《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第102期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格试题库带答案第102期（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格试题库带答案1. 单选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。A 1B 4C 3D 2答案 D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件包括：控殷股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。2. 判断题 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请
2、任职资格。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十五条规定。3. 判断题 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。( )A 错B 对答案 A解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则.对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。4. 单选题 某玉米经销商在大连商品交易所进行买入套期保值交易，在某月份玉米期货合约上建仓10手，当时的基差为-20元/吨，若该经销商在套期保值中出现净亏损3000元，则其平仓时的基差应为（）元/
3、吨（玉米期货合约每手为10吨，不计手续费等费用）。A 50B 30C -20D 10答案 D解析 进行买入套期保值，如果基差走强，两个市场盈亏相抵后存在净亏损，它将使套期保值者承担基差变动不利的风险，其价格与其预期价格相比要略差一些。平仓基差=-20+3000/（1010）=10。5. 多选题 一般而言，影响期权价格的因素包括()。A 期权的执行价格与市场即期汇率B 到期期限C 预期汇率波动率大小D 国内外利率水平答案 A,B,C,D解析 影响期权价格的因素包括：期权的执行价格与市场即期汇率；到期期限(距到期日之间的天数)；预期汇率波动率大小；国内外利率水平。6. 多选题 经中国证券监督管理委
4、员会批准，期货交易所可以采取（ ）组织形式。A 会员制B 公司制C 合伙制D 特许制答案 A,B解析 期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。7. 判断题 有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。（）A 错B 对答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的
5、结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。8. 单选题 ( )是公司制期货交易所的法定代表人。A 总经理B 董事长C 理事长D 监事长答案 A解析 期货交易所管理办法第四十七条第二款规定，总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由董事担任。9. 判断题 对于资产管理业务的投资范围，应当遵守合同约定，可以超出法律规定的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第十二
6、条第二款规定，资产管理业务的投资范围应当遵守合同约定，不得超出规定的范围，且应当与客户的风险认知与承受能力相匹配。10. 判断题 监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当分别通知期货公司。( )A 错B 对答案 A解析 期货市场客户开户管理规定第二十五条规定，监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统开户系统进行修改。11. 单选题 若股指期货的理论价格为2560点，交易成本为20点，当股指期货的市场价格处于( )时，存在套利机会。2014年11月真题A 2550和2570点之间B 2560和2580点之间C 2580和2600
7、点之间D 2540和2560点之间答案 C解析 无套利区间是指考虑交易成本后，将期指理论价格分别向上移和向下移所形成的一个区间。在这个区间中，套利交易不但得不到利润，反而将亏损。具体而言，将期指理论价格上移一个交易成本之后的价位称为“无套利区间的上界”，将期指理论价格下移一个交易成本之后的价位称为“无套利区间的下界”，只有当实际的期指高于上界时，正向套利才能够获利；反之，只有当实际期指低于下界时，反向套利才能够获利。该股指期货的无套利区间为2540,2580，只有当市场价格高于或低于这个区间时才存在套利机会。12. 判断题 卖出期货套期保值适用于：已经按固定价格买入未来交收的商品或资产，担心市
8、场价格下跌。（ ）A 错B 对答案 B解析 卖出套期保值卖出套期保值的操作主要适用于以下情形：第一，持有某种商品或资产（此时持有现货多头头寸），担心市场价格下跌，使其持有的商品或资产的市场价值下降，或者其销售收益下降。第二，已经按固定价格买入未来交收的商品或资产（此时持有现货多头头寸），担心市场价格下跌，使其商品或资产市场价值下降或其销售收益下降。第三，预计在未来要销售某种商品或资产，但销售价格尚未确定，担心市场价格下跌，使其销售收益下降。13. 多选题 以下关于国内期货市场价格描述正确的有()。A 当日结算价的计算无须考虑成交量B 最新价是某交易日某一期货合约在当日交易期间的即时成交价格C
9、集合竞价未产生成交价格的，以集合竞价后的第一笔成交价为开盘价D 收盘价是某一期货合约当日交易的最后一笔成交价格答案 B,C,D解析 A项，结算价是某一期货合约当日交易期间成交价格按成交量的加权平均价。若当日无成交价格，则以上一交易日的结算价作为当日的结算价。14. 单选题 在判断客户下达的交易指令是否入市交易时，承担举证责任的主体应为( )。A 客户B 期货公司C 期货交易所D 管辖法院答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第五十六条第一款规定期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。15. 单选题 资产管理业务中，客户应当（）。A 独立承担投资风险B 与期货
10、公司风险共担C 不承担投资风险D 与期货公司按约定比例承担投资风险答案 A解析 期货公司资产管理业务试点办法第三条规定，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诫信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序.客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。16. 多选题 证券公司介绍其( )开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。A 负责证券业务的高管人员B 独立董事C 实际控制D 控股股东答案 C,D解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试
11、行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。17. 单选题 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按（）规定办理。A 银行B 期货公司C 期货交易所D 中国证券监督管理委员会答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第十八条规定，非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。18. 多选题 对期货公司的下述( )行为，中国证监会可以实施行政处罚。 2014年7月真题A 在期货经纪业务中与客户约定分享利益、分担风险B 以自有
12、资金垫付客户在期货交易中违约造成的保证金缺口C 对依法履行报告义务的期货从业人员打击报复D 在办理期货从业资格申请过程中弄虚作假答案 C,D解析 期货从业人员管理办法第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条处罚：（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。第三十三条规定，违反本办法第十九条的规定，对期货从业人员进行打击报复的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条、第八十一条处罚。19. 多选题 3月初，我国某铝
13、型材厂计划三个月后购进500吨铝锭，欲利用铝期货进行套期保值，具体操作是( )。A 交易数量为100手铝期货合约B 买入铝期货合约C 交易数量为50手铝期货合约D 卖出铝期货合约答案 A,B解析 套期保值的实现条件之一是期货品种及合约数量的确定应保证期货与现货头寸的价值变动大体相当。本题现货数量为500吨铝锭，我国铝期货的交易单位为5吨，手，因而套期保值操作的交易数量应为100手。此外，由于投资者3个月后购进现货，面临现货价格未来上涨的风险，因而当前应进行买入套期保值，即当前在期货市场买入100手铝期货合约，3个月后当买入现货时，再将期货合约对冲平仓，从而为其在现货市场上买进现货商品进行保值。
14、20. 判断题 单位犯证券、期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。( )A 错B 对答案 B解析 参见刑法修正案第四条第二款规定。21. 判断题 目前，沪深300指数期货已成为全球第一大股指期货合约。（ ）A 错B 对答案 A解析 目前，沪深300指数期货已成为全球第二大股指期货合约。22. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有()。A 为客户分配、发放和管理交易编码B 将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所C 对期货公司提交的客户资料进行复核D 建立和维护期货市场客户统一开户系统答案 B,C,D解析 期货市场客户开户管理规定第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。其第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的
