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1、质量治理体系内审检查表 受审核部门：治理层 /管代负责人： 审核日期：陪同人员： 内审 员： 审核准那么：019001:2021体系文件、适用法律法规等 检查方 法检 查9001 GBT检查内容 文件现场条款 结果记录 检查记录 查阅检查V 4.1理解组织及其1、公司是否有企业简介,并能充分 反响公司内部情况,如：背景、经 O公司高层已熟悉到与公司治理 体系 环境 营范围、财务表现、规模及设施、人力资源水平、技 术优势、知识等相关的内外环境,并确定相应的对内部因素及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙策. 伴及同 行的影响、物理边界、信息渠道外部因素？2、在工作例会或治理评审会上,公
2、司是否对公司的内部和外部因素的相关 信息进行监视、评价和更新？ V 4.2理解相关方的公司是否收集相 关方需求及期望上级及主要供方及客户包括：O公司与质量、环 境,平安体系有关的 需求和期望 ?顾客对事物的要求,如符合 性,价格,平安性 相关方有客户、供方、承包方、社会 ?已与顾客 或外部供给商达成的合同 团、政府机构等.公司已识别了与公 ?行 业标准及标准 司治理体系的相关方期望与要求.并?和社区团体或非政府组织的协议 对这些期望与要求进行了评审. ?法规法案 ? 备忘录 ?许可,执照或其他授权形式 ?监管机构发布的制度 ?条约, 公约及草案 ?和公共机构及顾客的协议 ?组织要求 ?自愿原那
3、么或行 为标准 ?自愿标示或环境承诺 ?组织契约合同的承当义务 注 1：文件 查阅含记录的查阅. 注2：检查结果记录栏：符合Q稍微不符合,一般不符合X有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事 人签名确认.质量治理体系内审检查表V 4.确定质量治理1、公司是否有明确的质量治理 体系的边界和范围？并且该范围和边界 O已确定治理 体系的范围.三合一手 体系的范围 应是已考虑 公司内外部因素、相关方要求和公司产品效劳； 册中有描述,与公司实际相符合.体 2、公司的质量 治理体系范围是否形成文件,并得到保持？ 系范围 确实定考虑了内外部因素、相 关方要求和公司产 品效劳.体系范围 中的地理边界和治理边
4、界明确.V 4.4 质量治理体系及公司是否确定质量治理体系的 整个过程,包括：是否确定这些过程所 O已确定治理 体系及其过程.并考虑了 其过程 需的输入和期望 的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否 考虑了 4.1 和 4.2 的内容.在编制的 4.4.1 确定 和应用所需的准那么和方法包括监视、测量和相关绩 效指标,以治理手册中,各过程描述清楚.公司确 保这些过程有效的运行和限制？是否确定这些过程所 需的资源并确为治理体系的运行,配置了适宜的资 保其可用 性？是否分派这些过程的责任和权限？是否根据 6.1的要求源. 所确定的风险和机遇？是否对前述过程 进行评价,是否按实实施变更, 以
5、保证实现这些过 程的预期结果？是否有改良过程？V442 1公司是否形成治理体系文件以支持体系运行？O有手册,程序文件、三级文件等 2 、公司是否保存各类 记录以证实体系的正常运行？V O 5领导作用与承诺 最高治理者是否能证实对质量治理体系的领导作 用和承诺？包括： 领导环境意识强,通过制定方针、 5.1.1总那么 -保证体系的方针、目标；并与组织环境和 战略方向相一致； 目标实现公司的经营宗旨,领导 层-体系要求融入组织业务过程；为保证体系运行,配置的资源适宜.-促进使用过程方法和基于风险的思维；领导层通过会议形式及授权形式推-保证体系所需资源的可用性； 进体系工作. -沟通治理体系的重要性
6、和有效性； 提供高层会议纪要.-保证体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出奉献； -推动改良；支-持其他相关治理者在其职责范围内发挥领导作用. V 5.1.2 以顾客为关注最 高治理者是否能通过保证以下方面,证实其以顾客为 关注焦点的领 1顾客的要求一般是通过 、采 O 焦点 导作用和承诺： 购订单 或者向销售人员提出.a确定、理解并持续地满足顾客要求以及适 用的法律法规要求； 对于顾客的要求公司领导都能 认真注 1：文件查阅含记录的查阅. 注 2：“检查结 果记录栏：符合Q稍微不符合 ,一般不符合x 有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人 签名确认. 质量治理体系内
7、审检查表 b确定和应对能够影响产品和效劳的符合性以及增强顾考虑,想方设法予以满足. 客满意水平的风险和机遇； 2、合同、订单 c 始终致力于增强顾客满意. 3、通过对顾客满意度调查,平时顾客 对公司的效劳满意程度及反响意见的来确定顾客的满意程度. 查?顾客满意度调查个?,?顾客满意度统计及分析? V 5.2方针1、 最高治理者是否制定、实施和保持质量方针？Q公司制订了治理方针,经体系的运 5.2.1制定质量方 2、在考虑质量方针时是否考 虑如下内容：行,证实方针是适宜的,表达治理体 针 -基于组织使命,愿景,指导原那么及核心价值观建立的战略方向 系的要求. -组织成功所需的改良程度及类型-期望
8、或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望-达成预计结果所需资源利- 益相关方的潜在奉献 V 5.2.2沟通质量方 1、质量方针是否形成文件？已经形成文件,通过会议、 等 Q针 2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针的 沟通,宣传到相方 保证质量方针被清楚地理解并贯穿于整个组织.V 5.3&织的岗位、职 公司内各职位责任是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职O公司有相应的治理制度对各治理岗责和权限责间关系是否明确？ 位责任与权限进行元宝.治理手册中 也有各部门责任的描述. V V 6应对风险和机企业是否有明确可能 所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风 O已
9、针对4.1和4.2 相关问题建立起相 遇的举措 险和机遇：应的风险和机遇评估限制程序,并按 6.1.11、公司在筹划质量治理体系时,是否考虑内部和外部因素？要求进行分析、评价、制订了相应的 2 、公司在筹划质量治理体系时,是否有理解相关方 需求？ 限制举措.注 1：文件查阅含记录的查阅. 注 2：“检查结 果记录栏：符合Q稍微不符合,一般不符合x有不符合时要记 录证据,并要求受审核部门当事人签名确认. 质量治理体系内审检查表V V 6.1.2公1司. 是否有筹划应对风险和机遇的举措？这些举措可能是产品及服O已针对4.1和4.2相关问题建立起相务的检查、监视和测量、校准、产品及过程设计、纠正举措
10、、规定方应的风险和机 遇的举措清单. 法和工作指导书、培训及使用有水平人员等方面. 2.应对风险和机遇的举措是否得到实施和评价举措的有效性？V6.2.2在筹划如何实现质量目标时,公司是否有考虑：O针对目标,已制订相应的举措和考核 1、完成的时限；评价办法 2、由谁去完成目标；、3是否有充足的资源； 4、如何评价结果. V 6.3变更的筹划在质量治理体系变更前,公司是否对其进行评估？ O目前没有发生变更的工程-变更目的及其潜在后果； -体系的完整性； -资源的可获得性； -责任和权限的分配 或再分配.V 7资源 1公司是否有对为满足质量治理体系要求 的人力资源、材料、水平、 O公司能提供相应的资
11、源要求.以满足 7.1.1 信息、设施等进行评估？产品生产的需要.资源配置合理.总那么 2、公司是否识别各种现有制约,即为减少不良影响 或达成目标需要什 么,以及需要什么举措？ V 7.4沟通 1最高 治理者应保证在组织内建立适当的沟通过程,并保证对质量 / O有班 前会、定期会议；公司注意沟通, 环境/职业健康平安体系的有效 性进行沟定期交流质量环境治理要求. 通.各职能层次间的沟通 是如何开展的？对信息沟通的责任和方法以且定期与不定期与外部 进行交流.及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？ 目前质量 上无内外部投诉发生. 2是否使用了恰当的沟通形式？开展的 情况,信息是否被有效的利 用？
12、3沟通的内容是否能促进组织 质量活动协调和质量 /环境/职业健康平安体系过程及其有效性？E/S:组织如何进行内外部沟通？ 如何筹划内外部沟通的过程？ 有哪些记 录来证实？ V 9.1.1监视、测量、 1组织对产品的特性和接收准那么 是否进行了规定？ 制订了检验与试验规程、配备了相 O 注 1：文件 查阅含记录的查阅. 注2:检查结果记录栏：符合O稍微不符合 ,一般不符合X有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事 人签名确认质量治理体系内审检查表 分析和评价总那么 2对产品的监视和测量是否进行了 筹划/方案？在产品实现过程的适应的作业文件和设 施.当阶段进行哪些监视和测量,并形成文件指 导文件
13、？ 3何时实施监规测量？何时对结果进行 分析评价？是否保存成文的信息？V 9.3治理评审最高治理者是否根据方案进行治理评审？评审时间间 隔是否适宜？并查：2021年度的治理评审报告,执 O 9.3.1 总那么 在治理评审中确定质量体系的运行是否 适宜、充分和有效,并与组织行人为蒋效锋总经理. 又查今年管的战略方向一致？ 理评审方案在 03 月上 旬进行,所以E/S治理评审输入资料是否满足要求？ 是否包括以为治理评审采取措治理评审的执行人、时 间间隔均符施的情况？环境目标的实现程度？组织环 境绩效方面的信息？资源的合标准文件的规定.又查 2021 年度充分性？来自相关方的有关信息交流？应 对风险
14、和机遇采取的举措是的治理评审报告,评审输 入有审核否有效？有无改良的时机？治理评审输出资 料是否满足要求？并保存结果、顾客反响、过程业绩 和产品形成文件的信息？体系改良有关的信息？环境 目标为实现时需要采取的符合性、纠正举措和预防措 施、的举措？改良治理体系与其他业务过程融合的机 遇？任何与组织战略以往治理评审的跟踪举措等八方 面方向相关的结论？ 的内容；评审输出有治理体系 及其过程有效性的改良、与顾客要求有关的产品改良、 资源需求等三方面的内容,均符合标准文件的规定.V 9.3.2治理评审输入治理评审输入资料是否满足标 准的要求？符合要求OV 9治理评审输治理评审输出资料是否满足标准的要求？
15、并保存形成文件的 信息？有符合要求 O出 哪些改良的机遇？注 1：文件查阅含记录的查阅. 注 2：“检查结果记 录栏：符合O稍微不符合,一般不符合x有不 符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确 认.质量治理体系内审检查表 受审核部门：综合部 审核日期：陪同人员：内审员：审核准那么： 019001:2021体系文件、适用法律法规等 检查方法 检 查9001条 款GBT检查内容 文件 现场 结果记录 检查收集 查阅 检查V 5.3 办公室的职部门内各职位责任是否明确？权限分派、沟通和理解是 否适宜？各责任在公司治理制度汇编和治理手册 O 责和权限间关 系是否明确？ 中有相关规定,部门对自己
16、的职是否分派责任和权限, 以包括保证体系符合标准要求？保证各过程获得责、权限也了解.部门所需资源预期效果？ 也已经配备到位. 部门人员是否承诺对体系持续改良,并能在限制的领域内承当责任？V 6.1应对风险和部门是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的 风险公司虑到4.1和4.2中所提及的问O 机遇的举措和机遇：题已经针对部门存在的风险和机 有无相应的需要应对风险和机遇 的文件化信息？遇,并制订了相应的举措. V 6.2部门质量目 1、 部门质量目标是否与质量方针保持一致？目标也已经分解到部门,可测量O 标及其实现的策 2、质量目标是否可测量？ 方便考核,已经形成文件.目标划3、是否对质量目
