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1、2022年期货从业资格考前冲刺押题卷含答案1. 多选题 首席风险官不履行职责或者有严重违法行为时，监督部门依法可以对其采取的监管措施有( )。2015年3月真题A 情节严重的，认定其为不适当人选B 责令期货公司更换C 出具警示函D 监管谈话答案 A,B,C,D解析 期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十九条第一款规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。2. 单选题 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人
2、员发现投资者有不诚信行为时应当（）。A 报告期货交易所B 报告中国证券监督管理委员会派出机构C 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险D 报告中国期货业协会答案 C解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十一条规定包括：从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。3. 多选题 会员制期货交易所理事会行使下列（ ）职权。A 召集会员大会，并向会员大会报告工作B 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C 审议理事长提出的财务预算
3、方案、决算报告，提交会员大会通过D 审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过答案 A,B,D解析 期货交易所管理办法第二十五条规定，理事会行使下列职权：（1）召集会员大会，并向会员大会报告工作；（2）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；（3）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；（4）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；（5）决定专门委员会的设置；（6）决定会员的接纳和退出；（7）决定对违规行为的纪律处分；（8）决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；（9）审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；（
4、10）审议结算担保金的使用情况；（11）审议批准风险准备金的使用方案；（12）审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划；（13）审议批准期货交易所对外投资计划；（14）监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况；（15）监督期货交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、行政法规、规章、政策和期货交易所章程、交易规则及其实施细则的情况；（16）组织期货交易所年度财务会计报告的审计工作，决定会计师事务所的聘用和变更事项；（17）期货交易所章程规定和会员大会授予的其他职权。4. 单选题 当出现股指期货价高估时，利用股指期货进行期现套利的投资者适宜进行( )。2015年3月真题A
5、 水平套利B 垂直套利C 反向套利D 正向套利答案 D解析 当存在期价高估时，交易者可通过卖出股指期货同时买入对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“正向套利”；当存在期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“反向套利”。5. 多选题 甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是( )。A 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D 甲有除保证金之外的
6、其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产答案 A,B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。6. 单选题 以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是()。A 最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格B 最近5年内未受过刑事处罚C 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D 品行端正，具有良好的职业道德答案 A解析 期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：(
7、一)品行端正，具有良好的职业道德；(二)已被本机构聘用；(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。7. 多选题 证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法相关法规的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A 责令限期整改B 监管谈话C 出具警示函D 停止介绍业务半年答案 A,B,C解析 证券公司为
8、期货公司提供中间介绍业务试行办法第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。8. 单选题 在国内市场，某自营会员12月8日卖出下一年3月份铜期货合约20手，成交价为44000元/吨，当日收盘价为44590元/吨，结算价为43900元/吨，其上一交易日结算准备金余额为100万元且无持仓。若铜期货的交易保证金比率为5%，则12月8日，经结算后该会员当日结算准备金余额为（）
9、元（铜期货合约规模为5吨/手，不计手续费等其他费用）。A 790500B 770500C 780500D 100500答案 A解析 当日交易保证金=当日结算价当日交易结束后的持仓总量交易保证金比例=439002055%=219500，当日盈亏=（卖出成交价当日结算价）卖出量=（44000-43900）205=10000，当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日交易保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费=1000000+0-219500+10000=790500元，故选项A正确。9. 单选题 甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公
10、司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还。则甲的行为构成( )。A 贪污罪B 挪用公款C 挪用资金罪D 职务侵占罪答案 B解析 根据刑法修正案第七条第二款的规定，国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。刑法第三百八十四条即规定了挪用公款罪的定罪量刑。挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员。甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作
11、人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。10. 多选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当定期向全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，以下选项中表述正确的有()。A 每半年提交一次书面报告B 书面报告应当经公司经营管理主要负责人签字确认C 书面报告应当经公司法定代表人签字确认D 书面报告应当经全体董事签字确认答案 A,C解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披
12、露。11. 多选题 下列关于期货公司业务规则说法正确的是（ ）。A 期货公司应当建立执业规范B 期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征C 期货公司应当建立内部问责机制D 期货公司应当充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理答案 A,B,C,D解析 期货公司监督管理办法第四十七条规定，期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的经济实力、专业知识、投资经历和风险偏好等情况，审慎评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相适应的产品或者服务。期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭
13、示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户，期货公司应充分了解和评估客户风险承受能力，加强对客户的管理。12. 单选题 非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当( )。A 在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B 在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C 在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D 在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议答案 C解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出
14、异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。13. 多选题 按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司对投资者的基本情况进行评估，下列描述正确的有( )。A 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5分，两项评分相加为投资者基本情况得分B 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄C 投资者应当提供有效身份证明文件及复印件D 投资者提供的学历或者学位证明应当为毕业证书或者学位证书等证明文件及复印件答案 A,B,C,
15、D解析 参见金融期货投资者适当性制度操作指引第二十三条至第二十五条规定。14. 多选题 （）依法对资产管理业务实施自律管理。A 中国证券监督管理委员会及其派出机构B 中国期货业协会C 期货交易所D 保证金监控中心答案 B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第五条规定，中国期货业协会根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理。中国期货保证金监控中心公司依法对资产管理业务实施监测监控。15. 多选题 期货公司的（）、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。A 董事B 董事长C 高级管理人员D 监事答案 A,
