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1、2010年证券业从业资格考试证券交易押题试卷考试时间120分钟一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。）1比较定期交易系统和连续交易系统，下列说法不正确的是（ ）。A选续交易系统中，交易一定是连续的B定期交易系统中，成交的时点是不连续的C连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断的进行D期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配2首先要取得（ ）颁发的外汇经营许可证，境外证券经营机构才能取得股席位。A中国证监会 B交易所 C国家外汇管理局 D国务院3
2、下列说法正确的是（ ）。A证券投资主体只包括自然人B证券公司只有有限责任公司一种形式C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者D证券交易所是以营利为目的的公司法人4证券经济业务的特点不包括（ ）。A业务对象的单一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性5下列属于限价委托的优点的是（ ）。A执行指令容易 B成交迅速C有利于投资者实现预期投资计划D成交率高6假设X股票的收盘价为11.65元，Y股票的交易特别处理属于*ST股票，收盘价为8.96元。则次一交易日X股票交易的价格上限为（ ）元；Y股票交易的价格上限为（ ）元。A12.82；8.51B10.49；
3、9.41C12.82；9.41D10.49；8.517下列关于过户费的收取的说话，不正确的是（ ）。A上海证券交易所A股过户费为成交面额的1，起点为一元B深圳证券交易所免收A股过户费C上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5，但最高不超过500美元D目前免收基金交易过户费8假设XX股票某时点的买卖申报价格和数量如表一所示。表一 XX股票某时点申报价格和数量表买入或卖出申报价格（元/股）申报数量（股）卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量26
4、00股，那么成交情况为（ ）。A成交300股，价格为5.39元B成交1800股，价格为5.35元C成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元9已知某证券专营机构的净资产为50亿元，固定资产净值为6亿元，无形资产及递延资产为0.5亿元，提取的损失准备金为1亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.6亿元。该证券专营机构的净资本是（ ）亿元。A46.12B46.52C47.12D47.5210证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令整改；情节严重的，处以（ ）的罚款。A1倍以上5倍
5、以下 B1万元以上5万元以下C5万元以上30万元以下 D20万元以上50万元以下11下列关于申报时间的说法，错误的是( )。A上海证券交易所接受会员竞价交易的时间为每个交易日的915925、9301130和13001500B每个交易日的920925为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报C深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的9151130和1300 1500D每个交易日的920925、14571500，深圳交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理12有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，
6、时间1335；乙的卖出价10.40元，时间1340；丙的卖出价10.75，时间1325；丁的卖出价10.40，时间1338。那么着四位投资者交易的优先顺序为？（ ）A丁、乙、甲、丙 B丁、乙、丙、甲 C丙、甲、乙、丁 D丙、甲、丁、乙13下列关于分红派息的说法，不正确的是。（ ）A分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。B未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管、计息C未办理指定交易的B股投资者，其持有股份的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计息D分红派息的形式主要有现金股利和股票股利14某投资者当日申报“债转股”100手，
7、当次转股初始价格为每股10元，那么该投资者可转换称发行公司股票的股数为（ ）股。A10000 B1000 C100 D10000015代办股份转让服务业务是指证券公司为（ ）提供的股份转让服务业务。A非上市公司 B民营企业C境内上市公司D海外上市公司1622.自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。A证券业协会B开户代理机构C证券交易所D证监会17在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D议价交易18根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会B证券交
8、易所C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者19召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A10B15C20D3020根据证券发行与承销管理办法的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前(不含该日)B申购当日C申购日之前(含该日)D申购次日21某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按上海、深圳证券交易所交易规则，该股票的交收于（）办理。A6月22日B6月23日C6月24日D6月25日22根据中国证券登记结算有限责任公诉的有关规定，每个企业年金计划通常最多可以开立
9、（ ）证券账户。A1 B5C10D1523下列各项中，（ ）不可进行回转交易。AB股 B企业债券C权证D基金24关于股票交易的特别处理，下列四个表述中，正确的是（ ）。A股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为 5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%,跌幅限制为5%25T+3滚动交收适用于（）。AA股 B基金C债券DB股 26上海证券交易所目前公布的指数不包括（ ）。A上证A股指数B上证综合指数C上证100指数D上证红利指数27在询价交易中，询价方每次可以向（ ）家被询价方询价，被询价方接受询价时提
10、出的报价采用确定报价。询价方对被询价方提出的报价，于（ ）分钟内决定接受与否以决定是否成交。A5；20 B3；20C5；30D3；3028有一固定收益证券的现券在固定平台上进行，上一交易日的参考价格为8.50元，那么今日的交易价不可能是（ ）。A9.40元B9.35元C8.25元D7.65元29.某A股的股权登记日收盘价为30元/股，配送股方案为每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ）元/股。A16.5B17.5C20.5D25.530新股市值配售中对于预缴款的规定是（ ）。A冻结利息按季支付B冻结资金计息期为3天C资金冻结在指定的申购专户D市值配售无需缴款而无
11、资金冻结 31关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（）。A申请材料送交日为T-5日前B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前C公告刊登日为T日D最后交易日为T+3日32上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例 B有偿送股比例C有效送股比例 D约定送股比例33。证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。A合规风险 B技术风险C市场风险 D经营风险34下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A发行人的监事 B发行人的打字员C持有公司10股份的股东 D公司的实际控制人35证券公司要建立健全自营业
12、务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。A风险预警指标 B风险监控阀值C敏感性指标 D风险测量阀值36下列（）不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管37证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A1B2C3D538下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（）。A银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名 义进行的证券自营买卖B目前银行间市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少39证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（）自主选择。A资金数量B交易量C交易品种 D时间和条件40如果证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作，其可能受到的最严厉的处罚是（）。A警告 B罚款C没收非法所得 D撤销相关业务许可41证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。A2 B3 C5 D1042单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。A1 B2 C3
