工程索赔案例

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1、工程索赔 一. 工程进度分析ly（1） 录找索赔机会 ：进度计划制订执行，在执行过程中，当实际进度与计 划存在差异时，一方面及时调整计划，一方面寻找产生差异的原因，抓住索赔的 机会（2） 掌握索赔时机：FIDIC 合同条件规定的索赔提出时间在索赔事件始发 的 28 天内，否则视为放弃索赔的权利。 解决索赔问题较好的时间段是_工程的 1/4（完工），所有的索赔必须在工程完工前解决。二. 工程成本分析。 分析和比较工程实际成本与预算成本的差异，以便进行 费用索赔（1） 工程成本预算体系：比对实际工程成本与预算成本，查找成本超支的原因， 寻找索赔机会（2） 工程成本差异分析：成本差异=实际成本-预算

2、成本（3） 有效的财务核算制度：成本核算，成本分离！索赔产生的原因：（1）业主违约（2）合同缺陷 如：图纸缺陷（3）施工条件 的变化（4)工程变更：质变，量变（5）工期拖延 异常情况，即一个有经验的承 包商无法预先预料的情况（ 6）工程师指令 如：加速，更换材料，采取措施 ; 停 工（7）国家政策法律，法令变更 如：定额，取费标准，税收（ 8 ）其他承包商 的干拢 协调（9）其他第三方原因 外因，付款。注意，索赔是补偿不是处罚 索赔 是在合同的履行过程中，作为合同中 合法的权利一方，因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失， 向对方提出赔偿要求，这一赔偿要求可以是费用补偿或时间延长

3、。！工程变更的内容：（1）工程量的增加或减少（2）取消合同中任何部分工程细 目的工作（3）改变合同中工作性质、质量及种类（4）标高，线形，位置和尺寸 的改变（ 5)为完成本工程所必须的任何种类的附加工作（ 6 ）改变规定的施工事 件安排。 注：监理工程师原则上不能改变承包商既定施工方法，除非提出更 有效的施工方法.必考、2.工程变更的估价：（1 ）变更后的估价与付款问题： 合同的工程量清单中已 有的增减，按合同进行 合同的工程量清单中没有的，在合同范围内使用合同 中的费率和价格低作为估价的基础，并须征得双方同意 工程性质与数量发生 较大的变更（2）变更后合理价格的确定：线形比例，工程量减少或增

4、加，单价降低或提高。 除非：工程涉及的累计款额超过合同价的 2%，且工程量增加或减少 25% 。承包商的技巧：投标过程中的不平衡报价法3.工程变更超过 15%有效合同价格的调整超过 15%时，应改变合同价有效合同价格=合同价格-暂定金-计日工4.计日工 它不属于变更，其费用已包括在工程量清单的不可预见费项目里案例某厂房建设场地原有农田。按设计要求在厂房建设时，厂房地坪范围内的 耕植土应清除，基础必须埋在老土层下 200mm 处。为此，业主在“三通一平” 阶段就委托土方施工公司清除了耕植土并用好土填压至一定标高，故在施工招标 文件中指出，施工单位无需再考虑清除耕植土问题。然而，开工后，施工单位在

5、 开挖基坑时发现，相当一部分基础开挖深度虽已达标高，仍未见老土，且在基础 和场地范围内仍有一部分深层的耕植土和池塘淤泥等必须清除，基础开挖必须加 深加大。为此，承包商要求做变更处理。问题： 1.承包商提出的要求是否合理？为什么？（思：承包商为什么要提 出做设计变更）2. 对承包方提出的变更价格是否合理，工程师可按那些原则审核？3. 工程师控制由于施工条件变化引起的合同价款变化应如何把握？4. 对合同中未规定的承包商义务，合同实施过程又必须进行的工作，应如何处 理？答案:1. 提出的要求合理，因为现场实际情况与招标文件中描述的情况不完全相符。可 按施工条件变更（现场条件变更）处理。2. 对承包方

6、提出的变更价款是否合理，可以按以下原则加以考虑：（1）合同中有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算变更合同条款。 （2）合同中只有类似于变更情况的价格，可以此作为基础，确定变更价款。 （3）合同中没有类似和适用的价格，由承包方提出适当的变更价格，造价工程 师批准执行。这一批准的变更价格，应与承包方达成一致，否则应通过工程造价 管理部门裁定。3. 主要是把握施工单价和施工期变化的科学性、合理性。4. 可以按变更处理，所发生的额外费用都可以加到原合同价上去。三. 工程变更的程序与管理1.工程变更提出之前的程序承包商提出工程变更 业主方提出变更 监理工程师提出工程变更工程相邻的第三方提出工程变

7、更 总原则：合同范围内的变更，可以考虑。2.工程变更的申请业主批准授权申请协商定价小于或等于授权价，发布变更指令大于授权价，请求授权特殊情况：监理工程师和承包商就变更价格达成一致意见之前，须发布变更指令，当没有规 定价格和费率时，指示承包商继续工作，在通过进一步的协商之后，发布变更指 示，确定适用的费率和价格。紧急情况下，监理工程师的权利工程变更的实施程序书面变更指令口头变更指令，须补书面变更指示。4. 工程变更的管理（1）发布方法 书面变更 口头沉默即默许 清单内增减（2） 时间 合同签订以后，项目竣工之前（3） 监理工程师在发布变更时应该注意的问题（4） 推定变更：是指工程师虽没有按合同发

8、布变更令，但实际上要求承包商做 的工作，常发生的情况有 1 业主要求的修改与变动工程师的不适当拒绝干扰和影响了正常的施工程序 图纸与技术规范中的缺陷 按技术规范和图 纸工作的不可能（注：只有这种情况不能预见才有可能获得索赔）四 由于延期原因产生的索赔可原谅延误：（可要求补偿） 不可抗力 2 不利自然条件或客观障碍 3 特 别恶劣的气候条件（与正常比较）；特殊风险；政府原因引起的罢工、经 济风险等 6 业主或业主代表原因。不可原谅延误：（不可要求任何补偿）可预见，因承包商自己的问题与过错而引起的延误。如：与承包商有直接利益关 系的第三方、分包商行为、承包商对现场条件的错误判断，不适当的施工组织管

9、 理、不适当的施工设备和劳力等。例： 某土木工程，承包商要求延长工期，理由是：1.特别严重的降雨 2.现场劳务问题 3.意外事故（不可抗力）损坏机械设备 4.工 程师最近发布的一个变更指令，即在原工地现场之外的另一地方附加了一项工作 量较大的额外工作 5. 不可预见恶劣地质条件问：哪些可以认为是可原谅延误？1.4.5可补偿延误 ： 承包商有权要求延长工期和经济补偿。由业主原因引起。如：工程师末能在规定时间内提供图纸或指示，出现不可预见 的不利自然条件或客观障碍，工程师指示暂停，业主未能按时提供场地，业主拖 延付款，合同变更。注意： 索赔中只有两方，业主和承包商。不可补偿延误： 可延长工期，但不

10、能补偿相应经济损失。由双方无法控制的原 因引起。如：不可抗力、特别恶劣的气候条件、特殊风险、其他第三方原因。 上例中，哪几项是可补偿延误？1.4.5.非共同延误 单一的只发生一项延误，而没有其他延误同时发生。 共同延误 有 几项延误同时发生，具体如下：延误 工期延长 经济补偿不可补偿可补偿不可原谅 0 0 不可原谅 0 0不可补偿可补偿可补偿可补偿0例：某工程，某合同段发生了以下原因引起的停工，6 月 30 日至 7 月 3 日承包 商的施工设备出故障；工程师向承包商提供后续图纸比规定的时间晚了 10 天（7 月 1 日至 10 日）；7 月 5 日至 18 日之间工地下了特大雨。分析其延误的

11、种类， 并指出各个时间段应如何分别处理。分析6 ，307，3 不可原谅7 ，17，10 可补偿7，57，18 不可补偿6. 307.1 不可原谅 7.17.3 不可原谅可补偿7. 37.5 可补偿7.57.10 可补偿不可补偿 7.107.18 不可补偿工期 工期 工期 工期 工期 经济经济经济经济经济关键延误 在网络计划关键线路上活动的延误，承包商可以要求工程延期 非关键延误 在网络计划非关键线路上活动的延误，业主责任下，一般不能要求 工程延期，考虑自由时差。例：某公路工程，收费站的施工由于业主原因拖延了两年，虽然它没在引起整个 工程的延误，但由于通货膨胀，材料设备及劳务的价格都有提高，从而

12、导致承包 商该项工程施工成本的增加。承包商本可以在这些价格上涨之前完成该收费站施 工，所以，虽然未造成整个工程的延误，但承包商仍可以得到额外成本补偿。 依据：虽然业主（工程师）无义务帮助承包商提早完工，但他不能“不承担任何 责任的”妨碍承包商提早完工。重点。施工加速（赶工）的种类和内容施工加速引起人物财的增多指令加速 可要求索赔自己赶工 反索赔 如：监理费（1） 直接指令加速： 指令比原合同日期提前完工 发生可原谅延误时 仍指示按原合同日期完工可看作变更令（2） 推定加速：有些情况下，虽然工程师没有发布专门的加速指令，但客 观条件或工程师的行为已经使承包商合理安排到工程施工必须加速*承包商证明

13、推定加速的发生 1 施工过程中遇到了可原谅延误，按合同规定应该获准延长工期 2 承包商已经特别提出了要求延长工期的索赔申请 3 工程师拒绝或未能及时批准延长工期； 工程师已以某种方式表明工程必须按 合同时间完成 5 承包商已经及时通知工程师，自己认为工程师的行为已构成 了要求加速施工的推定指令；这种推定加速实际上造成了施工成本的增加。例：某工程公司承建一栋办公楼，承包商计划将基础开挖的松土倒在需要填高修 建停车场的地方，但由于开工的头 3 个月当地下了大雨，土质非常潮湿，实际上 无法采用这种施工方法，承包商几次书面要求业主和工程师给予延长工期，如果 延长工期，就可以等土质干燥后用原方法施工，但

14、工程师和业主坚持不批准延期， 为了按期完工，承包商不得不在恶劣天气施工，为此，承包商项业主提出了额外成本索赔。在承包商第一次提出延期要求的 18 个月后，业主和工程师同意延期，但拒 绝承包商的额外成本补偿，以为合同并没有保证以挖补填一定是可行的，承包商 坚持认为自己已经按业主和工程师的要求进行了加速施工。问：这种情况应如何处理？*承包商已提出索赔要求，原方法本来是可行的，对于下雨引起的延误本可以要 求工期索赔，而业主和工程师并未同意，故构成了推定加速，应该可以索赔费用。 （3）工程延期的申请与审批1. 延期申请 28 天 2.审批延期的程序：临时批准 最终批准 注意时间的搭接3.审批依据 1

15、工程延期事件是否属实是否符合本工程合同规定及 FIDIC 合同条件规定 延期事件是否发生在关键线路上（新批准的工程进度计划，动态 变化）延期天数的计算式是否正确，证据资料是否充足 注意加强工程进 度控制，避免和减少工程延期*二、索赔的分类！1.按照合同当事人划分：承包商和业主承包商和分包商承包商和供应商 承包商和业主向保险公司索赔2.按索赔的指向 3.按索赔的依据索赔 反索赔合同内索赔 合同外索赔优惠索赔一、承包商申请索赔的工作程序与内容承包商 申请索赔监理 对索赔的评价与审批（一）承包商提出索赔意向通知1）承包商提出索赔意向通知1. 时间 28 天 FIDIC 合同条件第 20.1 款规定：“无论合同中有何规定，如果 承包商想要根据本合同条件的任何条款或其他有关规定企图索取任何追加付款