天数最低结算备付金比例C.最低结算备付金限额证券买入金额交易天数最低结算备付金比例D.最低结算备付金限额=证券卖出金额交易天数最低结算备付金比例 、经_确认的土地评估成果，是拟定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基本。A国家土地管理部门B.国务院C资产评估机构中国证监会 10、下列不属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是（)。A.开放式证券投资基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的 1%B单笔赎回单位超过1亿C当天合计赎回单位超过2亿D.开放式证券投资基金持续7个开放日,只有赎回清单，没有申购申请1、证券投资基金销售管理措施规定开放式基金的认购费率不得超过认
12、购金额的(）。A%.3%C.4%D.5% 12、对送股的股权登记,增长某股东股数的计算根据是_。A.上市公司股东人数B股利分派方案中送股比例C.股东的持股数D股东认购新股缴款额 13、有关基金销售渠道,如下说法不对的的是_。A.基金各销售渠道针对不同的客户,不存在冲突和竞争国有商业银行重要是为基金的销售提供了完善的硬件设施和客户群.相对商业银行,券商网点拥有更多的专业投资征询人员，可觉得投资者提供个性化的服务D.基金管理公司通过建立具有专业素质的直销队伍，为大型的投资机构、一般公司及个人等提供专业化服务1、有关场外交易，下列论述对的的是_。A.场外交易市场是一种分散的无形市场.场外交易市场的组
13、织方式采用做市商制C场外交易市场是一种拥有众多证券种类和证券经营机构的市场,以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多,每家证券经营机构只固定地经营若干种证券D.场外交易市场的管理比证券交易所宽松15、证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有_。A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.明确了证券公司客户资产的性质C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备16、下列各项不属于外部融资的是_。A发行债券B.储蓄转为投资C银行贷款D.公司获得的商业信用 17、估计市场营销
14、战略和筹划的成果,并采用对的的行动以保证明现目的属于的内容。A.市场营销分析B.市场营销筹划C市场营销实行.市场营销控制18、基金会计复核涉及基金_等的复核。.账务B.头寸C资产净值D.业绩体现数据 19、在国内,（）不能担任基金托管人。A证券公司B资产管理公司C.保险公司D.商业银行 20、证券投资基金重要特性体现为_。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D独立托管、保障安全 、证券是指各类记载并代表一定_的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而获得应有的_。A权益；权利B.权利；权益C利益；权力D权力;利益 22、债券的投资收益来自_。A.债券的利息收益B资本利得C.再投资收益D.转股
