《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案71》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案71（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：根据证券法的有关规定，公开发行公司债券筹集的资金（）。A.可以用于弥补亏损B.用于非生产性支出C.用于购置职工住房D.必须用于核准的用途正确答案：D2. 单选题：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在（）起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。A.每一会计年度的上半年结束之日B.每一会计年度中期结束之日C.每一会计年度下半年结束之日D.每一会计年度结束之日正确答案：D3. 单选题：下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（）。.建立防火墙制度.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
2、.建立独立的实时监控系统.提高自营业务运作的透明度A.、B.、C.、D.、正确答案：A4. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，要求财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A.1B.2C.3D.5正确答案：B5. 单选题：下列关于保荐代表人的描述中，错误的是（）。A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证券业协会不予审核B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试正确答案：C6. 单选题：期货投资咨询人员申请取得证券、期
3、货投资咨询从业资格，应当提交（）。身份证学历证书参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单所在单位开具的以往行为说明材料A.B.C.D.正确答案：D7. 单选题：关于证券公司的说法，正确的是（）。.证券公司应加强对营业部业务经营的检查.证券公司可自主选择加入证券业协会.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息A.、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证监会在各地的派出机构D.证券公司正确答案：B9. 单选题：中国证券
4、业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起，每（）检查一次。A.半年B.2年C.3年D.1年正确答案：B10. 单选题：证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的，关于证券投资顾问和证券分析师的变更注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后()日内审核完毕。对不予注册的人员，证券业协会通过系统通知其所在机构，并说明原因。A.30B.45C.60D.90正确答案：A11. 单选题：基金托管人享有的权利主要有()。、按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产；、保管基金的资产；、监督基金管理人的投资运作；、获取基金托管费用。A.、B.、C.、
5、D.、正确答案：C12. 单选题：【2016年真题】证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以下正确答案：A13. 单选题：按照证券公司全面风险管理规范的要求，()的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。A.监事会?B.经理层C.董事会?D.风险管理部门正确答案：B14. 单选题：证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。A.监事会-投资决策机构-自营业务部的三级体制
6、B.投资决策机构-自营业务部门的二级体制C.董事会-投资决策机构-自营业务部门的三级体制D.董事会-投资决策部门的二级体制正确答案：C15. 单选题：按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉正确答案：C16.
7、 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40%B.50%C.60%D.80%正确答案：D18. 单选题：下列关于基金管理人、基金托管
8、人的说法中，正确的是（）。A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产B.基金托管人可以将其固有财产归入基金财产C.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产D.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产正确答案：A19. 单选题：参加证券业从业资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.1B.2C.3D.4正确答案：B20. 单选题：下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有（）。.必须按照核准用途使用.不得用于弥补亏损.可以用于非生产性支出.擅自改变债券所募资金用途A.、B.、C.、D.、正确答案：D21. 单选题：合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支
9、付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款D.支付清算费用职工工资缴纳税款社会保险费用支付法定补偿金利润分配正确答案：A22. 单选题：中华人民共和国证券法以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量正确答案：A23.
10、 单选题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训正确答案：D24. 单选题：证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。.规模失控、决策失误.变相自营、账外自营.操纵市场、内幕交易.信用交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.证券交易所B.商业银行C.指定证券经营人D.资产托管机构正确答案：D26. 单选题：下列选项中不属于农产品期货的是（）。A.
11、大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油正确答案：D27. 单选题：客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合()条件。在交易所上市交易满3个月；股票发行公司已完成股权分置改革；股票交易未被交易所实行特别处理；股东人数不少于1000人。A.、B.、C.、D.、正确答案：A28. 单选题：保荐代表人出现下列情形中的（），中国证监会应撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.通过从事保荐业务牟取不正当利益.本人及其配偶持有发行人的股份.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作A.、
12、B.、C.、D.、正确答案：A29. 单选题：下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务A.、B.、C.、D.、正确答案：A30. 单选题：证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_和_，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）A.客户信用证券账户，客户信用资金
13、账户B.融资专用证券账户，融券专用证券账户C.客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户正确答案：D31. 单选题：同一基金管理人管理的不同基金财产上的债权债务，同时到了清偿期，相互之间（）。A.不能抵销B.可以合并计算C.可以抵销D.可以部分抵销正确答案：A32. 单选题：根据最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定，内幕信息知情人进行（）行为暂时不需要追究刑事责任。A.利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计达5万元B.期货交易占用保证金数额累计达50万元C.期货交易占用保证金数额累计达40万元D.多次进行内幕交易、泄露内幕信息正确答案：A33. 单选题：单独或者通过合谋，利用（）联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，是操纵证券市场的手段之一。.资金优势.持股优势.信息优势A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
