公司内部审计年终工作总结

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1、2019 公司内部审计年终工作总结【导语】总结一年的工作，尽管有了一定的进步和成绩，但在一些方面还存在着不足。2019 公司内部审计年终工作总结是 WTT 为大家准备的，希望对大家有帮助。2019 公司内部审计年终工作总结篇一20XX 年度在集团公司的正确领导下，审计部严格遵守国家各项法律、法规，认真履 行集团的 内部审计管理制度 。根据集团公司 20XX 年度工作的总体要求和审计计划， 内部 审计工作以集团公司企业管理年为中心，加强企业精细化管理，突出重点，切实履行职责， 较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务， 现就 20XX 年度审计工作总结如下：一、完成主要工作20XX年共完

2、成审计项目97项，其中年度财务收支及年度预算执行情况审计12项，专项经营考核审计 1 项，任期经济责任审计 2 项，投资企业财务收支与资产负债审计 3 项， 基建工程项目预算审计 38 项，基建工程项目结算审计 41 项， 为完善集团经营管理、 提高经 济效益做出了贡献。1 、预算执行审计与财务收支审计并轨同行预算执行结合财务收支管理、 自保效益并轨进行审计， 在进行预算执行的过程审核时， 针对财务收支、 资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查，发现各种问题，及时与各单位沟通，针对审计报告的存在问题，提出相关建议，指导整改。20XX年度完成上年度财务收支与预算执行审计12项，

3、发现问题41项，提出建议36项。10-11 月份审计部对年度审计发现问题的整改情况与逾期应收账款催收进行审计回访， 特别是针对整改不到位单位， 提出指导性意见并敦促其切实执行。 通过审计， 严肃了集团公 司财务管理制度与财经纪律，为下一年预算执行储备了动力。2、开展专项经营考核审计20XX年7月，公司为扭转XX汽车租赁公司年年亏损局面，重新任命总经理，并与之 签订经营考核责任书。 为配合集团经营管理， 审计部精心研读文件精神， 深入企业了解经营 情况，与相关单位反复磋商，报请主管领导审核，最终确认xx 汽车租赁公司的经营绩效考核结果，维护公司经营考核严肃性，同时也肯定了二级企业勤奋、积极的经营

4、成果。3、完善投资企业审计，提供投资评估依据为评价对外投资企业的管理效果的需要， 根据集团公司领导安排对投资企业进行审计，对20XX年度省xx等三家公司财务收支与资产负债审计，深入、综合评价投资公司的管理效益。特别是太壹公司经营合同到期， 需对今后一段时间进行经营预测， 为投资决策提供依据。4、加强离任审计，提供人事管理参考20XX年，xx副总经理岗位变动，根据集团公司安排进行离任审计，对其任期内经营 目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价，为集团人事考核提供参考。5、完善基建工程审计20XX 年，基建工程项目多，现场监管频繁、预结算审计任务繁重。工程审计人员深 入工程项目现场，开展现场工程

5、监督、材料审计等，纠正相关部门流程方面存在错误，做到实施事前项目审查、事中监督管理和事后造价控制的系统化工程审计模式。20XX年完成基建工程项目预算审计38项，预算金额 843.44万元，核减金额 286.84万元；基建工程项目结算审计 40 项，结算报审金额 1， 392.40 万元，核减金额 384.39 万元。根据集团公司要求， 对工程结算超过百万的基建项目， 引进外部脑力与市场信息， 公 平、公正进行工程结算审核。 20XX 年引进外部力量进行工程造价审核 1 项，结算报审金额 228.13 万元，核减金额 119.93 万元。为集团降低了工程造价，节省大量的资金。二、主要工作体会1、

6、集团领导重视，是推动内部审计工作的关键20XX 年度在集团公司主管领导的高度重视和支持下，克服审计部自有人手不足等困 难，成功从二级企业借调财务部长等业务能手来支援， 二级企业财务部长熟悉管理与业务流 程，给审计工作进展带来一定便利，推动年度审计工作顺利完成。2、加强过程管控，提升内审质量质量是内部审计工作的生命。 审计部从制度、 手段和成果管理等多个层面入手， 全面 提升内部审计工作质量。在管理标准化方面，审计部在审计管理、内部控制、风险管理、审计档案等方面，制 定和完善了管理办法和实施方案，详细规定审计年度计划制定、方案设计、 证据收集、 底稿 日志编写、 报告质量控制、 档案管理等全流程

7、标准体系， 逐步形成一整套行之有效的内部审 计制度体系。在信息化方面，随着企业ERP系统上线运行，ERP系统丰富的信息量和强大的查寻与 信息分析功能可以大大助力审计工作。审计人员积极学习ERP流程操作、深化 ERP审计系统应用，着手开展 ERP环境下的项目审计工作。3、延伸审计项目，合并审计目的，注重审计存在问题整改落实20XX 年，由于审计人手不足，我们将预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进 行审计，在进行预算执行的过程审核时，针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等情况进行符合性检查， 发现各种问题，及时与各单位沟通，提出相关建议，指导整 改。三、存在问题与今后打算1、存在

8、问题 由于目前审计部仅有财务审计 2 人，工程审计 1 人，疲于应付近 30 家孙子公司财 务收支与年度预算审计等及大量基建项目施工预、 结算审计，审计力量难以精细到效益审计、 经济责任审计、内控评审等中去，对集团管理精细化的贡献力量有限。 集团母子公司基建流程不完善， 存在基建单位与使用单位沟通不足， 流程不完善、 施工反复、超预算、结算不清晰等现象。2、今后打算 坚持学习，提高专业知识与专业应用能力。针对集团公司审计人员与借调助审人 员都是从财务转岗而来， 审计专业知识相对薄弱， 审计技巧、 审计沟通等专业能力有所欠缺， 审计人员一边参加深圳市内审协会组织的相关培训，一边和协会内的企业同行

9、学习与交流， 在实践中积极探索， 积累经验。 坚持不懈学习，提高专业知识与专业能力， 为集团审计工作 发展积攒力量。 20XX 年在集团公司的领导和支持下，审计工作克服很多困难并取得一些成绩，但 内审工作目前仍局限与财务、 工程审计， 管理类审计涉入不多， 内审监督的深度与广度有待 加强， 根据审计工作发展需要不断审计创新， 完善审计方法， 丰富审计手段，使审计工作在 集团内部控制、监督管理方面发挥应有作用。 协助相关部门厘清基建管理流程，完善预、结算审核流程，保证基建工程项目管 理清晰、透明、合理、公正。2019 公司内部审计年终工作总结篇一年来， 在公司领导的亲切关怀和指导下， 我在审计部

10、经理的岗位上， 带领审计部的 全体同仁严格按照年初制定的审计计划， 紧紧围绕公司提出的加大核查、 审核、监管力度， 确保各项制度深入落实这一工作目标， 用心主动地在公司内部开展了审计工作。 经过全体 同志们的共同努力，取得了必须成绩，主要表此刻：1、从公司内审工作的开展上实现了由原先的浅层次、窄领域的简单审计向多方位、 宽领域的综合审计的转变，实现了从建立到各项工作得以健康发展的良性过渡。2、从个人的工作潜力发面，实现了从最初的不了解、不熟悉，工作过分谨慎留意， 甚至有些领域不敢介入，到此刻能大胆的、全面的开展工作的转变。能够说经过一年的努力，我此刻已经全部融入到了这个充满活力、朝气的大家庭中

11、， 但这与领导对我的期望和要求还存有较大的差距。但是我相信有公司领导的信任， 有在座的各位部门经理的大力支持， 再加上我们全体 审计人员的勤奋工作， 公司的内审工作必须能一年会比一年有起色。 同时也会能得到公司领 导和同志们的认可及欢迎。下面我从三个方面汇报工作：一、 20XX 年的主要工作1、严格审计的纪律和制度审计部是一个新设部室， 领导寄予我们厚望， 同志们也关注着我们的发展， 我深知职 责重大。 为了使内部审计工作在公司管理中得以顺利开展， 审计部在成立后的第一次全体会 议上， 就根据制定的年度工作计划， 并结合内部人员的具体业务潜力， 本着既要明确各自岗 位职责，还要坚持分工不分家的

12、原则，进行了内部分工。并从工作纪律、工作作风、工作态这些基础工作的进行， 为我们全年度、工作形象和工作结果等五个方面提出了具体的要求。工作的顺利展开打下了扎实的基础。2、用心开展对驻外分公司财务管理的监督和评价xx 公司是我公司至今一家对外独立开展经营业务的驻外分公司，年生产各种复合肥 近 40000 吨，加上销售总公司的肥料， xx 年销售收入已经突破了一亿元，公司的资产总额 也到达了 1000 多万元。但是由于种种原因，该公司一向没有建立起完整、严密的内部核算 管理制度， 从而使会计信息的反映带有很大的不真实性， 也给总公司的财务管理带来了必须 的风险性。根据公司领导的要求， 我们在对其会

13、计核算进行检查审核的同时， 先后分两个阶段对 该公司的财务管理进行规范、核查。第一阶段是参照总公司的相关制度， 帮忙该公司制定其内部的财务管理制度， 建立健 全仓库管理的工作流程， 健全会计核算的账簿体系，规范会计核算程序，建立严格的、 定期 的会计报告制度。第二阶段，对规范后的会计核算制度， 实施正常的审计检查，透过这一系列工作，规 范了该公司核算制度的同时， 也教育了会计人员， 增强了他们做好工作的职责心， 起到了很 好的效果。3、严格费用报销规定，严格费用审核今年是我公司各种费用报销新规定出台的第一年， 旧的报销程序和标准对审计工作影响很大， 突出反映在人们的认识上。 审计是执行各种规章

14、制度的前沿，审计人员就是把这个关口的，将不贴合规定的支出堵在这个关口之外，是我们审计人员的职责。我们从一开始的单纯的业务费用审核逐步扩大到后勤的费用审核、生产车间工资的审核、装卸费的审核、 车间修理费的审核等，基本上包括了所有的支出。为了保证这一工作的质量， 我们利用可利用的一切时间， 组织学习公司出台发布的新规定， 新同志为了尽快提高 自我的技能， 主动请教老同志， 并对要点及时做好笔记， 所作的这一切都为做好这项工作打 下了良好的基础。一年以来，尽管我们对费用的审核量上不断增大，但基本上没有出现有问题的审核， 从而有效的配合了公司的财务管理工作。4、利用一切可利用的机会，为领导带给市场监管

15、信息根据公司领导的安排， 今年， 我先后到河南和省内的几个市场。 针对市场反映出的问 题，进行了核查，并结合核查进行了市场调研，这也是审计部 2018 年工作计划的一项基本 资料。核查中，我们昼夜兼程，为了把问题核查清楚，把市场调研准确，每到一处都用心地 与客户沟通， 多方收集市场信息资料， 这一切都为我们后期报告的撰写积累了丰富的第一手 资料。先后两次的市场走访，构成了近万字的报告，把问题找准了，推荐提对了，得到了公 司领导的肯定和客户、业务人员的好评。5、工业园区建设项目的结算工作已接近尾声根据工作计划， 并经公司领导批准后， 组织了对工业园区建设项目施工单位报价的核 对及园区设备计价等工

16、作。 园区项目建设跨度长、 项目多、 投资大、施工单位多、 资料零散， 我们透过努力一一克服了这些困难，截止到 10 月底这项工作已基本结束。此项工作的顺利 开展，既较好的维护了我们 xx 公司的对外形象，也为公司取得了可观的经济效益。6、应收账款的回收工作进展顺利按照工作计划， 组织了应收账款的回收工作。 为了使这项工作做得扎实有效， 在公司 财务部的通力配合下，首先对截止到xx年12月31日之前的应收账款进行了梳理，并根据内部的落实状况编制了账龄分析表。本着先清没有问题的客户这一原则，组织实施了清查、 清收工作。截止到今年 10月底，共清收账款 176390 元，较好的维护了公司的合法权益。二、工作中存在的不足