投资银行部门业务流程指引1、项目搜集投资公司的项目主要有四个来源：（1）依托公司资源、员工人脉资源建立起项目信息网络，投资对象主要为准中小板、准创业板上市企业、准主板上市企业，兼顾部分处于发展初期、有长期发展潜力的种子企业它的特点是贴近资本市场，退出渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外创业投资公司结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）、加入股权投资协会等行业组织，利用行业协会会员优势，较早的了解行业发展动态和企业信息；（4）、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目资源储备2、项目初审项目经理（项目专员）在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》项目经过初选后分类、编号、入库3、签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目经理（项目专员）应主动与企业签署保密协议若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议4、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目经理（项目专员）填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。
立项批准一般在五个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作5、尽职调查立项批准后，项目经理（项目专员）到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目经理（项目专员）编写完整的《投资建议书》尽职调查一般在二十个工作日内完成6、投资决策委员会审查公司董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权投资决策委员会采用会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议所有内部审查工作自接到项目经理（项目专员）提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》在项目投资具体实施的过程中，若因客观原因遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策7、签订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》8、对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目经理（项目专员）具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。
跟踪管理的具体内容有：a、定期（每月或每季,视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月度分析表》b、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成《会议纪录》c、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》9、投资的退出在项目立项之初，项目经理（项目专员）即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产首次公开发行包括国内中小板上市、创业板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式IPO及出售将是本公司主要的退出渠道图示：工作流程图#。